证券从业资格考试基础押题卷五含答案.docx
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证券从业资格考试基础押题卷五含答案
基础押题卷五(题目)
单选题
(1)行业分类的依据主要是()。
A收入或利润的来源比重
B原材料
C负债
D总资产
(2)开放式基金的交易价格主要取决于()。
A市场供求关系
B每一基金份额资产净值
C净资本
D市场利率
(3)开放式基金的交易价格主要取决于()。
A每一基金份额资产净值
B市场供求关系
C每一基金份额资产总值
D未来收益的贴现值
(4)我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。
A500
B100
C200
D300
(5)提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()。
A商品证券
B货币证券
C资本证券
D无价证券
(6)我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A10%
B15%
C20%
D50%
(7)以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
A资本公积金
B法定公积金
C盈余公积金
D未分配利润
(8)责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的()。
A自律措施
B形式处罚
C监管措施
D纪律处分
(9)美国《1980年银行法》废除了Q条例,规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的()。
A最低和最高利率限定
B数量限制
C最低利率限制
D最高利率限制
(10)我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于()行为。
A内幕交易
B操纵市场
C欺诈发行股票、债券
D编造并传播虚假信息
(11)以下关于经济周期循环的说法错误的是()。
A经济周期循环对股票市场的影响非常显著
B股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标
C股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行
D经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
(12)证券投资基金托管人是()权益的代表。
A基金发起人
B基金管理人
C基金持有人
D基金监管人
(13)《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中,发行人及其保荐机构可以通过()确定发行价格。
A初步询价
B静态市盈率
C动态市盈率
D累计投标询价
(14)下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。
A中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议
D依据中国证监会授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
(15)OTC是()的简称。
A芝加哥期权交易所
B场外交易市场
C交易所市场
D首次公开发行
(16)下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C《证券投资基金法》属于法律
D《证券投资基金法》属于自律性规章
(17)1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。
A《金融服务法案》
B《金融服务现代化法案》
C《商业银行法》
D《格拉斯—斯蒂格尔法案》
(18)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述中错误的是()。
A证券公司要完善治理机构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信责任
B严谨挪用客户资产,切实维护投资者合法权益
C证券公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
D完善以净资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳健的财务政策
(19)当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A中国人民银行
B证券监督管理机构
C财政部
D证券业协会
(20)金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过()小时。
A24
B72
C12
D48
(21)一般来说,下列债券中信用风险最小的是()。
A中央政府债券
B可转换公司债券
C地方政府债券
D金融债券
(22)证券发行监管以()为中心。
A强制性信息披露
B客户资料登记
C公平原则
D清算制度
(23)《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。
A国家战略任务
B坚持改革开放
C保证经济增长
D维持社会稳定
(24)普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。
A所有者权益
B资产
C注册资本
D净资本
(25)()履行管理职责,对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。
A证券交易所
B中国证券登记结算公司
C中国证券业协会
D中国证监会
(26)中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。
它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。
A地方政府债券
B中央政府债券
C金融债券
D政府支持机构债券
(27)全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。
A中国证券监督管理委员会
B中国人民银行
C中国银行监督管理委员会
D中国保险监督管理委员会
(28)我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
A25%,20%
B25%,10%
C30%,15%
D25%,15%
(29)根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定,目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是()。
A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B剩余期限在450天以内(含450天)的债券
C期限在1年以内(含1年)的债券回购
D剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
(30)在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
A50%
B60%
C70%
D80%
(31)根据《中华人民共和国刑法》依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告,属于()。
A内幕交易、泄露内幕信息罪
B提供虚假财务会计报告罪
C欺诈发行股票、债券罪
D编造并传播影响证券交易虚假信息罪
(32)根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历()个阶段。
A3
B4
C5
D6
(33)证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是[]。
A董事
B投资决策委员会成员
C监事
D项目开发人员
(34)全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。
A中国人民银行
B国务院
C证监会
D证券交易所
(35)双重交易机制是[]的重要特征,投资者可以在一级市场交易也可以在二级市场交易。
A认股权证
B交易所交易基金
C备兑凭证
D普通股票
(36)2003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。
A外国企业在中国境内发行的股票
B外国企业在中国境外发行的股票
C中国企业在境内发行的股票
D中国企业在境外发行的股票
(37)交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议,我们称之为()。
A金融期货合约
B金融期权合约
C金融互换交易
D权证
(38)证券公司从事IB业务时,可以承担()的职责。
A期货交易的结算和风险控制
B期货交易的代理
C为投资者下单交易提供便利
D办理期货保证金业务
(39)以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。
A私募基金
B创业基金
C证券投资基金
D社保基金
(40)证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
A单一商业银行存管
B完全控制
C第三方存管
D当地人民银行存管
(41)期限相同的企业债券利率比政府债券利率高,这主要是对()的补偿。
A经营风险
B财务风险
C利率风险
D信用风险
(42)储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。
A可流通
B不可流通
C可上市
D不可上市
(43)证券市场按层次结构关系,可以分为()。
A发行市场和交易市场
B主板市场和二板市场
C有形市场和无形市场
D集中交易市场和柜台市场
(44)关于股票,下列表述正确的有()。
A股票创设了股东权利
B股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动
C股票属于债权证券
D股东是公司财产的所有人,享有种种权利,对于公司的财产可以直接支配处理
(45)《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括()。
A负责组织和协调公司信息披露事务
B对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督
C负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
D持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事实情况
(46)证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由()担任负责人。
A董事会成员
B监事会成员
C高级管理层
D独立董事
(47)创业板上市公司的()、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A董事,监事
B独立董事,监事
C董事长,董事会秘书
D董事,董事会秘书
(48)股份有限公司的组织结构主要包括是[]
A股东大会,董事会,监事会,经理
B股东会,董事会,监事会,经理
C股东会,董事会,监事会
D股东大会,董事会,监事会
(49)根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为()。
A发行人最近两年连续盈利,最近两年经净利润不少于2000万,且持续增长
B发行人最近两年盈利,最近两年净利润不少于1000万,且持续增长
C发行人最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于20%。
D发行人最近1年盈利,且净利润不少于1000万元,最近1年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率不低于30%。
(50)在金融期货交易中,()。
A期货交易所是期货市场的核心
B绝大多数期货合约到期进行
C逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算
D为了防止期货价格出现过大的非理性变动,交易苏通常对每个交易时段允许最大波动范围作出规定,一旦达到涨幅限制,则低于该价格的卖出委托无效
(51)()标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。
A第一家专业证券公司—深圳特区证券公司成立
B上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
C国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D《证券法》正式颁布并实施
(52)证券投资基金筹集的资金主要投向()。
A实业
B有价证券
C第三产业
D房产业
(53)股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。
A现金股息
B股票股息
C财产股息
D负债股息
(54)相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是()。
A政府债券
B政府机构债券
C中央政府债券
D中央银行发行的债券
(55)关于证券市场禁入,以下说法中错误的是()。
A当事人有要求举行听证的权利
B采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由
C在禁入期间,当事人不得继续在原机构上市公司担任董事职务
D被采取禁入措施的人员,其在所在机构的任职职务自动解除
(56)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近()年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
A1
B2
C3
D4
(57)我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A股东身份证明
B股票
C资产证明
D股东名册
(58)我国证券交易所属于()。
A公司制
B企业制
C会员制
D股份制
(59)运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。
A证券化金融衍生品
B结构化金融衍生品
C复合化金融衍生品
D组合化金融衍生品
(60)政府发行的证券品种一般为()。
A债券
B股票
C基金
D互换
多选题
(61)注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务中,“证券业务”是指证券、期货相关机构的()。
A净资产验证
B盈利预测审核
C前次募集资金使用情况专项审核
D财务报表审计
(62)在美国存托凭证中,有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
其主要分为()。
A一级有担保存托凭证
B二级有担保存托凭证
C三级有担保存托凭证
D144A私募存托凭证
(63)以下关于商业银行次级债券的说法正确的有[]
A本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后
B由商业银行发行
C本金和利息的顺序列于商业银行股权资本之后
D不属于金融债券
(64)我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
A上市规则
B交易规则
C会员管理规则
D有关证券市场监督管理的规章、章程
(65)证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A上市
B发行
C交易
D贴现
(66)深圳A股指数以在()上市的全部A股为样本股,以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。
A深圳证券交易所中小板
B上海证券交易所主板
C深圳证券交易所创业板
D深圳证券交易所主板
(67)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
A独立董事可以向董事会提议召开临时股东会
B可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
C独立董事在任期内被免职的,独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明
D为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
(68)证券投资基金是一种()投资工具。
A信托
B股权
C直接
D间接
(69)影响股票价格变动的基本因素包括()。
A宏观经济与政策因素
B公司经营状况
C行业与部门因素
D人为操纵因素
(70)证券交易所的组织形式主要有()。
A联合制
B公司制
C合伙人制
D会员制
(71)下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。
A企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可
B监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人
C保荐期间分尽职推荐和持续督导,持续督导要有明确的保荐期限,而尽职推荐阶段则不需要
D企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐
(72)在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括()。
A在我国香港上市的内地公司
B含N股的国内上市公司
C含B股的国内上市公司
D含A股的国内上市公司
(73)2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列。
下列说法正确的是()。
A该指数系列以2002年12月31日为基日
B基期指数为100
C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券
D样本指数价格选取日终全价
(74)对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为()。
A股息收益稳定可靠
B财产清偿时优先于普通股东
C风险相对较小
D收益较高
(75)目前,我国《证券法》规定,证券公司可以采用的组织形式包括()。
A私营合伙企业
B有限责任公司
C股份有限公司
D私营独资企业
(76)在国际市场上,按照发行时证券的性质,可转换证券的主要类型有()。
A可转换普通股票
B可转换优先股票
C可转换基金
D可转换债券
(77)《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,对净利润和辅助指标分别作了规定,要求()。
A最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元
B三年累计净利润不低于5000万元
C最近三年净资产收益率不低于6%
D净利润须满足最近三年连续盈利
(78)下列表述中,符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定()。
A持有的股份可以依法转让
B有权查阅公司章程
C有权查阅股东名册
D有权对公司的经营提出质询
(79)我国《证券法》规定,证券交易所的监管权力包括()等。
A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B对证券的上市交易申请行使审核权
C上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易形式决定权
D监管新股的发行
(80)关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系,下列表述正确的有()。
A股票反映的是所有权的关系
B契约型基金反映的是信托关系
C债券反映的是债权债务关系
D基金反映的是经营关系
(81)股票基金的投资目标一般侧重于追求()。
A资本利得
B稳定收入
C长期资本增值
D短期资本增值
(82)在证券市场上,证券发行人主要是()。
A公司(企业)
B政府
C个人
D政府机构
(83)基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。
A资产支持证券
B金融衍生品
C商品融资
D证券投资基金
(84)与普通股票相比较,下列表述中,属于优先股票的特点是[]
A风险较高
B二级市场价格波动小
C收入稳定
D适宜短期投资
(85)按基金投资目标不同,可将股票基金划分为()。
A平衡型股票基金
B价值型股票基金
C成长型股票基金
D偏股型基金
(86)政府发行债券所筹集的资金用途包括()。
A弥补政府预算赤字
B兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C为了某种特殊政策
D弥补战争费用
(87)证券交易所的组织形式主要有[]
A合伙人制
B公司制
C联合制
D会员制
(88)为维护证券市场的正常秩序,在交收没有完成之前,任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的()等财产。
A证券
B资金
C担保物
D以上都不是
(89)我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同[]。
A发行方式以及发行的审核方式不同
B发行的主体的范围不同
C担保要求不同
D发行定价方式不同
(90)与其他债券相比,政府债券的特点是()。
A安全性高
B流通性强
C收益稳定
D免税待遇
(91)下列沪深交易所关于权证发行、上市和交易规定的描述,正确的有()。
A只有标的证券的发行人才能发行权证
B由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,权证发行人应提供履约担保
C履约担保系数由交易所发布,并可以适时调整
D目前,上交所和深交所的权证实行T+O回转交易
(92)按照股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发为依据,优先股可分为()。
A非累积优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D不可赎回优先股
(93)股票的账面价值又称()。
A股票面值
B股票净值
C股票内在价值
D每股净资产
(94)有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。
这一记载的金额也称为()。
A票面金额
B股票价值
C票面价值
D股票面值
(95)证券投资基金支付的费用主要有以下方面()。
A基金管理费
B申购赎回费
C基金托管费
D基金销售服务费
(96)根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等。
A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B从事与其履行职责有利益冲突的业务
C买卖法律明文禁止买卖的证券
D泄露客户资料
(97)一般而言,债券投资不能收回投资的风险包括()。
A流通市场风险
B债权人经营困难
C加强金融监管
D债务人不履行债务
(98)现代证券交易所的计算机运作系统通常包括()。
A交易系统
B结算系统
C信息系统
D监察系统
(99)按照我国《公司法》规定,公司股东依法享有()权利。
A资产收益
B参与重大决策
C选举管理者
D负债偿付
(100)旧中国各地相继出现的证券交易所有()。
A北平证券交易所
B上海华商证券交易所
C青岛市物品证券交易所
D天津市企业交易所
(101)我国《公司法》规定,除了货币外,发起人还可以用()作价出资。
A个人声誉
B实物
C知识产权
D土地使用权
(102)按照《公司法》规定,股东可以用()等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。
A知识产权
B土地使用权
C实物
D货币
(103)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
A独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
B独立董事有一票否决权
C独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
D独立董事可以是本公司董事的配偶
(104)公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()。
A公司长期不能扭亏,股票价格下跌
B公司退市风险
C投资者将失去股息收入
D如果公司亏损严重以致资不抵债,投资者可能血本无归
(105)基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A提前终止基金合同
B提高基金管理人、托管人的报酬标准
C转换基金运作方式
D代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,
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