电梯安装改造维修B级评审记录.docx

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电梯安装改造维修B级评审记录

特种设备安装改造维修

鉴定评审记录

申请单位：

申请项目：

评审人员：

评审日期：

质量技术监督行政许可评审与教育培训中心

电梯施工单位（B级）条件现场鉴定评审记录

说明

一、本记录适用于《机电类特种设备安装安装维修许可规则》中施工类的现场评审工作。

二、本记录分为三部分内容：

（一）基本条件的评审；

（二）质量安全管理体系的考核评审；（三）业绩考核评审。

三、本记录中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。

其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。

四、评审报告根据本记录作出评审结论，分为：

符合条件、需要整改、不符合条件。

五、评审结论的判定原则：

（一）符合条件：

单项评审结果全部符合。

（二）需要整改：

单项评审结果中重要项目（注#项）全部符合、非重要项目（未注#项）存在不符合和有缺陷项，但认为最长6个月内经整改能够达到要求。

（三）不符合条件：

单项评审结果达不到基本具备条件要求。

六、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备施工过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。

存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。

抽查设备名称（种类）：

类型：

型式：

产权方：

最终用户：

工程编号：

施工方案号：

完工日期：

执行标准：

主要参数：

抽查设备名称（种类）：

类型：

型式：

产权方：

最终用户：

工程编号：

施工方案号：

完工日期：

执行标准：

主要参数：

当以上抽查设备存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定（尽量抽取2台设备验证，确有特殊情况时，可以抽取多台）：

补充抽查设备名称（种类）：

类型：

型式：

产权方：

最终用户：

工程编号：

施工方案号：

完工日期：

执行标准：

主要参数：

补充验证的项目编号：

其它需要说明的情况：

一、基本条件的评审

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

＃1.

机

构

营业执照

查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，注册资金安装不少于150万元，改造不少于200万元，维修不少于120万元。

税务登记证

查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。

法人条码证书

应有法人条码证书并记录企业机构代码。

＃2.

人

员

企业主要负责人

企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护、安全生产及施工的法规和政策，了解有关标准，明确本人的岗位职责。

授权代理人应有书面委托书。

技术负责人

必须具有国家承认的电气或机械专业高级工程师以上职称，从事电梯技术和施工管理工作5年以上，掌握有关电梯的法律、法规、规章、安全技术规范和标准。

应有企业主要负责人的任命文件，并不得在其他单位兼职。

技术人员

申请安装资质的签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于6人，其中，高级工程师不少于1人，工程师不少于3人；改造的从事申请项目特种设备设计的高级工程师不少于1人，工程师不少于2人；其它专业工程师不少于2人；维修的签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员不少于5人，高级工程师不少于1人，工程师不少于2人。

安全检查人员

专职安全检查人员不得少于2人。

质量检验人员

专职质量检验人员不得少于3人。

技术工人

签订1年以上全职聘用合同的持相应作业资格证书的电梯从业人员等技术工人安装改造不少于20人、维修不少于30人且各工种人员比例合理。

企业雇员

符合劳动政策用工要求（合同、保险等）。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

＃3.

基

础

设

施

提

供

工作场所

应具有满足施工工作需要的固定的办公场所和仓库,其建筑面积一般不少于200m²（申请改造资质的企业应基本具备制造的资源条件，包括制造、试验用的厂房、场地设施等）,有适用的资料档案柜和仪器设备专用柜。

生产、施工设备和工艺装备

企业应具有满足其安装作业需要的生产、施工设备、工艺装备和试验的设备，且维护完好。

生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适应。

生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。

常用钳工工具、常用电工工具、常用管工工具、常用焊工工具、常用测量工具、常用电动工具、电梯工程专用工具、电梯工程专用量具、常用起重运输工具、常用通讯工具。

切割设备、焊接设备。

检测设备

企业应具有满足施工工作的检测设备。

检测设备应与生产、施工能力相适宜。

检测设备的性能精度应满足检验要求。

安装万能表、钳形电流表、绝缘电阻测试仪、接地电阻测试仪、转速表、点温计、示波器、加速度测试仪、机械故障听诊仪、声级计（安装改造）。

改造还需控制柜功能检测台、控制柜电气绝缘、耐压测试台、电梯性能试验井道、电梯工程专用量具、高精度测试设备。

二、质量管理体系建立与运行的考核评审

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

1.

质

量

安

全

管

理

体

系

总

要

求

企业应建立质量管理体系和安全管理体系，形成文件，加以实施和保存。

1.1企业应形成质量方针、质量目标文件、安全方针和安全目标文件；应经过企业主要负责人批准。

1.2质量安全方针和质量安全目标应包括工程或产品质量改进、安全施工和持续改进质量管理体系和安全管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针和安全方针。

1.3质量目标和安全目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针和安全方针保持一致。

1.4质量管理手册应包括：

a）质量管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；

b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；

c）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。

安全管理手册应包括：

a）安全管理体系的范围,包括任何增、减的细节与合理性；

b）各工作岗位的安全责任制度；

c）各工作岗位（或工种）的安全操作规程；

d）为安全管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；

e）安全管理体系过程之间的相互作用的表述。

1.5企业应建立：

a）文件控制程序；

b）记录控制程序；

c）内部审核控制程序；

d）质量问题控制程序；

e）不安全因素控制程序；

1.

质

量

安

全

管

理

体

系

总

要

求

企业应建立质量管理体系和安全管理体系，形成文件，加以实施和保存。

e）纠正措施控制程序；

f）预防措施控制程序；

g）事故预防措施控制程序。

控制程序应统一、正确、适宜。

1.6企业应明确施工方案编制、外采购部件、施工、质量检验和服务等过程，并建立为确保上述过程有效运行和控制所需的文件。

1.7针对影响施工安全和质量的外包过程（如租用设备和仪器），应明确对其实施控制的要求，并有效实施。

2.

质

量

与

安

全

管

理

职

责

职责、权限管理者代表管理评审。

2.1应以文件形式明确企业机构及其职能、权限分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经企业主要负责人批准。

2.2各岗位有关人员应了解其职责、权限。

2.3企业主要负责人应指定管理者代表；应以文件形式规定其职责和权限。

2.4管理者代表应了解并履行其职责和权限。

2.5企业主要负责人应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或工程或产品的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

3.

文

件

控

制

质量与安全管理体系所要求的文件应予以控制。

3.1文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。

3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。

3.3文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。

3.4应在使用处可获得适用文件的有效版本。

3.5文件应清晰、易于识别。

3.6作废文件应进行适当的标识。

3.7外来文件应能得到识别，并控制其分发；

3.8文件控制程序应加以实施和保持。

4.

对合同工程或服务要求评审

企业应确定并评审合同中对工程或服务的要求

4.1企业应确定合同中对工程或服务的有关要求。

包括：

a）顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；

b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c）与工程或服务有关的法律法规要求；

d）企业确定的任何附加要求。

4.2企业应评审合同中对工程或产品的有关要求。

包括确保：

a）在企业向顾客作出提供工程或产品的承诺之前进行；

b）企业有能力满足规定的要求。

4.3评审的结果应保存。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

5.

工

程

施

工

方

案

的

编

制

与

论

证

需求输入

5.1企业应确定与工程或服务要求有关的输入，并保存记录。

5.2需求输入应包括：

a）功能和性能要求；

b）适用的法律、法规要求；

c）适用时,以前类似设计可参考的信息；

d）方案编制与论证所必需的其他要求。

5.3#企业应具有《基本要求》中相应级别规定的政策法规及标准。

＃方案输出

5.4企业应形成完整的方案输出文件。

申证工程或服务所覆盖的各规格型号图纸应齐全。

5.5方案输出文件应：

a）满足需求输入的要求；施工方案技术指标应符合有关法规、标准要求；

b）方案文件的编制、标注、技术指标、编号、书面质量等应符合有关标准和规定要求（尺寸及公差、技术要求等应明确、合理，符合有关法规、标准和设计规则）；

c）给出指导外采购部件、施工、质量检验和服务的适当信息；

d）包含或引用工程或服务接收准则；

e）规定对工程或服务的安全和正常使用所必需的工程或服务特性；

f）编制、审核、批准和发放应符合质量手册的要求。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

5.

工

程

施

工

方

案

的

编

制

与

论

证

方案评审

5.6企业应对安装工程施工方案进行系统的评审。

5.7方案评审应确保：

a）评审的参加者应包括与评审内容有关的职能的代表；

b）评审记录应予以保存。

＃方案确认

5.8企业应对安装工程施工方案进行确认。

5.9方案确认应确保：

a）工程或服务能够满足规定的使用要求或预期用途的要求；

b）确认记录应予以保存。

《施工单位必备标准和政策法规文件》和《施工单位应有备技术文件》

序号法规、文件号法规或标准名称

1.《特种设备安全监察条例》中华人民共和国国务院令2009第549号

2.TSGZ0004‐2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》

3.TSGZ0005‐2007《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》

4.TSGT6001‐2007《电梯安全管理人员和作业人员考核大纲》

5.TSGZ6001‐2005《特种设备作业人员考核规则》

6.TSG[2003]174号《机电类特种设备安装改造维修许可规则》

7.TSGT7001‐2009《电梯监督检验和定期检验规则—曳引与强制驱动电梯》

8.TSGT5001‐2009电梯使用管理与维护保养规则

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

5.

工

程

施

工

方

案

的

编

制

与

论

证

《施工单位必备标准和政策法规文件》和《施工单位应有备技术文件》

9.TSGZ0006-2009特种设备事故调查处理导则

10.TSGT7005-2012《电梯监督检验与定期检验规则—自动扶梯与自动人行道》

11.TSGT7006-2012《电梯监督检验与定期检验规则—杂物电梯》

12.TSGT7004-2012《电梯监督检验与定期检验规则—液压电梯》

13.TSGT5001-2009《电梯使用管理与维护保养规则》

14.GB7588－2003《电梯制造与安装安全规范》

15.GB24804-2009提高在用电梯安全性的规范

16.GB16899-2011《自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范》

17.GB/T7024－1997《电梯、自动扶梯、自动人行道术语》

18.GBT7025.2-2008《电梯主参数及轿厢、井道、机房型式与尺寸第1部分：

》

19.GB/T18775－2009《电梯、自动扶梯和自动人行道维修规范》

20.GB25194－2010《杂物电梯制造与安装安全规范》

21.GBT10058-2009电梯技术条件

22.GBT10059-2009电梯试验方法

23.GB10060－2011《电梯安装验收规范》

24.GB50310－2002《电梯工程施工质量验收规范》

25.GB8903－2005《电梯用钢丝绳》

26.GB24478-2009电梯曳引机

27.GB109－1995《电梯层门耐火试验方法》

28.GBT22562-2008电梯T型导轨

5.

工

程

施

工

方

案

的

编

制

与

论

证

《施工单位必备标准和政策法规文件》和《施工单位应有备技术文件》

设计计算书；图样目录；零件设计图纸；部件装配图；电气原理图及元器件代号表；标准件明细表；外购件明细表；外协件明细表；产品随机文件；产品包装图、包装技术条件；工程施工方案施工；技术交底。

工艺文件目录；工艺过程卡；检验要求；工装图明细表；工装设计图样；材料定额汇总表；施工安全交底。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

6.

安全要求的确定和评审

企业应确定并评审合同中对工程或服务的安全要求。

6.1企业应确定合同中对工程或服务的有关安全要求。

包括：

a）与工程或产品有关的法律法规要求；

b）顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；

c）企业确定的任何附加要求。

6.2企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。

6.3评审的结果应保存。

7.

采

购

企业应确保采购的部件或产品符合规定和安全的要求。

7.1企业应制定选择、评价和重新评价供方的准则。

7.2企业应根据上述准则评价和选择供方。

7.3评价记录应予以保存。

7.4采购信息（包括采购计划、采购合同等）应充分与适宜地表述拟采购的产品，适当时包括：

a）对采购部件或配件的要求；

b）对采购部件或配件安装过程、施工方法、加工设备的认可要求；

c）对外包过程人员资格的要求；

d）对供方质量管理体系和安全管理体系的要求。

7.5企业应对采购文件进行审批。

7.6企业应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

8.

施

工

过

程

控

制

8.1企业应在受控条件下进行施工。

8.1.1工程开工前必须进行技术交底和安全交底；

8.1.2技术交底和安全交底必须有记录。

8.1.3企业应对施工过程制定必要的工艺文件，关键工序应制定作业指导书和安全操作规程；并在使用处可获得；

8.1.4工艺文件等指导性文件应正确、完整、统一、可行。

8.1.5应使用适宜的设备进行施工；

8.1.6应使用监视和测量装置进行施工。

＃8.2企业应对特殊过程实施确认。

8.2.1有焊接过程和无损检测时，应任命了有资格的焊接责任

人和无损检测责任人。

8.2.2特殊过程的操作人员应进行了资格认可。

8.2.3重要受力构件焊接，应规定了焊接工艺规程、焊接工艺评定、焊缝检查方法和返工操作程序，应按规定实施。

8.2.4特殊过程的设备应进行了设备能力和安全性能认可。

8.2.5应对特殊过程操作进行监视。

8.3企业应在施工的全过程中使用适宜的方法识别。

并应针对监视和测量要求识别工程或产品的状态。

8.3.1应采用适宜的方法识别工程或产品，确保产品不混用。

8.3.2应采用了适宜的方法识别工程或产品的检验状态确保不合格产品不投入使用和安装。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

8.

电

梯

安

装

过

程

控

制

8.4在有可追溯性要求的场合，企业应控制并记录产品的唯一性标识。

8.4.1在有可追溯性要求时，应按规定控制和记录。

8.5在内部处理和交付到预定的地点期间，企业应针对工程或产品的符合性提供防护。

8.5.1企业应对采购部件或配件进场到施工交付全过程提供工程或产品防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。

＃9.

监视装置和检测设备的控制

企业应根据工艺要求和检验要求确定所需的监视装置和检测设备，确保监视和检验的结果有效。

9.1监视装置和检测设备应按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；并保存校准和检定记录。

9.2当不能溯源到国际或国家标准进行校准或检定时，应制定校准或检定的规程，并按规程进行校准。

9.3应能识别监视装置和检测设备的校准状态。

9.4当发现检测设备不符合要求时，企业应对以往检测结果的有效性进行评价和记录。

9.5当计算机软件用于规定要求的监视和检验时，应确认其满足预期用途的能力。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

＃10.

工

程

质

量

检

验

企业应对工程或产品的特性进行检验，这种检验应在工程或产品实现过程的适当阶段进行。

10.1应对适当阶段（如采购部件、配件进库，施工施工、工程完工）的检验明确要求，包括检验项目、检验方法、检测器具要求、抽样要求、判定准则、记录要求等。

10.2应按规定要求进行检验。

10.3应保存检验记录，记录应指明有权放行工程或产品的人员。

10.4应确保工程和产品质量合格，合格工程或产品应附有自检合格证明，安装及使用维修说明等文件。

10.5如需型式试验，应按要求进行。

＃11.

安

全

检

查

企业应对工程或产品的安全性能进行检查，这种检查应在工程或服务实现过程的全部阶段进行。

11.1应对全部阶段的检查明确要求，包括检验查方法、检查器具要求、判定准则、记录要求等。

11.2应按规定要求进行检查。

11.3应保存检查记录，记录应指明有权放行工程或产品的人员。

11.4应确保工程或产品合格，合格工程或产品应附有施工安全合格证明，安装及使用维修说明等文件。

11.5型式试验应按要求进行。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

12.

不

合

格

控

制

企业应确保不符合要求的工程或产品得到识别和控制。

质量问题的控制及处置的有关职责和权限应在程序文件中作出规定。

12.1质量问题控制程序应明确对质量问题标识、记录、隔离、评审和处置的职责和权限。

12.2应按质量问题控制程序进行控制。

12.3应保存质量问题的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录。

12.4在质量问题得到纠正之后应对其再次进行验证。

12.5在交付或使用后发现工程或产品存在质量问题时，应采取相应的措施

13.

不安全因素的控制

企业应确保不安全因素得到识别和控制。

不安全因素控制以及不安全因素处置的有关职责和权限应在程序文件中作出规定。

13.1不安全因素控制程序应明确对不安全因素标识、记录、隔离、评审和处置的职责和权限。

13.2应按不安全因素控制程序进行控制。

13.3在不安全因素得到纠正之后应对其再次进行验证。

13.4在交付或使用后发现工程或服务不安全时，应采取相应的措施。

14.

服务

企业应对服务进行控制，确保满足用户要求。

14.1在规定有服务要求的情况下（如法规、标准或合同规定），企业应明确对服务的实施、验证和报告的控制要求。

14.2服务人员应经培训并进行资格认可。

14.3服务用的检测设备应满足服务要求并进行检定。

14.4企业应按要求提供服务，并确保用户满意。

评审项目

评审内容

评审要点

考核记录

评审结果

符合

有缺陷

不符合

不适用

15.

记

录

企业应对记录进行控制。

15.1应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。

15.2应建立并保存记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。

如检验记录等。

15.3记录应保存清晰、易于识别和检索。

16.

内

部

审

核

企业应按规定的时间间隔进行内部审核。

16.1内部审核程序应对策划和实施审核方案、报告结果以及保存记录的职责和要求作出规定。

16.2审核方案应规定