吉林省基金从业资格基金市场营销1考试试题.docx
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吉林省基金从业资格基金市场营销1考试试题
吉林省基金从业资格基金的市场营销1考试试题
一、单项选择题(共27题,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
2、基金市场营销的控制过程不包括__。
A.管理部门设定具体的市场营销目标B.制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果
3、风险低于混合型基金的基金是__。
A.ETF基金B.股票型基金C.平衡型基金D.债券型基金
4、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A:
现货价格B:
要求的收益率或贴现率C:
现货金融工具的付息情况D:
汇率的变动
5、债券是实际运用的__的证书。
A.流动资本B.固定资本C.虚拟资本D.真实资本
6、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先B.价格优先,时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先
7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
8、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A.签订代销协议,明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.建立相关制度D.禁止提前发行
9、参与证券投资的金融机构包括__。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.主权财富基金
10、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.债券担保人B.债券发行人C.债券持有人D.中国债券登记结算公司
11、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付
12、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况
13、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。
A.份额限制不同B.交易场所不同C.投资对象不同D.激励约束机制与投资策略不同
14、和LOF不同,ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A.10B.15C.20D.25
15、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
16、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。
A:
跨期性B:
期限性C:
联动性D:
不确定性或高风险性
17、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D.不同类型基金的风险收益特征不同
18、目前,国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会
19、通常情况下,交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
A:
平均价B:
收盘价C:
开盘价D:
预期收益的现值
20、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
A.投资组合报告B.年度报告C.季度报告D.临时报告
21、保本型基金的缺点不包括__。
A.保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B.保本型基金有较高的机会成本C.保本型基金要承受通货膨胀风险D.相对股票基金,保本型基金收益的不确定性较大
22、证券发行市场的作用不包括__。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.为资金需求者提供筹措资金的渠道D.促进资源配置不断优化
23、2008年9月12日,中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题,对基金估值业务,特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A.长期停牌股票B.暂时停牌股票C.终止上市股票D.特别处理股票
24、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A:
1B:
2C:
3D:
5
25、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.依据所承担的责任与作用的不同,基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
26、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行
27、基金投资面临的外部风险包括__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.合规风险
28、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A.确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性
二、多项选择题(共27题,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
)
1、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.编制中期和年度基金报告C.按照规定召集基金份额持有人大会D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
2、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
3、下列属于消极性股票投资策略的是____A:
以技术分析为基础的投资策略B:
以基本分析为基础的投资策略C:
市场异常策略D:
指数型投资策略
4、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易,必须遵守证券交易所的规则D.经中国证监会授权,证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
5、代办股份转让系统又称为__。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.三板市场
6、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
7、关于政府债券,下列说法正确的有__。
A.政府债券的发行主体是政府B.政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C.中央政府发行的债券称为国债D.根据不同的发行目的,政府债券有不同的期限,从几年至几十年
8、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定,建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。
A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
9、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A:
5%B:
8%C:
10%D:
20%
10、基金会计报表至少应包括__。
A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益(基金净值)变动表
11、根据规定,开放式基金募集期限届满,具备下列__条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A.基金份额持有人的人数不少于两百人B.基金份额持有人的人数不少于一百人C.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币D.基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币
12、基金管理公司的投资管理部门主要包括__。
A.投资部B.交易部C.研究部D.监察稽核部
13、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
14、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90B.180C.365D.397
15、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。
A.现金流量B.股票面值C.股票价格D.存款利率
16、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
17、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
A.3B.5C.6D.10
18、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金
19、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
20、下列属于社会公益基金的有__。
A.教育发展基金B.养老基金C.福利基金D.文学奖励基金
21、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。
A.职业B.收入水平C.投资意愿D.风险承受能力
22、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A.市场利率的变化B.息票收入C.债券的偿还期限D.资金的使用方向
23、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部
24、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率
25、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动,不包括____A:
设计B:
销售C:
售后服务D:
基金运作
26、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行
27、基金投资面临的外部风险包括__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.合规风险
28、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A.确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性
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