杭州市开展技术预见前期调研与实施策略研究.docx
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杭州市开展技术预见前期调研与实施策略研究
杭州市情报调研课题:
项目编号:
20070334M16
杭州市开展技术预见前期调研
与实施策略研究
课题组成员:
杨幽红、冯爱明、王黎萤、叶继涛
中国计量学院
二00九年十二月三十日
目录
摘要2
一.研究的背景及意义5
二.技术预见内涵及其社会作用6
(一)技术预见内涵6
(二)技术预见的作用7
三.国内外的技术预见实践9
(一)国外技术预见实践9
(二)国内技术预见研究与实践10
(三)国内技术预见存在的问题17
四.技术预见系统理论与方法探析18
(一)技术预见系统的构成18
(二)各子系统功能19
(三)技术预见系统工作机理20
(四)技术预见系统的特点21
(五)技术预见方法22
五.杭州市开展技术预见前期调研25
(一)杭州市总体概况25
(二)杭州市科技情况26
(三)杭州市开展技术预见必要性26
六.杭州市开展技术预见实施方案28
(一)杭州市开展技术预见的现实意义28
(二)技术预见目标28
(三)技术预见的领域和原则:
29
(四)杭州市技术预见系统构建与实施29
参考文献33
摘要
在经济全球化和知识经济时代,科技发展在国家战略层面的作用日趋重要,科技战略研究对于我国全面建设小康社会、实现经济社会全面协调可持续发展至关重要。
科技创新能力己经作为衡量国家综合国力的一项越来越重要的指标,成为国际竞争的焦点。
技术预见通过系统地研究科学、技术、经济和社会未来的发展趋势,探索国家未来的技术需要,识别和选择那些有可能给经济和社会带来最大化效益的研究领域或通用新技术,为加强宏观科技管理、提高科技战略分析与规划的水平、优化科技资源的组合与配置提供了有益的支撑手段。
而加强技术预见是提升我国自主创新能力的一项重要工作。
本课题主要研究内容与成果如下:
1、在分析一些发达国家技术预见实践的基础上,总结了国外技术预见活动的经验与特点:
一是技术预见与政府的政策制订紧结合,技术预见的成果为政府科技决策提供支撑,为科技政策制定把握方向。
二是预见方法趋向多样化与综合化,使技术预见更具科学性,虽然各国的技术预见仍然以德尔菲调查为基础,但已不局限于这一方法,特别是随着网络技术的日益成熟,在网上进行德尔菲调研方法,让更多的相关利益人得以参与预见活动。
三是技术预见更加突出需求原则,技术预见在重点领域、关键技术及通用技术预见和选择过程中不断强化了市场需求定位、社会需求定位、生态需求定位。
四是更加强调预见过程的重要性与对预见的长期跟踪研究。
五是地区技术预见正在兴起。
区域决策越来越重要,而在区域内开展技术预见行为,因地缘和人缘的关系,社会网络构筑更为容易,区域内经济、文化和人文等方面的近似性,预见结果往往更具针对性,更能符合本地区发展的需要。
2、对国内技术预见研究进行综述:
2001年-2009年,中国期刊全文数据库共刊登技术预见文献205篇,年平均23篇左右,其中核心期刊只占总文献的1/4左右;76%的作者对技术预见只是浅层次的研究,并没有深入的探索和关注;发文较多的是上海科学学研究所、科院科技政策与管理科学研究所、苏州大学、天津市科学学研究所等12家单位,技术预见研究的重点主要集中在技术预见的功能和国内技术预见的应用实践上,但理论研究仍然滞后。
3、提出国内开展技术预见活动存在的主要问题:
缺乏对“技术预见”观念的认知;缺乏“技术预见”系统观;中小企业无力开展技术预见;缺少开展“技术预见”的相关人才;“官产学研”之间缺乏合作。
4、构建了技术预见系统。
技术预见系统是由数据库、预见专家、预见方法、技术清单、关键技术与技术预见管理与维护等子系统组成,子系统之间是相互依存、相互联系成一个整体。
数据库子系统:
主要包含当前的社会发展和经济发展的实际需求信息、政府近几年产业政策、某领域技术研发及发展趋势、研究机构和相关专家等方面信息;技术预见专家子系统:
主要包含技术预见专家信息;技术清单子系统:
主要包括用于预见的初始技术信息,是一组提供专家进行评价的技术项目;技术预见方法子系统:
主要包括一些技术预见方法,如:
文献计量法、趋势外推法、基于竞争情报系统的技术预见方法、德尔菲法、情景分析法、社会需求调查法、头脑风暴法等;关键技术子系统:
主要是包括国内外技术预见成果和以往预见到的本国或本地区在一定时期的关键技术;技术预见管理与维护子系统:
主要负责各系统的启动、运转、更新与维护。
5、提出杭州市实施技术预见策略:
(1)前期准备工作。
首先,展开充分调研,对杭州市构建技术预见系统做出必要性和可行性分析,并争取相关政府部门的认可和支持。
其次,对社会加大宣传力度,加强群众对技术预见的认知,使得普遍民众认识到开展区域技术预见的重要性,从而提高群众参于技术预见活动的积极性。
第三,培训相关人员。
通过出访或学习借鉴国外和国内技术预见先进地区经验,请技术预见专家讲座、培训等形式,增加相关人员的技术预见知识,掌握技术预见流程和方法,为即将开始的技术预见活动做好人才储备。
(2)成立技术预见管理与维护子系统。
在技术预见开展之前,成立有足够影响力的项目推动机构和具体执行机构,做到组织、人员、职能三个到位,并实施有效的过程管理,才能达到预期目的。
鉴于该系统是从无到有,故应采用由上而下的方法。
可由市科技局带头,由主管科技发展工作的副市长为领导,以确保有足够的影响力来推动和执行机构,并为今后的关键技术实施做好准备。
(3)确定关键产业。
根据杭州市经济和科技发展的特点,本着服务于区域经济发展的原则,根据杭州市战略定位,选择若干个支柱型行业,将关键技术预见活动初步圈定在如信息微电子、生物医药、新材料、新能源、光电一体化等有相对竞争优势的关键产业中。
(4)组建技术预见专家子系统。
管理与维护子系统可首先通过文献调研、网上搜索、推荐提名等手段,掌握国内或杭州市信息业、光电业、医药业等产业一批权威专家的信息。
通过给这些专家发函,请他们再提名其他有资格参加技术预见的专家。
几番滚动之后,一方面要保证充足的专家数量,另一方面调整专家队伍结构,确保官、产、学、研结合,即政府官员、企业家和技术前沿专家相结合,既保证预见的可靠性,也保证预见结果的可应用性。
根据国内外经验,政府、学界、产业专家的比例在1:
1:
1.
(5)组建关键技术子系统。
由于之前杭州尚未进行过正式的技术预见活动,则可从其他途径获取专家对发展杭州关键产业中某些关键技术的观点。
如重点参考目前已发表的论文、专家座谈会的会议记录等,同时借鉴国家及其他省市的技术预见成果,作为初期信息。
(6)组建技术预见数据库。
如与关键产业相关的国家级、地方级产业政策、技术发展现状和趋势等,国内外与之相关的技术预见成果等形成网络化电子文献。
(7)组建技术预见方法子系统。
相对而言,方法子系统与关键产业的关系不太相关,具有一定的独立性,故可单独进行,可与确定关键产业同步进行。
技术预见方法可先汇总之前国际国外技术预见活动中被实践证明较成熟的方法,同时,根据杭州地区特点,探索新的预见方法,应追求穷尽性,即尽量收集多而有效的预见方法。
最后,形成适合杭州技术预见的方法体系。
(8)将初步建立的五个子系统进行整合试运行,确保衔接通畅。
并将技术预见系统提交各相关专家和领导审议,结合反馈意见进行修改。
至此,技术预见初始系统基本形成。
并通过系统的有效运转达到预见杭州未来关键技术目的。
在实施过程中,注意树立“技术预见”观念;建立“技术预见”系统观;加强官产学研在技术预见层面上的合作;全社会参与,是构建技术预见系统的保障。
长期坚持使用,是构建技术预见系统的根本目的;做好跟踪、监控。
一.研究的背景及意义
在经济全球化和知识经济时代,科技发展在国家战略层面的作用日趋重要,科技战略研究对于我国全面建设小康社会、实现经济社会全面协调可持续发展至关重要。
科技创新能力己经作为衡量国家综合国力的一项越来越重要的指标,成为国际竞争的焦点。
从上世纪90年代以来,许多国家不断调整科技战略与政策,纷纷加强科技发展趋势的监测。
主要措施有:
一调整创新政策和修订相关法规,制定科技发展规划,提高政府在创新活动中的调控能力;二实施国家技术预见行动计划,强调顶层设计,选择战略重点并推出科技行动计划,调整投入机制,提高资源配置效率和效益,着眼提升自主创新能力;三把科技基础设施作为最重要的战略基础资源,着眼提升科技持续发展能力;四是加强国际科技合作,利用全球科技创新资源,着眼提高国际竞争力;五是制定人才战略,注重战略科技创新人才的培养,加强在全球范围引进创新人才。
目的是力争把握当代经济、科技大变革的机遇,增强国家竞争力。
技术活动的顺利实施及成功与否取决于两个方面的因素:
一是技术上的可行性,也即是否符合技术发展的客观规律,客观条件是否具备;另一方面还要看它是否符合社会需要,只有满足社会需要、能带来较大社会效益的新技术才能得到必要的经费支持,才能顺利进行并成功实施,这也即是观条件的满足。
只有同时满足这两点,技术创新活动才能顺利进行。
因此,要实现技术创新,一方面科研人员要能充分把握科技发展的规律,能明确技术发展的未来走向并及时捕捉到即将出现的技术发展趋势与苗头,另一方面还要对经济社会的发展趋势与走向有个准确的把握,从而把有限的社会资源用到能带来较大社会效益、急需的技术研究中去,这就是技术预见产生的背景.
技术预见通过系统地研究科学、技术、经济和社会未来的发展趋势,探索国家未来的技术需要,识别和选择那些有可能给经济和社会带来最大化效益的研究领域或通用新技术,为加强宏观科技管理、提高科技战略分析与规划的水平、优化科技资源的组合与配置提供了有益的支撑手段。
加强技术预见是提升我国自主创新能力的一项重要工作。
持续开展技术预见有利于形成一种新的机制,不断调整与修正对未来技术需要的认识,提高把握技术发展趋势和国家战略需求的能力。
二.技术预见内涵及其社会作用
技术预见活动兴起于20世纪40年代。
第二次世界大战期间,技术预测在美国空军和海军科技计划制定等方面得到广泛应用,促进了技术预测方法的发展。
尽管如此,影响科学技术发展的外界因素仍然较少得到关注,因而技术预测多表现为已有技术发展轨迹的外推。
二战之后,由于冷战和国际竞争的需要,科学技术尤其是军事和航天技术领域,迅猛发展并且日益受到政府的关注和支持,决策中需要确定研究与开发的优先领域、投资规模和时间进度,促进了定量预测方法的发展。
20世纪70年代以后,这些预测方法已经发展得相当成熟。
此后,定量技术预测由于对技术系统外因素影响估计不足和缺乏数据支持等原因而在商业领域中逐渐失去原有吸引力,迫使人们在实践中思考从市场需求出发考虑技术发展趋势,不断探索新的技术预测方法。
20世界70年代,一种基于德尔菲调查的定性预测方法日益受到政府和企业的重视,并且在实践中不断完善和发展,形成了技术预见方法。
国家层面技术预见(technologyforesight)、区域层面技术预见和产品层面的技术路线图逐渐成为新的研究热点。
(一)技术预见内涵
关于“技术预见”的理解,学术界也有着各种不同的解释。
经济合作与发展组织(OECD)给出的定义是:
系统研究科学、技术、经济和社会在未来的长期发展状况,以选择那些能给经济和社会带来最大化利益的通用技术。
亚太经合组织(APEC)的定义:
技术预见是对科学、技术、经济和社会的远期未来进行系统的探索过程,其目的是选定可能产生最大经济、环境与社会效益的通用新技术和战略研究领域。
集合了国内众多专家学者观点的《技术预见报告2005》中提到:
技术预见是“对科学、技术、经济、环境和社会的远期未来进行有步骤的探索过程,其目的是选定可能产生最大经济与社会效益的战略研究领域和通用新技术”。
综观上述定义,虽说法各异,但总体含义还是基本—致的。
目前较为公认的还是英国技术预见专家马丁(Martin)在1995年提出的定义:
技术预见是对经济的社会发展进行系统研究,目标是要确定只有战略性的研究领域,以及选择那些对未来较长时期内的科学、技术、经济和社会利益具有最大化贡献的通用技术[3]。
从上述定义可以看出,“技术预见”活动具有五个特点:
1、它对未来的探索过程是系统的;
2、预见着眼于未来,时间范围一般为5~30年;
3、预见不仅关注未来科技的推动作用,而且着眼于市场的拉动作用,既包括对科学技术机会的选择,也包括对经济、社会发展相关需求的识别;
4、预见的主要对象是“通用新技术”;
5、技术预见不仅关注未来技术可能产生的经济影响,而且关注其可能产生的社会效益和对环境的影响,是所有利益相关者来共同参与塑造未来社会的过程。
技术预见与我们以前所讲的技术预测有何区别?
应该说,对这一问题的认识,学界在技术预见开始出现时观点是不统一的。
90年代前,有三种观点:
一是技术预见等同于技术预测,二者没有什么区别;二是承认二者的区别,但认为仍可以用技术预测统称二者;三是充分认识到二者的联系与区别,主张采用“技术预见”概念以示区分。
近年学界越来越多的学者倾向于第三种观点,即“技术预测”与“技术预见”确实是两个相互区别而又紧密联系的概念。
技术预见是在技术预测基础上发展起来的,也可以说技术预测是技术预见的前期工作,它对应用于技术预测活动中的“趋势预测”环节,但还没有上升到技术预见理念中的“整体化预测”的高度。
与技术预测相比,可以理解为,技术预测的目的仅仅是准确地预测未来;而技术预见有更加广泛的内涵,除了要考虑技术自身因素外,还要系统地考虑经济与社会需求,资源与环境资源等诸多因素,它实际上就是要将技术发展路径置身于一个大系统中进行多纬度分析。
预见活动的假定条件是:
未来存在多种可能性,最后到底哪一种可能会变成为现实,这要依赖于我们现在的选择。
因而就对未来的态度而言,预见比预测更积极。
它所涉及的不仅仅是“推测”,而且更多的是对我们(从无限多的可能之中)所选择的未来进行“塑造”(shaping)甚至“创造”(creating)
可以看出,随着人们对科技和经济社会发展认识不断深化,人们的认识从最初的“技术系统内在因素决定技术发展轨迹”,发展到“技术与经济社会发展相互作用决定技术发展轨迹”,再到“技术发展轨迹具有多种可能性,未来技术发展轨迹是可以通过今天的政策而加以选择的”,逐步形成了基于德尔菲调查和专家会议等方法的技术预见。
目前,技术预见已经融合了未来学、战略规划和政策分析的内容,成为把握技术发展趋势和选择优先科学技术发展领域的重要支撑平台,成为“创造”未来的有力工具。
(二)技术预见的作用
从国外国内技术预见实践活动,我们发现无论从国家角度出发,还是从企业角度出发,技术预见的作用突出表现在四个方面:
提高创新系统运行的效率、科技管理的重要工具、提供研发工作技术导向、公众了解技术发展趋势的重要渠道。
1、提高创新系统运行的效率。
技术预见在国家或区域创新系统内部促进了知识创新、知识传播和知识应用,加强了系统内参与者之间的互动,增强了政府研究机构、企业和高校之间的沟通能力。
通过大规模的产、学、研和政府相结合的技术预见活动,对管理机构、研究机构和企业中的人员可以带来积极的影响,从而形成技术创新网络。
通过技术预见过程,可在参与者之间建立起广泛的联系和协作,这是一般计划管理手段不可比拟的。
一方面,它有利于研发机构的研究开发人员向市场需求靠拢;另一方面,企业的研发人员也可以积极参与到与自身有关的研究开发活动中,有效地促进以企业为主体的技术创新体系的建立。
通过上述“沟通”和“互动”作用,可大大提高创新系统作为一个整体在学习和创新过程中的效率。
2、科技管理工作的重要工具。
技术预见与政府的科技管理工作密切相关,尤其是在科技规划和计划的制定中发挥着十分重要的作用。
在科技和经济紧密结合、技术优势日益成为竞争焦点的今天,科技管理工作强调合理配置资源、突出发展重点、提高创新效率。
在制定科技规划和计划时,要求综合考虑未来技术的发展趋势、社会经济发展对科技的需求、本国或地区科技发展的实力和水平等,这一切都需要以技术预见为依据。
因此,将技术预见手段和科技规划的制定有机地结合在一起,制定出目标更加明确与合理的战略规划,可以尽可能减少研发工作在技术路径选择上的失误,降低风险和成本,这是世界各国技术预见工作普遍关注和为之奋斗的目标。
3、提供研发工作技术导向。
技术预见能够引导大学和研究机构的研发活动,利用技术预见的结果,研究人员可把握各自研究领域的技术发展趋势,进一步明确研究工作的方向。
技术预见还可为企业制定战略计划提供信息,企业围绕自己的战略目标,利用技术预见的结果,分析市场需求的变化情况,从中找到有关产品开发的技术信息。
为了适应市场竞争的需要,国际上的一些大企业或充分利用政府所组织的技术预见的研究成果,或自己组织力量进行与本企业发展有关的专项技术预测研究,用以制定或调整企业的发展战略。
对中小型企业来讲,技术预见结果虽然不能给予直接指导,但他们仍然可以从中受益,如分析自身的优势,把握好技术发展的方向等。
4、公众了解技术发展趋势的重要渠道。
通过政府发布的技术预见报告,可为公众和社会提供未来科技发展趋势信息。
一方面,可以引导民间科技投资方向,吸引社会各方资源为实现国家科技发展总体目标服务:
另一方面,让更多的社会主体参与到政府决策过程之中,从而使科技管理和决策更加科学化和民主化。
三.国内外的技术预见实践
(一)国外技术预见实践
技术预见作为一种自发的研究活动最早产生于20世纪20年代美国,在20世纪70年代的日本作为为政府制订科技政策、使科技最大化作用于经济及社会发展的一种尝试。
直至20世纪90年代,技术预见逐步崛起成为世界各国政府普遍采用的、政府为主导的体制化研究模式,发展成为世界性潮流[32]。
从技术预见的发展历程来看,技术预见经历了“始于美国、日本改进、欧洲跟进、世界各国开始加入”的发展历程[33]。
作为技术预见的先驱,美国在20世纪30年代就开始通过对技术发展的历史进行推演来预测未来,为制定科技政策服务。
美国国会在1976年就成立了“国会未来研究所”,对科技、经济和社会发展等方面的问题进行预见。
1986年,成立了“预见研究所”这一专业预见研究机构,主要预见纳米技术对社会经济发展的影响以及在解决人类面临的六个挑战的意义与作用,为政府决策和社会公众理解科学提供交流平台[34]。
1990年美国总统办公厅科技政策办公室成立“国家关键技术委员会”,1991年开始向总统和国会提交双年度的《美国国家关键技术报告》,承担该项研究的主要是兰德公司的关键技术研究所[35]。
国家科学基金会也根据美国国会通过的“国家科技政策、组织和优先法”的规定,每5年进行“科学技术5年展望”,定期向国会报告。
2000年美国国家智囊团委员会发布《全球技术革命报告》,重点预测2010年世界生物技术、纳米技术、新材料及信息技术发展趋势。
此外,美国兰德公司、华盛顿大学等一部分民间机构也开展了许多科技战略研究和前沿研究[36]。
尽管美国队技术预见有如此多的研究,但还是未能形成一个系统的预见过程,直至日本队技术预见进行改良,才引起了技术预见的世界潮流。
日本作为技术预见活动的改良者和倡导者,是世界上最早使用“德尔菲法”进行大规模技术预见调查的国家之一[37]。
从而为全球性的技术预见实践提供了比较完整的原理与方法。
日本是世界上开展技术预见比较成功而且影响力很强的国家,许多国家都受影响,它的技术预见的方法的结果也备受其它国家的关注。
日本的前7次技术预见都采用德尔菲方法,但是第8次技术预见除使用德尔菲法之外,还增加了社会与经济需求研究(主要考虑未来社会及其需要)、基于文献计量分析上的快速发展的研究领域调查(通过引文数据库分析显现的领域)、情景分析法(基于资深专家的见解创设渐进情景)[38],这使得技术预见的方法的应用更加科学而不是单单是纯粹的德尔菲法的应用。
同时采用多种技术预见方法,扬长避短,预见方法的综合性、系统化成为一种趋势。
日本的技术预见与其它国家相比有自己的优势:
①政府主导,体制化、规范化程度高;②规模大、层次齐全,覆盖面广;③重视社会经济需求研究;④重视对技术预见效果的评价。
英国于1994年首次开始国家级技术预测,对16个行业未来10一20年内的发展趋势进行了全面评价和分析,其重点放在技术发展和市场需求的结合上。
1999年英国开始新一轮技术预测,这次预测主要强调竞争力优势,生活质量提高和可持续发展三个方面,其主要参与者除学者和行业人员外,还有政府和社会风险投资者。
英国政府于1993年发表了《实现我们的潜能》的科技白皮书,在其中首次提出国家技术前瞻研究计划,并且在1999年和2001年相继开展了以“实现技术和社会经济的全面整合”和“促进科学探索”为目标的第2次和第3次技术预见活动。
英国在成功地完成两轮技术预见之后,于2002年启动了第三轮技术预见,到2005年完成。
现在技术预见已经成为英国科技工作地重大战略举措,成为政府制定科技政策和确定优先支持领域的重要依据。
它们的技术预见在以下方面具有优势:
①理论研究水平较高;②重视市场的推广应用;③重视知识库的建设;④重视协作和参与。
此外,发展中国家的技术预见活动也开展得如火如荼,韩国政府于1992年提出先进国家计划(HightyAdvancedNationalProject,HANProject),目标是到2000年把韩国的技术能力提高到世界第一流工业化国家水平。
之后韩国又组织了两次较大规模的技术预见调查。
泰国、印度尼西亚等国家纷纷开展技术预测。
通过对国外技术预见实践的研究,发现国外技术预见有以下特点:
一是技术预见与政府的政策制订紧结合,技术预见的成果为政府科技决策提供支撑,为科技政策制定把握方向。
二是预见方法趋向多样化与综合化,使技术预见更具科学性,虽然各国的技术预见仍以德尔菲调查为基础,但已不局限于这一方法(如还有情景分析法、相关树法、头脑风暴法等),特别是随着网络技术的日益成熟,让更多的相关利益人得以参与预见活动。
三是技术预见更加突出需求原则,技术预见在重点领域、关键技术及通用技术预见和选择过程中不断强化了市场需求定位、社会需求定位、生态需求定位。
四是更加强调预见过程的重要性与对预见的长期跟踪研究。
五是地区技术预见正在兴起。
由于国与国差距较大,国内地区差距也在不断扩大,由国家层面出发制定的政策,因各区域差别太大往往不能取得好的效果,区域决策越来越重要,而在区域内开展技术预见行为,因地缘和人缘的关系,社会网络构筑更为容易,区域内经济、文化和人文等方面的近似性,预见结果往往更具针对性,更能符合本地区发展的需要。
(二)国内技术预见研究与实践
1、我国技术预见研究现状分析
本课题以中国期刊全文数据库CNKI期刊为研究对象,以“技术预见”为主题,检索范围“全部期刊”,入选文献时间2001年1月到2009年10月14日,对数据库进行检索,除去没有任何关联的文章,获得有效文章205篇,以205篇期刊文献为对象进行研究分析。
(1)年代分析
作为一类具有鲜明的实践取向的研究课题,我国技术预见主题呈现明显的时间性。
从下图可以看出技术预见自引入我国开始到现今发表了文献205篇,技术预见的发文量极少,基本维持在每年23篇左右。
从文献发表的时间和内容分析,早期研究主要以引进概念和介绍国外经验为主,研究者试图通过比较的方式,总结国外技术预见的发展经验,探讨我国技术预见理论与实践思路。
2003年以后,我国技术预见的实践探索和理论研究进入到更深一步研究。
从2001年-2009年文献中发现,我国技术预见的基本理论研究在缓慢的进步,从学习应用到自主实践技术预见逐渐走向成熟,但是在2006年-2008年却出现了极大地波动,2007年技术预见的发文量一度跌到了谷底,仅仅发文11篇,对技术预见的研究的冷淡,正是第三代技术预见的发展时期,也是区域创新体系建设的重要时期,技术预见被融入到了区域的创新体系建设,在市场的环境下,技术预
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