监察管理制度审核稿.docx

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监察管理制度审核稿

监察管理制度

……有限公司

二零零九年八月

……有限公司监察管理制度

监察部作为服务于公司整体经营、管理、发展战略目标的部门，工作重点在于整合公司资源，防范公司经营风险，规范公司管理，提高公司运营效率。

通过监察部工作，促进公司员工在公司制度规定的授权内自觉履行自己的职责；披露公司运营管理中的隐患及重大违规、违纪、失职现象，分析问题产生的原因并提出建议，完善和强化内部控制制度，促进企业高效安全发展；根据监察成果对有表现比较好和成绩突出的部门和个人提出通报表扬等形式，利于公司企业文化的提高，加强员工的归属感，使房地产公司朝着更加良性的方向发展。

第一条总则

一.……有限公司监察系统是公司管理系统的重要组成部分，在贯彻公司政策、维护公司权益、完善和强化内部控制、促进企业健康发展中发挥着重要作用。

为了明确监察系统的组织机构和工作职责，规范内部监察行为，加强监察管理，根据公司内部管理的实际情况，制定本制度。

二.本制度主要适用于……有限公司层面各部门和各个项目部的内部监察活动，监察工作必须严格遵守本制度。

第二条监察部组织机构

一.组织原则

（一）统一管理。

监察部由房地产公司总经理垂直领导，监察部经理对房地产公司总经理直接负责。

监察部独立行使监察监督权，实行统一的工作制度。

（二）合理监控。

监察部经理对监察部的监察工作实行管理、监督、检查和指导，以保证监察工作协调统一，规范合理，科学严谨，真实合法。

二.组织机构

监察部机构设置图

第三条监察部的职责

一、拟定公司监察管理办法和规章制度。

二、拟定监察工作计划。

三、对公司的财务收支及各类经营活动进行监察监督。

四、对公司各项管理制度和流程的执行情况进行监察并提出改进建议。

五、对公司组织架构和岗位职责提出改进建议。

六、独立开展对各部门的事中监察监控工作，规范公司的经营行为及财务收支行为，并提出监察建议，促进经营管理，为房地产公司和各职能部门了解实际情况，制定政策提供依据。

七、对在监察过程中提出的意见、建议及整改措施的落实情况进行跟踪检查，对整改不力部门的领导，监察部有权向总经理提出意见和建议。

八、完成房地产公司总经理交办的其他监察工作。

第四条监察部岗位职责

一.监察经理岗位职责

报告上级：

房地产公司总经理

督导下级：

本部员工

（一）拟订工作计划并分解落实。

（二）按期提交本部门工作总结。

（三）及时、准确地传达公司的有关规定，对监察专员进行指导。

（四）完成监察部安排的监察任务并按时提交监察报告。

（五）对监察报告中涉及问题的落实情况进行跟踪，并及时上报跟踪落实结果。

（六）对本部门监察专员进行目标责任制考核。

（七）完成房地产公司总经理交办的其他工作。

二.监察专员岗位职责

报告上级：

监察部经理

（一）完成部门经理安排的监察工作，并按时出具监察报告。

（二）对监察过程中发现的问题，主动提出监察要求和建议。

（三）分类、分项整理、汇总、装订监察档案。

（四）完成监察经理交办的其他工作。

第五条监察部的管理权限

一.有权查阅与监察事项有关的各类文件资料，并对监察事项进行调查、取证，任何部门和个人不得拒绝。

二.对正在进行的严重违反公司规定的行为，有权做出临时制止的决定，并报总经理处理。

三.对阻碍监察工作、拒绝提供监察证据和有关资料的，可采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议。

四.根据需要有权参加公司各部门、各项目部的组织的各类工作会议。

五.根据工作需要监察部经总经理同意可以随时调动各部门和项目部人员配合监察部工作，各级分管领导不得阻挠。

六.监察责任不能免除其他部门的工作职责，监察部有权力要求相关部门及时完成其本职工作，并向监察部提供准确的相关资料（如：

财务报表、招标文件、合同原件、预算书、施工图纸、进度计划等），如果这些相关资料存在问题，相关部门应各自承担相关工作岗位的责任，监察人员以此作为监察证据时，应审查其准确性、真实性、完整性。

第六条监察人员行为规范

一.监察人员应当依照公司赋予的职责、权限和规定的程序开展监察工作。

二.监察人员办理监察事项，应当客观公正、实事求是、廉洁奉公、恪尽职守，不得滥用职权，不得徇私舞弊。

三.监察人员在执行职务时，应当保持应有的独立性，不受其他个人的干涉。

四.监察人员办理监察事项，与被监察单位或者监察事项有直接利害关系的，应当回避。

五.监察人员应当保持职业谨慎态度，坚持监察业务稳健性原则，严格执行内部监察工作流程。

六.监察人员应具备与其从事的监察工作相适应的专业知识和业务能力。

七.监察人员应保守其在执行职务中知悉的公司商业秘密。

八.监察人员应当遵守公司的员工行为规范及监察工作纪律和廉政纪律。

九.监察人员违反职业道德和纪律，由公司根据有关规定给予批评教育、行政处罚。

第七条监察事项的处理依据

一.国家和地方相关的法律法规。

二.国家规范、行业标准。

三.公司的规章制度。

四.公司无相关规章制度的，由监察部依照公司利益原则提出处理、处罚意见，报经总经理批准后执行。

第八条监察工作流程

为实现监察工作规范化，明确监察责任，保证监察工作质量，提高监察工作效率，制定监察工作流程。

一.监察工作流程

（一）根据经营管理需要，确定监察重点，编制监察工作计划。

（二）监察准备。

搜集与监察项目有关的资料，开展监察前调查，编制项目监察方案，下发监察通知。

（三）实施监察。

运用适当的监察方法，对被监察事项进行审核、取证，形成监察工作底稿，并由相关责任人签字确认。

（四）整理监察工作底稿，编写监察报告征求意见稿，与被监察单位交换意见。

（五）对被监察单位提出的异议进行复查，形成正式监察报告。

（六）公司领导审定监察报告。

（七）根据领导的批示，向相关部门发送“监察报告问题落实、跟踪调查函”。

（八）根据相关部门回函情况，由总经理下达监察处理处罚决定。

（九）对被监察单位执行监察决定的情况进行跟踪监察，形成后续监察报告。

（十）整理监察案卷，装订存档。

二.监察报告处理流程

根据总经理对监察报告的呈报审批要求，制订监察部监察报告处理流程。

（一）监察报告报送规定：

1.本规定所述监察报告为监察部在实施监察项目时，已履行全部规定的监察程序，编制完整的监察报告。

2.监察部出具的监察报告，均直接呈报总经理。

3.经总经理批准，委托监察部完成的监察报告，必须同时下达监察报告涉及的相关部门，保证内容完全一致。

（二）“监察报告问题落实、跟踪调查函”流转程序：

1.监察组监察报告上报后，监察部经理视报告问题的轻重缓急，决定是否直接签发或呈报总经理签发跟踪调查函至相关部门。

2.总经理对跟踪调查函的落实负直接责任，具体落实工作可指定相关责任人，原则上不应安排监察部落实。

3.相关部门收到跟踪调查函后，应按照限定的回复日期制订落实、解决工作计划。

4.回复的跟踪调查函必须对监察报告的问题作是与否的确认。

5.回复的跟踪调查函必须对确认的监察报告问题落实直接责任人，并提出处理处罚建议。

6.对不确认的监察报告问题，应出具书面辩诉材料，监察部将指派监察专员进行监察落实。

7.经监察专员重新监察落实的问题，监察部再以跟踪调查函的形式征求相关部门的意见。

（三）监察处理处罚决定：

1.总经理依据监察报告、相关部门回复的跟踪调查函，以及监察部经理的意见，签发监察处理处罚决定。

2.相关部门收到监察处理处罚决定后，应在限定的日期内执行完毕。

3.监察部将对监察处理处罚决定的执行情况进行跟踪落实，对不执行或执行不完全的，可向总经理提请做出二次处罚。

4.监察部要对相关部门执行监察处理处罚决定时发生的文件、凭据等材料进行收集、整理、归档；并书面报告的形式上报总经理。

三．专项监察申请程序

因工作需要，需监察组核查某些事项，由申请部门向总经理书面提出“监察申请”，说明事件的起因、所要达到的目的、完成时限等，由总经理批准后实施。

其程序如下：

批准

未批准

第九条监察类型

一.综合监察：

监察部监察组按年度计划对房地产公司各部门和项目部进行的全面监察。

二.专项监察：

根据年度计划、经营管理需要和总经理要求，对特定项目所进行的监察。

第十条主要监察项目

一、招标采购环节的监察

（一）招投标阶段的监察

1、检查依据各项目部和部门提出的招标采购计划是否根据采取战略采购和成本控制的原则综合和优化制定年度和月度采购计划；

2、检查招投标的程序和方式是否符合有关法规和公司管理制度的规定；

3、检查是否存在因有意违反招投标程序的时间规定而导致的串标风险；

4、检查招标文件的内容是否合法、合规及其完整性；

5、检查招标文件是否全面、准确的表述招标人的实质性要求；

6、检查整个招评标过程的是否按照公司招投标管理制度的规定；

7、检查考察的组织和程序是否符合公司招投标管理制度的规定。

8、检查未中标单位的后期服务及信息库的维护。

9、检查招标需求部门的招标需求计划与实际合同签订移交需求部门时间及要求的符合性。

（二）合同签订阶段的监察

1、检查合同条款与招标文件的符合性；

2、检查合同谈判的组织是否符合公司合同管理制度，谈判最终内容是否对招标文件的实质性改变；

3、检查合同条款的合法性、完整性和表述质量；

4、检查合同的付款节点是否超出或接近实际产值；

5、检查承包内容及范围与合同价款的一致性；

6、检查有无质量标准及其达不到质量标准的违约、处罚措施；

7、检查质量保证期和质保金是否符合有关建设工程质量管理的规定和公司制度；

8、检查有无履约保证金和履约保函及其合理性；

9、检查合同所规定的双方权力和义务实用性和合理性，有无明确的可操作的违约责任的约定；

10、检查合同结算方式出现变更、签证的处置办法及其合理性；

11、检查合同工期约定及其延期的违约约定的合理性；

12、检查合同的安全责任约定的合理性；

13、检查补充协议与主合同的符合性及其完整性；

二、设计阶段与施工期间设计变更的监察

1、检查设计单位的选择及合同签订是否符合公司管理制度的规定；

2、检查设计合同有无限额设计及设计团队人员的约定；

3、检查设计各阶段成果提交时间与公司开发计划的符合性；

4、检查有无户型设计标准及各专业设计师设计指导书；

5、检查设计变更完成及下发的及时性。

6、检查提供相关部门的技术标准及材料选型的可行性、及时性。

7、检查设计资料和其他相关文档台账及归档的规范化。

8、检查销售贴图的标志性和正确性。

9、检查施工图设计质量。

三、项目部工程管理的监察

（一）进度计划的检查；

（二）施工质量的检查；

（三）安全文明的检查；

（四）按施工图纸和设计变更施工的正确性检查；

（五）施工签证的检查。

（六）原材料和设备的质量检查。

四、成本控制环节的监察

（一）检查是否套用规定的预算定额，检查定额换算的合法性和准确性；

（二）检查新技术、新材料、新工艺出现后的材料和设备价格的调整情况；

（三）检查预算定额、各项取费基数、费率计取套用是否正确，检查利润和税金计取的合理性；

（四）工程结算时，检查与合同价不同的部分的工程量、单价、取费标准是否与现场、施工图和合同相符。

五、销售环节的监察

（一）检查总工办提供的销售贴图粘贴销售合同的正确性；

（二）检查签订销售合同后购房业主提出设计变更的销售合同的更改和解释工作。

（三）检查销售合同条款和贴图及其它附件的符合性。

六、会签书面文件的监察

（一）会签书面文件：

1、交房标准

2、招标文件

3、合同签订审核记录

4、直接确认合作单位审批表

5、付款申请表

6、签证单

7、其他会签书面文件或表格

（二）签署意见的上述书面文件出现错误（关键文字错别字、关键语句表述不清或错误、技术性错误及其他明显错误等）处置办法如下：

1、一般员工罚款50元，主管级100元，经理级200元，总监级400元，副总级800元，总经理1600元。

2、相关人员签字前发现上述类型错误者按发现着级别同等罚款数额给予奖励并给予通报表扬。

3、发现错误的鉴定部门为总经理办公室，最终审定权在总经理，总经理审定后由公司行政人事部执行。

七、其它房地产开发环节相关部门的总经理委托检查的项目

第十一条监察报告

一.监察报告为监察部在实施监察项目时，已履行全部规定的监察程序，编制完成的监察报告。

监察部应在外勤工作结束后5个工作日内向总经理提交监察报告。

二.监察报告包括下列基本要素：

（一）标题；

（二）监察报告的内容；

（三）监察经理（或监察项目负责人）签名；

（四）监察部向总经理提交监察报告的日期。

三.监察报告的标题应当包括被监察部门名称、监察事项的主要内容和期间。

四.监察报告的主送单位是监察部，最终审定权在总经理。

五.监察报告的具体内容主要包括：

（一）监察的范围、内容、方式和起讫时间。

（二）实施监察的有关情况，如与监察事项有关的情况说明，采取的监察方法等。

（三）违反公司各项制度的事实。

（四）监察评价。

（五）对有关问题的定性、处理、处罚意见及依据。

（六）监察建议。

六.监察报告应当内容完整，结构合理，观点明确，条理清楚，用词恰当，格式规范。

七.监察组应当根据监察工作底稿以及相关资料，在综合分析、归类、整理、核对的基础上，编制监察报告征求意见稿。

八.监察经理应当对提交的监察报告的真实性负责。

九.监察报告应当经监察经理（或监察项目负责人）定稿，按照规定及时征求被监察部门意见。

十.总经理对监察部提交的监察报告进行最终审定。

对监察报告的下列事项进行审定：

（一）与监察事项有关的事实是否清楚，证据是否确凿。

（二）被监察部门对监察报告的意见是否恰当。

（三）监察评价意见是否恰当。

（四）定性、处理、处罚意见是否准确、合法、适当。

（五）提出的改进意见和建议是否恰当。

第十二条监察处理处罚决定

监察报告经最终审定后，由房地产公司出具监察处理处罚决定。

一.监察处理的种类：

（一）责令限期缴纳各类赔款。

（二）责令限期退还各种非法所得。

（三）责令限期退还被侵占的公司资产。

（四）责令限期整改。

（五）依法采取的其他处理措施。

二.监察处罚的种类：

（一）警告、通报批评。

（二）罚款。

（三）没收违法所得。

（四）依法采取的其他处罚措施。

第十三条后续监察

一.监察部对被监察部门做出处理处罚决定后，于执行或整改期限界满时，应对被监察部门的落实和整改情况进行跟踪监察，并出具后续监察报告。

第十四条监察档案管理规定

一.内部监察档案是监察部在履行监察监督职责和执行监察调查任务过程中直接形成的、具有保存价值的、各种形式的历史记录。

监察档案分为业务档案和文书档案。

二.监察部及时进行档案的收集、整理、立卷。

三.内部监察档案一般不对外借阅，必须借阅者，须经主管领导批准。

第十五条：

附则

1、本制度由总经理办公室负责解释和修订。

2、本制度自颁布之日起实行。