证券从业资格考试《证券交易》快速突破习题一.docx

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证券从业资格考试《证券交易》快速突破习题一

2015年证券从业资格考试《证券交易》快速突破习题一

1、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A、l

B、2

C、3

D、4

正确答案：

B

【专家解析】财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

2、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过（）。

A、1000股

B、9999.9万股

C、999999500股

D、500股

正确答案：

B

【专家解析】根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过9999.9万股。

3、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。

A、3

B、5

C、7

D、10

正确答案：

B

【专家解析】中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。

4、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（）。

A、l天

B、2天

C、3天

D、4天

正确答案：

A

【专家解析】期限最短的交易品种是1天。

5、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。

A、人民币5亿元

B、人民币8亿元

C、人民币2亿元

D、人民币10亿元

正确答案：

B

【专家解析】证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。

6、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A、1‰

B、2‰

C、3‰

D、4‰

正确答案：

C

【专家解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

7、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。

A、送股价格

B、送股股数

C、股东持股数

D、股东权益数

正确答案：

C

【专家解析】对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是股东持股数。

中国结算公司按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数。

8、（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A、证券账户

B、资金账户

C、结算账户

D、保证金账户

正确答案：

A

【专家解析】“证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

9、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A、佣金

B、印花税

C、过户费

D、管理费

正确答案：

D

【专家解析】委托买卖不需要交纳管理费。

10、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

A、专设账户、单独管理

B、证券公司自营情况报告

C、刑事处罚

D、中国证监会的监管

正确答案：

C

【专家解析】考察证券自营业务的监管。

11、（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A、债券账户

B、A股账户

C、转债账户

D、基金账户

正确答案：

B

【专家解析】A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

12、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。

交易日挂牌显示的应计利息额为（）。

A、L86元

B、2.24元

C、2.28元

D、2.27元

正确答案：

B

【专家解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

13、按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A、10倍

B、80%

C、50%

D、30%

正确答案：

D

【专家解析】持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

14、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A、1.28

B、1.26

C、1.15

D、1.10

正确答案：

B

【专家解析】应计利息额为=[债券面值*票面利率/365（天）]*已计利息天数=100*5%*92/365=1.26元。

15、以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。

A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

C、证券自营业务有交易的风险性

D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

正确答案：

A

【专家解析】收益的不确定性是自营业务的特点之一。

16、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。

（T日为申购日）

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正确答案：

B

【专家解析】验资及配号在T+1日。

17、在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

A、新股发行人

B、新股发行主承销商

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

正确答案：

B

【专家解析】在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

18、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A、10.5

B、l2

C、12.07

D、12.05

正确答案：

C

【专家解析】设卖出价格为P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：

该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

19、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。

A、自主报价包括公开报价和对话报价

B、债券交易采用询价交易方式

C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

D、未按规定做的报价为无效报价

正确答案：

C

【专家解析】参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。

20、开立证券账户应坚持的基本原则为（）。

A、真实性和同一性

B、真实性和完整性

C、合法性和同一性

D、合法性和真实性

正确答案：

D

【专家解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

21、（）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

A、基金投资者

B、B股投资者

C、一般境外法人投资者

D、特殊法人机构

正确答案：

D

【专家解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

22、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

A、证券公司

B、中国结算公司

C、证券交易所

D、证监会

正确答案：

B

【专家解析】股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

23、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A、9：

30至11：

30、l3：

00至14：

57

B、9：

15至11：

30、13：

00至l5：

00

C、9：

30至11：

30、13：

00至15：

00

D、9：

15至9：

25、9：

30至11：

30、13：

00至14：

57

正确答案：

B

【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：

15至11：

30、13：

00至15：

00。

上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：

15～9：

25、9：

30～11：

30、13：

00～15：

00。

24、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）证券账户的投资者。

A、A

B、B

C、E

D、H

正确答案：

B

【专家解析】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。

25、在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。

A、自行对冲成交

B、在证券公司内部撤销双方的委托

C、分别进场申报竞价成交

D、由证券公司划拨净盈亏

正确答案：

C

【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

26、下列有关基金的表述中，错误的有（）。

A、基金可以分为封闭式和开放式两种

B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖

C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

正确答案：

B

【专家解析】上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

27、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

A、中国证监会

B、证券主承销商

C、证券交易所

D、证券结算公司

正确答案：

D

【专家解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

28、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、5000万

B、l亿

C、2亿

D、5亿

正确答案：

D

【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

29、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、10个工作日内

B、5个工作日内

C、15个工作日内

D、20个工作日内

正确答案：

B

【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

30、证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。

A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、违反规定委托他人代为买卖证券

D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

正确答案：

A

【专家解析】常见内幕交易包括以下行为：

（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。

（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

31、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。

A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

正确答案：

D

【专家解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务：

每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

32、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A、履行交割清算义务

B、按规定缴存结算资金

C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查

D、按规定报告进行证券买卖的原因

正确答案：

D

【专家解析】考察委托买卖证券中委托人的义务。

除“按规定报告进行证券买卖的原因”外，其他都属于委托人的义务。

33、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为单一客户办理大宗交易业务

C、为客户特定目的办理专项资产管理业务

D、为多个客户办理集合资产管理业务

正确答案：

B

【专家解析】资产管理业务主要有如下三种：

为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。

34、在证券交易所质押式回购交易申报中，（）的申报买卖方向为卖出。

A、融资方

B、融券方

C、正回购方

D、资金融入方

正确答案：

B

【专家解析】在证券交易所质押式回购交易申报中，融券方的申报买卖方向为卖出。

35、关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。

A、证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债

B、B股账户是专门用于买卖人民币特种股票

C、机构A股账户只能买卖A股

D、个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等

正确答案：

C

【专家解析】A股账户是用途最广、数量最多的一种通用型账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

36、关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。

A、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交

B、债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤

C、回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算

D、在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：

单边报价和双边报价

正确答案：

D

【专家解析】在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：

公开报价和对话报价；价分为单边报价和双边报价。

37、委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。

A、结算日

B、委托日

C、约定日

D、成交日

正确答案：

C

【专家解析】委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。

38、让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

A、"买者自负”的原则，真正明白"股市有风险，入市须谨慎”的警示

B、产品的收益性

C、股市的波动性

D、以上都不对

正确答案：

A

【专家解析】让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示，是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

39、关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（）。

A、以每百元资金的年收益率进行报价

B、以债券回购交易资金的月收益率进行报价

C、以每百元债券回购价格报价

D、以每千元债券回购价格报价

正确答案：

A

【专家解析】以每百元资金的到期年收益率进行报价。

40、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。

A、交易数据接收

B、开立结算账户

C、清算

D、发送清算结果

正确答案：

B

【专家解析】证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。

在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。

41、EIF的基金管理人（）方式发售基金份额。

A、交易所挂牌

B、上网发行

C、柜台

D、电子

正确答案：

A

【专家解析】在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。

42、最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A、上月债券回购初始融出资金金额

B、上月买断式回购到期购回金额

C、上月交易天数

D、上月基金二级市场买入金额

正确答案：

B

【专家解析】最低结算备付金限额=（上月证券买入金额／上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中：

上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

43、从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是采用了（）制度。

A、客户交易结算资金第三方存管

B、会员分级结算

C、新股发行现金申购

D、客户交易结算资金独立存管

正确答案：

C

【专家解析】从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是采用了新股发行现金申购制度。

44、在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。

A、时间先后

B、报价高低

C、申报数量

D、买卖方向

正确答案：

A

【专家解析】主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。

45、（）可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。

A、证监会

B、证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

正确答案：

C

【专家解析】证券交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。

46、权证从内容上看具有（）的特质。

A、期货

B、股权

C、期权

D、债权

正确答案：

C

【专家解析】

权证从内容上看具有期权的性质。

47、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

A、证券交易委托代理协议书

B、风险揭示书

C、客户资金第三方存管协议书

D、网上交易协议书

正确答案：

D

【专家解析】客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》。

不需要签署《网上交易协议书》。

48、在我国，封闭式基金交易以（）为1个交易单位。

A、1000手

B、10张

C、100份

D、100股

正确答案：

C

【专家解析】封闭式基金交易以100份为1个交易单位。

49、在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在"委托数量”项下填报（）。

A、表决意见

B、选举种类

C、选举票数

D、投票总数

正确答案：

C

【专家解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表同意,2股代表反对,3股代表弃权。

50、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。

A、退还双方

B、归融资方

C、归融券方

D、归风险基金

正确答案：

D

【专家解析】根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金归风险基金。

51、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

A、客户信用资金账户

B、信用交易资金交收账户

C、融资专用资金账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案：

A

【专家解析】客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

52、会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A、l

B、3

C、5

D、10

正确答案：

C

【专家解析】会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

53、关于结算账户的管理，下列说法中正确的是（）。

A、结算备付金利息每月结息一次，结息日为每月的20日

B、最低备付可用于完成交收，也可以划出。

如果用于交收，次日必须补足

C、根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例

D、结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额。

若余额不足，次日应补足资金

正确答案：

C

【专家解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日；最低备付可用于完成交收，但不能划出；结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额。

若余额不足，应立即补足资金。

54、在融资融券业务中，融资买入标的股票应符合（）条件。

A、流通股本不少于l亿股或流通市值不低于5亿元

B、流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

C、流通股本不少于5000万股或流通市值不低于3亿元

D、流通股本不少于3亿股或流通市值不低于10亿元

正确答案：

A

【专家解析】融资买入标的股票的流通股本应不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出的标的股票的流通股本不应少于2亿股或者流通市值不低于8亿元。

55、根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A、20%

B、15%

C、30%

D、5%

正确答案：

D

【专家解析】证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。

56、从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。

A、合规风险

B、管理风险

C、技术风险

D、信用风险

正确答案：

C

【专家解析】技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

57、（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、信用交易证券交收账户

D、客户信用交易担保资金账户

正确答案：

B

【专家解析】客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

58、证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。

A、受到刑事处罚

B、没收违法所得

C、撤销相关业务许可

D、处以相应的罚款

正确答案：

C

【专家解析】证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是撤销相关业务许可。

59、下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。

A、证券和资金的清算交收及相关管理

B、证券的存管和过户

C、证券账户、结算账户的设立和管理

D、对上市公司进行监管

正确答案：

D

【专家解析】“对上市公司进行监管”是证券交易所的职能之一。

其他三项都属于证券登记结算机构的职能。

60、证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A、托管银行

B、客户

C、交易所

D、证券公司

正确答案：

B

【专家解析】证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

61、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。

A、可转换债券交易

B、金融期货交易

C、权证交易

D、金融期权交易

正确答案：

ABCD

【专家解析】金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

62、可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上