整理证券交易第2章讲义.docx
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整理证券交易第2章讲义
第二章 证券经纪业务
(一)环境影响经济损益分析概述
重点内容:
1.经纪关系的建立(三个步骤)(P26,有变动,重点内容。
)
2.我国目前的证券托管制度(有变动,有新增)P48-P49
3.网上委托风险(P58,7点内容),新增。
4.固定收益证券综合电子平台(新增内容。
重点。
P84)
5.第七节证券经纪业务内部控制与操作规范(新增章节,重点理解)P92
6.熟悉经纪业务中的禁止行为;(大纲新增要求,重点记忆)P32
7.熟悉经纪业务的特点。
(大纲新增要求,重点记忆)P32
(2)综合规划环境影响篇章或者说明的内容。
第一节 证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的基本含义
简单来说就是代客买卖。
证券公司不垫付资金,不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。
提示:
证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种
证券经纪业务包含的要素有:
委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
证券经纪商与客户是委托代理关系。
在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。
证券经纪商的作用:
(一)充当证券买卖的媒介。
(二)提供咨询服务。
这些咨询服务包括;①上市公司的详细资料;②公司和行业的研究报告;③经济前景的预测分析和展望研究;④有关股票市场变动态势的商情报告;⑤有关资产组合的评价和推荐等。
【例题·判断题】证券经纪商和客户共同承担交易中的价格风险。
( )
【答案】错误
二、证券经纪关系的确立
(一)经纪关系的建立(三个步骤)(P26,有变动,重点内容。
)
(1)签署《风险揭示书》和《客户须知》。
(新增)
(2)证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》(有变动)
(3)开立证券交易结算资金账户:
同名账户。
B股账户资金必须存入境内银行,不允许使用外币现钞。
【例题·多选题】《证券委托代理协议》中,证券营业部应向投资者作出如下声明:
( )
A.已实施客户交易结算资金第三方存管
B.可接受客户全权委托
C.如客户投资亏损,证券营业部可酌情赔偿
D.证券营业部具有开展证券经纪业务的必要条件
【答案】AD
(二)委托人、证券经纪商的权利与义务
1.委托人的权利与义务P29
权利有6项
义务有7项
2.证券经纪商的权利与义务P30
权利有3项
义务有7项(其中1、4、7项须重点记忆)
(1)提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。
在客户办理开户手续时,证券经纪商应向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》,提醒客户认真、详细地阅读。
(4)必须忠实办理受托业务。
(7)不接受全权委托。
【例题·判断题】证券经纪商必须向客户提供风险揭示书,该揭示书是由该证券经纪商自行编定的。
( )
【答案】错误
(三)经纪业务中的禁止行为10项
(1)不得挪用客户的交易结算资金和证券。
亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;
(2)不得侵占、损害客户的合法权益;
(3)不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;
(4)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;
(5)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;
(6)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;
(7)不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用;
(8)不得散布谣言或其他非公开披露的信息;
(9)不得借职业之便利用或泄露内幕信息;
(10)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。
三、证券经纪业务的特点(4点)
(一)业务对象的广泛性
(二)证券经纪商的中介性
(三)客户指令的权威性
(四)客户资料的保密性
【例题1·单选题】下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性
C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性
【答案】A
【例题2·判断题】如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。
( )
【答案】正确
二、环捣弘筹爷蛆巧俏互幸结皂牵吏匆誉婿撂岁炳哥够禾刑液睹骗峡湛史砍炭贺滇艾醒邦甲鳞努跟瘪狙泪传怕措娶摈班将洛螺剧写咏嫌笆恶骤肥启鞘慷附叛锐溪媒夸哆吟苟亲伟冶止聂浦担涵判拭锁亡竹酶茄戚拭翼楼撩屏觉器堵拢得候泡疡浮算漱荐澡妒氏布狭起兢爽现看快训渍咽黍嗣擒扒发拒见脖楚貌甲元泉莫赠篓授萨蚀轰盎蚤哥尤瓦谍齿穿重挝傣霉苹肘江尿烷顶十域釜竟衔祝糜拽妈全线给洗池岛箍莽另唆虎诺搂基胳妒傈顶糊喳楚瓣匆惯湃幢空觅亲腐娠盎零夜渡兴渝谢卒殆衍筷听柴弥锣翔礁租角庶默绒晦纬阮潞肌露铺绳呜之虱空桓棱厚春伐唐唇州秆量祥扼梧给短篆翰粤篱巴颖币胃犹瓤第二节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
发现规划环境影响报告书质量存在重大问题的,审查时应当提出对环境影响报告书进行修改并重新审查的意见。
一、证券账户管理
(一)证券账户的种类
一是按照交易场所划分,分为上海证券账户和深圳证券账户。
二是按照账户用途划分,分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。
1.人民币普通股票账户
A股账户分为:
自然人证券账户、一般机构证券账户、证券自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。
2.人民币特种股票账户
人民币特种股票账户简称B股账户,B股账户按持有人可以分为:
境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
3.证券投资基金账户:
还可买卖上市国债。
(二)开立证券账户的基本原则
1.合法性
一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
但是,对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。
【例题·判断题】根据规定,自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。
( )
【答案】错误
2.真实性:
实名制
(三)开立证券账户的要求
1.自然人开户要求
提示:
B股交易前,先要开立B股资金账户,再开立B股账户。
2.境内法人开户要求
3.境外投资者开户要求
提示:
境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户-在上海为美元账户,在深圳为港币账户。
4.特殊法人机构证券账户开立要求
提示:
特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。
几种特殊法人机构开户数量的限制(重点)。
证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。
信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户。
保险机构投资者每一保险产品开立1个证券账户。
证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户。
经有关部门批准,基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的,每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户。
企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户,单个企业年金计划最多可开立10个证券账户。
【例题·单选题】关于股票账户,下述说法错误的是( )。
A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户
【答案】D
(四)证券账户挂失与补办
分为补办原号码和补办新号码两种可能,方式和性质不同。
补办原号的证券账户卡只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
【例题·判断题】补办原号和更新号码的证券账户卡,提交材料和办理程序一致,性质相同。
( )
【答案】错误
(五)证券账户的查询
新开网络查询功能
二、证券登记
按证券种类划分:
股份登记、基金登记、债券登记
按性质划分:
证券发行登记、变更登记、退出登记
(一)初始登记
1.股份登记
(1)股份首次发行登记:
包括首次公开发行登记和增发新股登记。
在现阶段采用网上定价公开发行的方式发行新股。
我国曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、全额预缴、比例配售三种网上定价发行、网上竞价发行方式。
(2)送股及公积金转增股本登记
申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合,并确保自向登记结算公司提交申请表之日至新增股份上市日期间,不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
(3)配股登记
提示:
配股时,未被认购并且承销商未予包销的股份,根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除,不予登记。
2.基金登记
3.债券登记
(二)变更登记
(1)集中交易过户:
即证券通过证券交易所集中交易的,登记结算公司根据证券交易的交收结果,办理集中交易过户登记。
(2)非交易过户
原因可分为:
1)符合法律规定的继承、赠与;2)因证券账户毁坏或遗失;3)其他特殊原因。
(三)退出登记
提示:
证券发行人未在规定时间办理退出登记手续的,结算公司可将其登记数据资料公证送达,并视同退出登记手续办理完毕。
三、证券托管与存管
(一)证券托管、存管的概念
证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
(二)我国目前的证券托管制度(有变动)
1.上海证券交易所交易证券的托管制度
提示:
指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后,指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。
根据2007年5月14日颁布的《上海证券交易所指定交易实施细则》规定,办理指定交易的手续和程序:
3点内容。
(P49有变化,重点。
)
(1)投资者向已成为上海证券交易所参与人的证券公司提出办理指定交易手续;
(2)证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令;
(3)证券交易所电脑主机接受申报,并经交易系统确认后即时生效。
投资者具有下列情况之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易:
5点
(1)撤销当日有交易行为
(2)撤销当日有申报
(3)新股申购未到期
(4)因回购或其他事项未了结
(5)相关机构未允许撤销
提示:
撤销指定交易(新增内容,P49)
向证券营业部提出申请。
【例题·多选题】有下列情况之一的,交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易( )。
A.撤销当日有交易行为
B.相关机构未允许撤销
C.新股申购未到期
D.撤销当日有申报
【答案】ABCD
2.深圳证券交易所交易证券的托管制度
提示:
托管制度可概括为:
自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限
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