国际经济合作复习重点.docx

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国际经济合作复习重点

名词解释：

1.商标

商标（trademark）是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品，与其他人生产或经营的同一商品有所区别的标记。

2.PPP合同

PPP合同是指公营与私营合作项目合同。

3.国际劳务合作

国际劳务合作也称劳务或劳动力输出，它是指一国的各类技术和普通劳务，到另一国为另一国的政府机构、企业或个人提供各种生产性或服务性劳动服务，并获取应得报酬的活动。

4.国际发展援助

国家发展援助是国际经济合作的主要方式之一。

它是指发达国家或高收入的发展中国家及其所属机构、国际有关组织、社会团体以提供资金、物资、设备、技术或资料等方式，帮助发展中国家发展经济和提高社会福利的具体活动。

一、国际经济合作的概念

是指世界上不同国家（地区）政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人，为了共同利益，（不同主体之间跨境）在生产领域和流通流域（侧重生产领域）内所进行的以生产要素的国际移动和重新合理组合配置为主要内容的较长期的经济协作活动。

二、国际经济合作方式（案例）

1、国际工程承包

具体形式包括总包、单独承包、分包、二包、联合承包和合作承包等。

业务涉及范围不仅涵盖工程设计和工程施工，还包括技术转让、设备供应与安装、资金提供、人员培训、技术指导和经营管理等

2、国际劳务合作

主要包括直接境外形式的劳务合作和间接境内形式的劳务合作。

具体形式有劳务人员（劳动力）的直接输出和输入、国际旅游、国际咨询、服务外包以及加工贸易中的一些业务环节等

劳务人员（劳动力）的直接输出和输入：

海员、厨师、工人

中国加工贸易被视为一种“变相的”劳务输出形式。

加工贸易企业大约解决了3000万人的就业。

如果将这3000万人直接劳务输出，目前来看是绝对不可能的。

3、国际技术合作

有偿转让是指国际技术贸易。

采取形式包括许可证贸易（分为专利、商标和专有技术许可等）、技术服务、合作生产或合资经营中的技术转让、工程承包或补偿贸易中的技术转让等

无偿转让一般以科技交流和技术援助的形式出现。

4、国际发展援助

包括对外援助和接受国外援助两个方面。

具体形式有财政援助、技术援助、项目援助、方案援助、智力援助、成套项目援助、优惠贷款、援外合资合作等。

中国对外援助资金主要有3种类型：

无偿援助、无息贷款和优惠贷款。

其中，无偿援助和无息贷款资金在国家财政项下支出，优惠贷款由中国政府指定中国进出口银行对外提供。

截至2009年底，中国累计对外提供援助金额达2562.9亿元人民币，其中无偿援助1062亿元，无息贷款765.4亿元，优惠贷款735.5亿元

5、国际直接投资

国际直接投资包括一个国家引进的其他国家的直接投资和在其他国家进行的直接投资。

具体方式包括：

中外合资企业、中外合作企业、外资企业、外商投资股份有限公司、中外合作开发、境外投资企业、境外加工贸易企业、境外研发中心、境外并购、非股权投资等。

6、国际间接投资

主要包括国际证券投资和国际信贷投资两种方式。

具体形式包括发行国际债券、境外发行股票、外国政府贷款、国际金融组织贷款、国际商业银行贷款、出口信贷、混合贷款、吸收外国存款、项目融资、国际风险投资以及国际租赁信贷等。

7、其他方式

包括双边与多边（分全球多边和区域多边）经贸合作、国际经济政策的协调与合作（世界贸易组织（WTO）、国际货币基金组织（IMF）、世界银行（WorldBank）、经济合作与发展组织（OECD）、8国集团（G8）、20国集团（G20）、金砖国家（BRICS））、国际土地合作（具体有对外土地出售、土地出租、土地有偿定期转让、土地入股、土地合作开发等）、国际经济信息合作、国际经济管理合作等。

三、垂直型国际经济合作与水平型国际经济合作（根据参与方经济发展水平以及合作涉及的领域和内容划分）

垂直型国际经济合作是指经济发展水平差距较大的国家之间所开展的经济合作活动。

水平型国际经济合作是指经济发展水平较接近的国家之间所开展的经济合作活动。

两者一般都包括宏观与微观的国际经济合作。

四、生产要素国际移动与重新组合配置机制

有市场机制和非市场机制两种主要机制

市场机制是一种自发的过程，它主要通过价格杠杆进行调节；

非市场机制主要指政府和有关国际经济组织的调节，它是一种自觉的过程，主要通过法律、

行政、计划等手段和政策来实现调节。

生产要素的国际移动是通过生产要素市场进行的，其为要素的跨国界流动提供了条件和动力。

一、国际直接投资核心内容、基本方式

核心内容：

获取有效的管理控制权

合作方式：

独资（95%以上）与合资

1.国际合资企业

是指外国投资者和东道国投资者为了一个共同的投资项目，联合出资，按东道国有关法律在东道国境内建立的企业。

特点：

所有权分享、各方共同投资、共同经营、共担风险、共享利润

2.国际合作企业

是指外国投资者和东道国投资者在签订合同的基础上依照东道国法律共同设立的企业。

合同规定合作各方的权、责、利

3.国际独资企业

是指外国投资者依照东道国法律在东道国设立的全部资金为外国投资者所有的企业。

外方合营者提供外汇、设备和技术。

一般以外方提供的资金为主要的投资方式，其次的设备和专有技术的价值作为投资资本。

东道国提供场地、厂房、设施、土地使用权和劳动力

建立方式：

新建和并购

1.新建---绿地投资

投资者较主动灵活——在项目、地点、规模、合作方式方面选择余地大

东道国欢迎——提高东道国的资本增量

新建特征：

A母子公司联系（将国内生产活动延伸于国外；将企业本部的经营管理模式移植于国外）

B投入大多要素投入（土地、厂房、设备、原材料劳动力等）

C建设时间长

D风险高（市场变化风险（本国市场大）、同行竞争、文化差异）

2.并购（80%以上）

作用：

廉价地购买低于重置价值

利用困境压价、利用股票下跌、利用本币升值，迅速进入国外市场

利用渠道，品牌效应，减少竞争对手

缺点：

难以准确评估被并购企业的真实情况，实际投资金额提高。

可能受法律和政策上的限制因素。

并购后的整合有一定的难度。

二、判断合资企业还是独资企业（案例）

三、国际直接投资动机（案例）

企业对外直接投资的动因是多方面的，不同的企业，在不同的跨国经营阶段，其投资动因是不同的。

市场导向型动机

降低成本导向型动机

技术与管理导向型动机

分散投资风险导向型动机

优惠政策导向型动机

（1）利润驱动型

追求高额利润，或以追求利润最大化为目标，这是对外直接投资最根本的决定性动机。

追求高额利润是资本的天然属性，当在国外投资比在国内投资更有利可图时，资本必然流向国外。

美国学者凯利（MarieE.Kelly）和菲利帕图斯（GeorgeC.philippatos）于1979年至1980年对225家美国制造业跨国公司的对外直接投资动机进行调查的结果显示，追求利润是企业对外直接投资主要投资动机，其他投资动机无非是追求利润的间接表现而己。

（2）经营要素驱动型

企业开展对外直接投资，并不只是生产经营地点的延伸，更重要的是经营要素的有效配置。

东道国丰富的原料或其他投入物以及廉价的劳动力、畅通的市场营销渠道等等，都是企业对外直接投资的诱因。

（3）市场驱动型

规避贸易壁垒

企业的上下游供应商或客户已在国外建立生产基地。

如20世纪70、80年代，日本一批整车制造商进入美国市场后，300多家的零部件生产企业紧随进入美国汽车零部件市场。

满足当地的消费、风俗和口味。

降低流通成本。

（4）效率驱动型

效率驱动型投资动机是指企业进行对外直接投资的目的在于降低成本，提高生产率。

（5）战略驱动型

跨国公司的全球战略是指跨国公司在全世界范围内安排投资，从事生产经营活动的战略。

（6）竞争驱动型

当寡占企业群内部第一家企业开展对外直接投资并取得成功，以至于原有的寡占均衡被打破或面临被打破威胁时，其他企业的对外直接投资便会陆续出现，这是一种防御性的寡占反应行为。

（7）政策驱动型

一、证券发行市场、流通市场

国际证券发行市场是向社会公众招募或发售新证券的场所或渠道。

又称“初级市场”或“第一市场”

证券发行市场由发行人（资本的使用者，即政府、银行、企业等）、购买者（投资公司、保险公司、储蓄机构、各种基金会和个人等）和中间人（证券公司和证券商等）组成。

具体方式有两种：

一种是在证券公司等金融机构的协助下由筹资企业自行发行；

另一种是由投资银行等承购商承购，然后由承购商通过各种渠道再分销给社会个阶层的销售者进行销售。

国际证券流通市场是指转让和买卖那些已由投资者认购了的证券的市场，又称“次级市场”或“第二市场”

证券流通市场一般有四种形式，即交易所、柜台交易、第三市场和第四市场。

证券交易所是属于有组织的规范化的证券流通市场，这里的投资者们必须通过经纪人按法定的程序从事证券的交易活动

柜台交易是指在证券交易所以外进行的交易活动，亦称场外交易

第三市场是指非交易所会员从事大量上市股票买卖的市场，也就是说，交易的证券已经上市，但却在交易所以外进行交易

第四市场指的是各种机构或个人不通过经纪人，直接进行证券买卖交易的市场。

二、国际债券种类

可分为三大类，分别为外国债券、欧洲债券和全球债券。

1.外国债券（传统的国际债券）

外国债券是借款国在外国证券市场上发行的，以市场所在国货币为面值的债券

如某国在美国证券市场上发行的美元债券，在英国证券市场发行的英国债券等

外国债券的发行一般均由市场所在国的金融机构承保

2.欧洲债券

欧洲债券是指以某一种或某几种货币为面额，由国际辛迪加承销，同时在面额货币以外的若干个国家发行的债券

如美国在法国证券市场发行的英镑债券叫欧洲债券

欧洲债券有期限为1---2年的短期债券，也有5---10年的中长期债券，还有无偿还期的永久性债券

欧洲债券采取无担保的不记名形式发行，投资欧洲债券的收益是免缴收入所得税的

欧洲债券只受瑞士法郎市场法规的约束，其他各国均可进行自由流通。

其往往通过国际辛迪加发行，可在一个或几个国家的证券交易所同时挂牌

欧洲债券具有发行成本低、发行自由、投资安全、市场容量大等特点

欧洲债券的发行者主要是公司和国际组织（还有一些国家的政府），投资者主要是公司和个人。

3.全球债券

全球债券是指在国际金融市场上同时发行，并可在世界各国众多的证券交易所同时上市，24小时均可进行交易的债券

三、国际证券种类

1.按证券投资目的，可以分为短期投资和长期投资

2.按证券投资对象，可以分为债权性投资、权益性投资和混合型投资

3.按证券投资收益是否固定，可以分为固定收益投资和不固定收益投资

四、投资基金（了解）

投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值

特点：

专家理财，风险较小，管理和运作法制化，选择性强、适合各类投资者，交易成本低

投资基金分类：

公司型投资基金与契约型投资基金

开放型投资基金与封闭型投资基金

收入型基金、平衡型基金、新兴成长型基金

根据投资对象不同，投资积极可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金、认股权基金

五、国际间接投资与直接投资的显著区别（了解）

1.投资对象不同。

国际直接投资主要以实体企业为投资对象，从而获得收益；国际间接投资主要以国外股票、信贷资金和其他有价证券为投资对象，目标是实现货币增值。

2.拥有权限不同。

国际直接投资强调对所投资的企业拥有控制权和管理权，而国际间接投资则不强调。

3.投资风险不同。

国际直接投资风险较大，国际间接投资风险较小。

一、标的：

专利、商标、专有技术

1.专利是指专利主管机关依照专利法的规定，根据发明人的申请，经审查并在符合法律规定的条件下，授予发明申请人在规定的时间内对其发明所享有的一种独占实施权。

专利的种类：

发明、实用新型专利、外观设计专利（形状、图案、美感）

专利的特点：

专有性（专有性也称独占性或排他性。

是指同一发明在一定的地域范围内，其专利权只能授予一个发明者，做出同一发明的其他人不能获得同一发明内容的专利权）、地域性（一种有地域范围限制的权利）、时间性（保护期限一般为10—20年，中国对发明专利的保护期限规定为20年）、实施性（要求专利权人在给予保护的国家内实施其专利）

2.商标权的特征：

独占性（指商标是其所有人的财产，所有人对其享有排他的使用权，并受到法律保护，其他人不得使用）、时间性（一般为10—15年，中国为10年。

在商标保护期届满时，可申请续展，对续展次数不加以限制）、地域性（商标权的所有人，只有在授予该商标权的国家境内受到保护）

3.专有技术

世界知识产权组织：

是指有关使用和运用工业技术的制造方法和知识

国际商会：

为实施某种为达到工业生产目的所必须具有的秘密性质的技术知识、经验或其积累

专有技术的特征：

保密性、经济性、可传授性

二、许可贸易的种类（按授权的范围划分）

1.普通许可：

是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，授予被许可人在一定的地域或期限内享用。

许可方在该地区仍享有上述权利，及将上述权利转让给该地区第三者的权利

2.排他许可：

是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用。

许可方虽然在该地区仍享有上述权利，但不得将上述权利转让给该地区的第三者享用

3.独占许可：

是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用，许可方不仅不能在该地域内将上述权利转让给第三者，就连许可方自己在该地域内也丧失了上述权利

4.分许可：

亦称可转售许可，是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用以后，被许可方还可以将所得到的上述权利转让给其他人使用

5.交叉许可：

又称互换许可，是指许可贸易的双方将各自所拥有的技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权相互交换，互相许可对方享用其上述权利。

交叉许可既可以是普通许可，也可以是排他许可或独占许可

三、专利包括哪些（中国专利、国际公约所称的专利）

四、技术使用费（转让费）支付方式（选择、判断）

1.总付，是指双方在签订技术转让合同是，确定一个总价格，然后受让方一次性或分期支付

2.提成支付，是双方签订技术转让协议时，不确定技术的总价格而是规定根据所转让的技术投产后的实际经济效益，在一定的偿付期限内按一定的比例提取技术转让费的一种方式

3.入门费加提成费，是总付和提成支付两者相结合的支付方式，是在双方签订了技术转让协议之后，技术的受让方按协议规定，先向技术的提供方支付一笔款项，即入门费，然后在转让的技术投产以后，按销售额、利润或产量提成支付

一、国际工程承包的方式、概念

国际工程承包是指一国的承包商，以自己的资金、技术、劳务、设备、原材料和许可权等，承揽外国政府、国际组织或私人企业即业主的工程项目，并按承包商与业主签订的承包合同所规定的价格、支付方式收取各项成本费及应得利润的一种国际经济合作方式。

方式：

1.总包，是指从投标报价、谈判、签订合同到组织合同实施的全部过程，其中包括整个工程的对内和对外转包与分包，均由承包商对业主（发包人）负全部责任。

（使用最多）

2.单独承包，是指由一家承包商单独承揽某一工程项目。

适用于规模较小、技术要求较低的工程项目。

承包商必须具有较雄厚的资金和技术实力

3.分包，是指业主把一个工程项目分成若干个子项或几个部分，分别发包给几个承包商，各分包商都对业主负责。

4.二包，是指总包商或分包商将自己所包的工程的一部分转包给其他承包商。

二包商不与业主发生关系，只对总包商或分包商负责，但总包商或分包商选择的二包商必须征得业主的同意。

总包商或分包商把适合自己专长、利润较高、风险较小的子项目留下了，把利润低、施工难度较大而且自己又不擅长、风险较大的子项目转包出去。

5.联合承包，是指由几个承包商共同承揽某一个工程项目，各承包商分别负责工程项目的某一部分，它们共同对业主负责的一种承包形式，适用于规模较大和技术性较强的工程项目

6.合作承包，是指两个或两个以上的承包商，事先达到合作承包的协议，各自参加某项工程项目的投标，不论哪家公司中标，都按协议共同完成工程项目的建设，对外则由中标的那家承包商与业主进行协调。

二、招标与其方式

招标是指由发包人（业主）就拟建工程项目的内容、要求和预选投标人的资格等提出条件，通过公开或非公开的方式邀请投标人根据上述条件提出报价，施工方案和施工进度等，然后由发包人经比较择优选定承包商的过程。

方式：

1.竞争性招标

（1）公开招标，指招标人通过国内外各种有影响的报刊、电视、广播等宣传媒介刊登广告，发布招标信息，不限国籍地使全世界所有合格的承包商都有资格参加投标，招标人择优选择中标人的整个过程

（2）国际限制性招标，是指发包人不刊登广告，而是有选择地邀请若干家承包商参加投标的一种竞争性招标方式

（3）两段招标，是将招标过程分为两个阶段，第一阶段采取公开招标，从合格的承包者选出三到五家承包商作为候选人，再让他们重新报价，并确定最终的中标者。

注：

两段招标不是两次招标，而是一次招标分为两个阶段，并只与承包商签署一个承包合同

2.非竞争性招标，是相对竞争性招标而言的，它不通过公开的方式来确定工程项目的承包商的一种招标方式，如谈判招标。

三、合同的种类P222

1.按价格的构成和价格的确定方法分，总价合同、单价合同和成本加酬金合同。

2.按承包的内容分，施工合同、设备的供应与安装合同、工资咨询合同、工程服务合同、交钥匙合同、交产品合同、BOT合同。

3.按承包方式划分，总包合同、分包合同和二包合同。

一、国际租赁方式（案例）

1.融资租赁，是指在企业需要添置设备时，不是以现汇或向金融机构借款去购买，而是由租赁公司融资，把租赁来的设备或购入的设备租给承租人使用，承租人按合同的规定，定期向租赁公司支付租金，租赁期满后退租、续租或留购的一种融资方式。

特征：

1.承租的设备及设备的供货商是由承租人选定或指定的

2.至少涉及三方当事人，即出租人、承租人和供货商

3.要签两个或更多的合同，即出租人与承租人签订一个租赁合同，出租人与供货商签订一个买卖合同

4.全额清偿

5.租期较长

6.不可解约性

7.租赁设备的所有权与使用权相分离

8.在租赁期满时，承租人有退租、续租和留购的选择权

2.经营租赁，是指出租人根据租赁市场的需求购置设备，以短期融资的方式提供给承租人使用，出租人负责提供设备的维修与保养等服务，并承担设备过时风险的一种可撤销的、不完全支付的租赁方式。

特征：

1.中途可以节约

2.租期较短

3.不完全支付

4.租赁的对象多为有一定市场需求的通用设备

5.出租人负责提供租赁设备的维修与保养等项服务

6.租金较高

3.杠杆租赁，是指出租人提供购买拟租赁设备价款的20%--40%，其余60%--80%由出租人以设备作抵押向银行等金融机构贷款，便可在经济上拥有设备的所有权及享有政府给予的税收优惠，然后将用该方式获得的具有所有权的设备出租给承租人使用的一种租赁方式。

特征：

1.涉及的当事人至少为三方，出租人、承租人和贷款人

2.贷款人对出租人无追索权

3.出租人在购置拟租赁的设备时，必须支付20%的价款，作为其最低风险投资额

4.租期结束时，租赁设备的残值必须相当于设备有效寿命的20%，或至少还能使用一年

5.租赁期满，承租人必须以设备残值的市价留购该设备，不得以象征性价格留购

4.售后回租租赁

5.维修租赁

6.综合租赁

一．国际发展系统援助的主要内容P278.272

第一类是政策指导性机构，如联合国大会、经社理事会等；

第二类是筹资机构，包括开发计划署、人口基金会、儿童基金会和粮食计划署等；

第三类是联合国的专门机构或称执行机构，主要由各国政府通过协议成立的各种国际专业性组织