9000内审.docx
- 文档编号:30225097
- 上传时间:2023-08-07
- 格式:DOCX
- 页数:55
- 大小:50.90KB
9000内审.docx
《9000内审.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《9000内审.docx(55页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
9000内审
西安中登油气田化学有限公司
2013年度内部审核(9000、3C)
编制人:
负责人:
批准人:
2013年09月05日
目录
一、审核计划
1.1审核目的
1.2审核范围
1.3审核依据
1.4审核组说明
1.5审核周期
1.6审核程序
1.7审核内容
二、审核过程
2.1管理评审通知表
2.2管理评审计划表
2.3质量目标分解考核表
2.4审核项目检查表
三、审核报告
3.1会议记录
3.2内部审核报告
3.3内部审核不符合项报告
3.4产品质量分析报告
3.5生产车间工作报告
3.6顾客满意度及反馈分析报告
3.7管理评审报告
3.8最终报告
一、审核计划
1.1年度内部审核计划表
(一)9000文件编号:
ZJ-16
审核目的:
评价质量管理体系运行的符合性,有效性
审核范围:
公司石油助剂、泵送剂、防冻泵送剂、萘系高效减水剂等产品的生产和服务过程
审核依据:
GB/T19001-2008公司管理体系文件,适用的法律、法规、顾客投诉
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
办公室
√
质量部
√
供销部
√
生产部
√
高层
√
(二)3C文件编号:
ZJ-16
审核目的:
产品释放氨的限量控制体系的有效性,防冻剂产品的一致性
审核范围:
办公室、质量部、供销部、生产部、高层复合防冻剂氨释放量的控制
审核依据:
CNCA—12C—051:
2008《装饰装修产品强制性认证实施规则混凝土限防冻产品》要求;《混凝土外加剂中释放氨的限量》
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
办公室
√
质量部
√
供销部
√
生产部
√
高层
√
1.2 审核目的
a)、确定本公司现行质量管理体系是否得到有效实施与保持;
b)、通过审核及时发现存在问题,制定并实施相应措施,自我完善本公司的质量管理体系。
c)、产品释放氨限量控制体系的有效性,防冻泵送剂产品的一致性
1.3 审核组成员
组 长:
张建锋
成 员:
罗金虎魏超王伟赵方韩昭辉
1.4审核周期
2013年09月09日到09月11日
1.5 审核程序
1.5.1 首次会议
时间:
2013.09.09上午9时
地点:
2#会议室。
审核组宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排及有关事项。
审核组成员及相关部门负责人参加。
1.5.2 现场审核
1.4.3.1时间:
2013.09.09-2013.09.10
1.4.3.2年度内审实施计划
(一)9000文件编号:
ZJ-17
部门
时间
条款
办公室
2013年9月9日10:
00---14:
00
4.2.1,4.2.2,4.2.3,4.2.4,5.4.1,5.5.1,5.5.3,5.6.1,5.6.2,5.6.3,6.2.1,6.2.2,8.2.2,8.2.3,8.4,8.5.1,8.5.2,8.5.3
技术质量部
2013年9月9日14:
00---17:
00
5.4.1,5.5.1,5.5.3,7.5.1,7.5.2,7.5.3,7.6,8.2.4
8.3,8.4,8.5.1,8.5.2,8.5.3
生产部
2013年9月10日08:
00---12:
00
5.4.1,5.5.1,6.3,6.4,7.1,7.5.1,7.5.2,7.5.3
8.2.3,8.3,8.4,8.5.2,8.5.3,8.5.1
供销部
2013年9月10日13:
00---15:
00
5.4.1,5.2,5.5.1,5.5.3,7.2.1,7.2.2,7.2.3,7.4.1
7.4.2,7.4.3,7.5.1,7.5.5,8.2.1,8.3
高层
2013年9月10日15:
00---17:
00
5.1,5.2,5.3,5.4.1,5.4.2,5.5.1,5.5.2,6.1
年度内审实施计划
(二)3C文件编号:
ZJ-17
部门
时间
条款
办公室
9月9日10:
00---14:
00
1.2,2.2,2.3,8
技术质量部
9月9日14:
00---17:
00
1.2,2.2,3,4,5,6,7
生产部
9月10日08:
00---12:
00
3,4
供销部
9月10日13:
00---15:
00
3,4
高层
9月10日15:
00---17:
00
1.1,2.1,1.2
审核组采取听、问、查、看的方法,听取部门运行情况汇报,现场提问,查文件、查现场、查记录,看过程、看方法、看控制、看结果。
1.5.3 末次会议
时间:
2013.09.11上午10时
地点:
2#会议室。
审核组组长主持召开末次会议,进行评审总结,并将审核“不合格项报告”移交各部门,进行后继改善工作。
公司管理层,审核组成员及相关部门负责人参加。
相关人员做好会议记录。
1.5.4 审核报告
时间:
2011.09.11下午14时
审核组组长给出最终审核报告,呈报各级管理者,本次内部审核工作结束。
1.6 审核范围及审核依据
1.6.1 审核范围主要包括:
——公司石油助剂、泵送剂、防冻泵送剂、萘系高效减水剂等产品的生产和服务过程;
——办公室、供销部、技术质量部、生产部、高层管理,复合防冻泵送剂氨释放量的控制;
1.6.2 审核依据:
——GB/T19001—2008公司质量管理体系文件,适合的法律、法规、顾客投诉。
——CNCA—12C—051:
2008《装饰装修产品强制性认证实施规则混凝土限防冻产品》要求;
——《混凝土外加剂中释放氨的限量》;
二、审核过程
2.1管理评审通知表
评审时间
2013年09月09日
评审地点
2#会议室
主持人
许东
评审方式
会议讨论
参加人员名单
部门
职务
姓名
部门
职务
姓名
管理层
总经理
许东
财务部
主任
束琴
办公室
主任
魏超
生产部
主任
张应普
供销部
主任
罗金虎
技术质量部
主任
张建锋
管理评审所需要输入文件及其准备部门和人员
输入文件名称
准备部门
编写人员
备注
内部审核报告
办公室
魏超
产品质量分析报告
技术质量部
张建锋
生产车间工作报告
生产部
张应普
顾客反馈意见及满意度分析报告
供销部
罗金虎
编制人
批准人
2.2管理评审计划表
评审目的
就质量方针和质量目标,评价中心质量管理体系的现状对环境的持续适应性、充分性、有效性。
评审内容
公司石油助剂、砼外加剂等产品的生产和服务过程
评审方式
会议讨论
时间/日期
2013年09月09日
地点
会议室
主持人
许东
参加人员
各部门负责人
评审输入
1、质量管理体系内容
2、质量方针、质量目标及其实施情况
3、内审结果;2012年9000及3C外审结果
4、顾客反馈意见
5、顾客的投诉情况
6、纠正及预防措施
7、希望改进的建议
准备要素
1、办公室——《内部审核报告》
2、质量部——《产品质量分析报告》
3、供销部——《顾客反馈意见及满意分析报告》
4、生产部——《生产车间工作报告》
2.3质量目标分解考核表
考核部门
考核项目
合格率
考核结果
备注
技术质量部
产品出厂检验率
100%
100%
原材料入厂检验率
100%
100%
测量设备周期校准送检率
100%
100%
生产部
产品一次校验合格率
100%
100%
设备合格率
>98%
100%
办公室
人员培训普及率
100%
100%
文件送达及时率
100%
100%
供销部
原材料采购合格率
100%
100%
顾客投诉率
无
100%
序号
质量目标
部门
目标分解考核细则
考核记录
1
产品出厂合格率:
100%
技术
质量
部
技术质量部的检验员必须持证上岗,定期进行岗位培训和考核。
必须对每一批生产的产品进行认真的检测,同时要定期将相关产品送检验机构进行形式检验,以保证目标实现。
技术质量部的质检员均持证上岗,对每一批生产的产品做到了检测,有质检单,并定期将相关产品送权威检验机构进行检验,有检验报告。
2
原材料检验率:
100%
技术质量部的检验员要对每一批入厂原料进行仔细的检验和验证,并要求供应商提供该批次产品的质检报告单,以保证目标实现。
按要求对供应商索取每一批原料(该次)产品的质检报告单。
并对每一批入厂原料进行仔细的检验及验证,有入厂检验报告。
3
测量设备周期校准送检率:
100%
技术质量部派专人负责测量设备的周期送检工作,按测量设备的送检时间和周期分门别类的进行汇总列表,以保证目标的实现。
能够按时将设备进行校准,有权威机构出具的检验报告,对测量设备送检时间和周期进行汇总列表。
2.4审核项目检查表
内部审核项目检查表
(一)
受审核部门
办公室
审核编号
ZJ—18
审核组成员
罗金虎、王伟、韩昭辉
审核时间
2013.09.09
序
审核内容
审核发现
条款号
结论
1
质量方针和目标是否建立
建立有质量方针和目标并建有各部门的质量分解目标
4.2.1
符合
2
质量手册编制的合理性
编号为ZD—ZL—2009的质量手册编制合理
4.2.2
符合
3
文件的收发登记情况及文件发布是否得到批准
文件收发登记表有收发记录,文件发布均得到领导批准
4.2.3
符合
4
文件的记录是否清楚
程序文件记录清楚
4.2.4
符合
5
质量目标是否建立及分解情况
建立有质量目标分解,文件送达及时率100%,并有考核办法
5.4.1
符合
6
部门职责及权限
《员工手册》部门职责家权限明确
5.5.1
符合
7
部门的内部沟通情况
公司内部每周进行一次例会
5.5.3
符合
8
管理评审的策划情况
在最高管理者的组织下每年进行一次管理评审
5.6.1
符合
9
管理评审输入的要素是否齐全
管理评审的要素输入齐全
5.6.2
符合
10
管理评审的输入
管理评审的结果形成报告,内容符合标准要求
5.6.3
符合
11
公司各岗位要求是否确定
《员工手册》中公司各岗位要求明确建立有岗位职责
6.2.1
符合
12
人员培训情况
公司员工今年定期接受GB/T19001—2008标准的贯彻及相关学习,并进行考核。
6.2.2
符合
13
内部审核的规定及执行情况
公司内部进行了内审,制定有内审计划及安排
8.2.2
符合
14
过程可检测情况
制定有文件管理办法和过程监测控制程序,对全公司各部门分解质量目标进行了考核,并有公司人员业绩考核记录
8.2.3
符合
15
数据分析
对全公司质量目标分解数据进行了分析,验证
8.4
符合
16
持续性情况
8.5.1
符合
17
纠正措施可执行情况
建有纠正措施的相关文件
8.5.2
符合
18
预防措施可执行情况
建有预防措施的相关文件
8.5.3
符合
内部审核检查表
(一)
受审核部门
技术质量部
审核编号
ZJ—18
审核组成员
罗金虎、魏超、赵方
审核时间
2013.09.09
序
审核内容
审核发现
条款号
结论
1
质量目标可分解情况
有部门质量目标分解,例:
产品出厂合格率100%;原料入厂检验率100%;测量设备周期校准送检率100%
5.4.1
符合
2
部门职责及权限
技术质量部编制相关技术文件并对原材料进行检验
5.5.1
符合
3
内部沟通情况
每周进行一次各部门例会,不定期召开质量分析会
5.5.3
符合
4
查生产配比单的编制发放及生产控制
编制有缓蚀剂产品的规程和工艺路程图,编制有泵送剂、防冻泵送剂等混凝土外加剂的操作规程及工艺流程图,编制有原材料的控制指标和成品的控制指标
7.5.1
符合
5
特殊过程的确认
《质量手册》特殊过程验证表对气井缓蚀剂全程工序进行了确认,确认结果表明产品工序满足工艺要求
7.5.2
符合
6
产品标识和可追溯
编制有标识的控制程序,现场查质量部取样产品分待检产品和已检产品,分区设置,样品均有产品名称,生产日期等标识。
7.5.3
符合
7
检测设备可控制查计量设备档案及鉴定情况
所有计量设备有专人管理,有计量设备台账,在用设备均已校验。
7.6
符合
8
产品可检测(含原材料及半成品的检测情况)
抽查2013年6月27日环烷酸各项指标:
醋酸值,醇酸值,含量,混溶性均符合要求,检验结构为合格。
抽查缓蚀剂2013年8月12日报告,闪点、密度、缓释率均符合要求,检验结果为合格。
8.2.4
符合
9
不合格品的控制
未发生不合格品,查质量部提供的产品检验单均为合格
8.3
符合
10
数据分析
质量分析报告对泵送剂固含量的实测数据进行分析研究,固含量相对稳定大于标准值,通过建立质量体系,经过几年正常运转对产品质量及其他方面都有很大改善
8.5.1
符合
11
纠正措施的执行情况
建有纠正措施的相关文件
8.5.2
符合
12
预防措施的执行情况
建有预防措施的相关文件
8.5.3
符合
内部审核检查表
(一)
受审核部门
生产部
审核编号
ZJ—18
审核组成员
魏超罗金虎赵方
审核时间
2013.09.10
序
审核内容
审核发现
条款号
结论
1
质量目标的分解情况
有部门质量分解目标,例:
产品一次性检验合格率≥95%,设备合格率≥98%
5.4.1
符合
2
部门职责及权限
有部门工作职责ZD/GL-03-2006
5.5.1
符合
3
内部沟通情况
每周进行各部门例会,进行定期安全生产会议。
并进行不定期的安全大检查。
5.5.3
符合
4
基础设施是否满足要求
基础设施满足要求,并对环境无特殊要求
6.3
符合
5
工作环境是否满足要求
工作环境满足要求,对环境无特殊要求
6.4
符合
6
是否有生产相关的文件,生产计划的制定是否符合要求
有主要的生产工艺,抽查有生产设备操作规程,抽查缓蚀剂的生产规程
7.1
符合
7
生产的控制情况
有安全生产制度,查有生产工艺流程,抽查2013年04月25日泵送剂生产记录,有原材料用量,执行工艺及控制
7.5.1
符合
8
特殊过程的控制
有对特殊过程的控制,查有2013年6月21日生产记录,符合生产工艺流程。
7.5.2
符合
9
生产现场标识情况
生产车间的产品区及原料区有清楚划分并有标识来显示原料名称及厂家。
7.5.3
符合
10
过程控制
制定有文件控制管理办法和过程的可监测控制程序,定期对安全生产进程进行检查。
8.2.3
符合
11
不合格品控制
未发生不合格品
8.3
符合
12
数据分析
定期召开产品质量分析会
8.4
符合
13
纠正措施的执行情况
建立有纠正措施的相关文件
8.5.2
符合
14
预防措施的执行情况
建立有预防措施的相关文件
8.5.3
符合
15
持续改进情况
通过建立质量体系,经过几年的进行,在生产工艺和和质量上都提出了一些改进措施
8.5.1
符合
内部审核检查表
(一)
受审核部门
供销部
审核编号
ZJ—18
审核组成员
魏超王伟韩昭辉
审核时间
2013.09.10
序
审核内容
审核发现
条款号
结论
1
质量目标的分解情况
有部门质量分解目标,原料采购合格率为100%,顾客投诉率≤2%,顾客满意度≥90%
5.4.1
符合
2
如何满足顾客要求
建立有顾客满意度调查表
5.2
符合
3
部门职责及权限
有采购部工作职责
5.5.1
符合
4
内部沟通情况
每周有例会,但会议记录保存不完整
5.5.3
不符合
5
与产品有关的要求是否得到确定
《员工手册》中有物资购配管理制度
7.2.1
符合
6
合同的确定及评审工作如何进行
查有缓蚀剂合同
7.2.2
符合
7
如何与顾客进行沟通
建立有顾客满意度调查表及上门回访
7.2.3
符合
8
采购过程如何控制,查合格供方的评定
有原料入厂检验单机原料检验通知单,建有合格的供方名录及供方评价报告,抽查亚硝酸钠产品有合格供方评定。
7.4.1
符合
9
采购产品的要求是否明确
有物资需要计划表,对所采购产品有技术要求
7.4.2
符合
10
采购产品是否得到验证
有原料入厂检验单2013年05月08日煤油检验合格(验证有质量技术部负责)
7.4.3
符合
11
产品交付过程控制检查
规定有生产和服务运作控制程序,制定有产品交付规定。
查:
2013年06月09日气井缓蚀剂的发货记录,产品附有出厂合格证,检验报告,产品安全使用说明,安全标识。
7.5.1
符合
12
产品的防护
制定有产品的防护制度,现场查成品有专用库房,库房面积约为20㎡,缓蚀剂产品为铁桶包装,有安全防护标识。
7.5.5
符合
13
顾客满意度调查
编制有顾客满意度调查,查2013年度共发放查12份顾客满意度调查表,收回12份,顾客满意度为100%。
8.2.1
符合
14
不合格品的控制
编制有不合格产品控制程序及不合格品管理办法,本年度无不合格品出现。
8.3
符合
内部审核检查表
(一)
受审核部门
高层
审核编号
ZJ—18
审核组成员
罗金虎魏超
审核时间
2013.09.10
序
审核内容
审核发现
条款号
结论
1
管理者如何满足顾客要求,企业的质量目标及方针的建立及实施
公司建有顾客满意度调查表,企业建立有质量目标及方针
5.1
符合
2
如何树立以顾客为中心的经营理念
公司的质量方针:
质量为本,科学管理,持续改进,顾客满意
5.2
符合
3
查质量方针的建立及贯彻
建立有公司的质量方针,并贯彻
5.3
符合
4
质量目标的建立是否与质量方针保持一致
保持一致
5.4.1
符合
5
如何使体系策划满足质量目标
公司质量目标的策划与实施过程受控,保持与QSM的完整性
5.4.2
符合
6
各部门的职责是否明确
《员工手册》中明确了各部门的职责
5.5.1
符合
7
管理者代表的职责是否明确
明确
5.5.2
符合
8
资源的提供是否满足要求(设备、人员)
包括车间、质量技术部资源的提供都满足要求
6.1
符合
内部审核检查表
(二)
受审核部门
技术部
审核编号
ZJ—18
审核组成员
罗金虎、魏超、赵方
审核时间
2013.09.09
序
审核内容
审核发现
条款号
结论
1
查人员培训及人员资质
技术质量部现有两人均经过相关培训并有上岗证,其中张建锋具有陕西省人力资源和社会保障厅颁发的职业资格证书(三级/高级技能)
1.2
符合
2
查文件管理
有受控文件登记表和技术文件登记,根据受控文件登记表抽查GB18588—2001标准,现场有提供,保存完整。
2.2
符合
3
查防冻和减水组分的控制
编制有防冻和减水组分的控制程序,抽查2012年11月20日-2013年1月18日的防冻泵送剂的生产配比单,防冻和减水组分为高效减水剂、亚硝酸钠、葡萄糖酸钠、十二烷基苯磺酸钠、TC,与送检中心的配比一致,无变更。
3
符合
4
查主要防冻减水组分是否有变更
查:
2013年03月01日的生产配比通知单与送检测中心的配比通知单一致,无变更。
公司认证的产品为防冻泵送剂,无变更。
4
符合
5
查氨释放量的检测
公司编制有氨释放量形式检验程序,公司于2012年9月30日对防冻泵送剂进行了形式检验,检测单位为建筑材料工业环境检测中心,检测结果为合格。
5
符合
6
查防冻泵送剂的出厂检验和一致性的确认
公司建有产品出厂检验和确认程序,抽查2012年12月31日的出厂检验单和产品确认单一致,查产品的确认单,对每次生产的产品都进行了确认。
6
符合
7
不合格品的控制
公司建有不合格品控制程序,未发生不合格品。
7
符合
内部审核检查表
(二)
受审核部门
办公室
审核编号
ZJ—18
审核组成员
罗金虎、王伟、韩昭辉
审核时间
2013.09.09
序
审核内容
审核发现
条款号
结论
1
查人员培训相关文件
办公室(人力资源控制程序)文件
1.2
符合
2
文件管理
有文件发放登记表和文件存档登记表,根据文件登记记录(工作人员任职要求)和CNCA—12C-051:
2008防冻泵送剂认证实施规则,办公室均有存档。
2.2
符合
3
查质量记录控制
办公室建立有质量记录,质量记录有保存期限,抽查质量记录汇总表,有生产及检验等相关记录表格,记录整洁并保存完整。
2.3
符合
4
内部审核
本公司于2005年8月建立了混凝土防冻泵送剂产品质量保障体系,本次为公司9次内审,查公司有内部审核程序。
8
符合
5
查公司纠正与预防控制
公司建立有纠正与预防程序,公司未出现不合格产品。
8
符合
内部审核检查表
(二)
受审核部门
生产部
审核编号
ZJ—18
审核组成员
魏超罗金虎赵方
审核时间
2013.09.10
序
审核内容
审核发现
条款号
结论
1
查生产过程的控制
查生产部有工艺控制文件,有生产记录查:
201
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 9000