上海市建设工程竣工档案编制验收及报送规定.docx

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上海市建设工程竣工档案编制验收及报送规定

上海市建设工程竣工档案编制验收及报送规定

第一章总则

第一条为了规范本市建设工程竣工档案的编制、验收和报送工作，根据《建设工程质量管理条例》、《科学技术档案工作条例》、《上海市城市规划条例》、《上海市档案条例》、《城市建设档案管理规定》、《上海市城市建设档案管理暂行办法》及其它相关法律、法规和规定，制定本规定。

第二条在本市行政区域范围内的建设工程竣工档案的编制、验收及报送工作应当按照本规定执行。

第三条本规定所指的建设工程是指工业、民用建筑工程；市政基础设施工程；公用基础设施工程；交通基础设施工程；园林建设、风景名胜建设工程；市容环境卫生建设设施工程；城市防洪、抗震、人民防空工程及有关的军事工程。

本规定所指的建设工程竣工档案（以下简称竣工档案）是指建设工程建设活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等各种载体的文件材料。

第四条本市或区（县）城建档案管理机构按照《上海市城市规划条例》规定的市或区（县）规划行政管理部门核发建设工程规划许可证的权限，负责相应的市或区（县）竣工档案的编制、验收及报送的管理工作。

第五条竣工档案必须真实地反映建设全过程，并按工程建设程序进行编制，达到完整、准确、系统的要求。

第六条建设单位应当按照市或区（县）规划行政管理部门核发建设工程规划许可证的权限，向相应的市或区（县）城建档案管理机构无偿报送竣工档案。

建设单位在进行招投标或与勘察、设计、施工、监理等单位签订合同时，要对竣工档案的套数、费用、质量要求、移交时间和违约责任等提出明确要求。

第二章竣工档案的编制

第七条每个建设工程项目应当至少编制二套竣工档案，一套建设单位自行保管。

第八条工程文件材料的编制应符合下列要求

（一）工程文件材料的排列：

1、工程前期及竣工验收文件材料，按先批复后请示，先正文后附件，先文字材料后附图组卷。

2、工程设计文件材料，按设计程序组卷。

3、施工技术文件材料，按单体组卷，其中设计变更的依据性文件材料，按项目或单体集中组卷。

4、监理文件材料，按监理程序组卷。

（二）工程文件材料的规格

1、工程文件材料的规格为A4幅面（297X210毫米），小于规格的要进行托裱。

2、工程文件材料必须用线装订。

（三）工程文件材料的立卷厚度及编号

工程文件材料立卷厚度应小于3公分（200张），立卷时要标明页号，正面标在右上角，背面标在左上角，空白页不标页号。

托裱时，页号标在文件上。

第九条竣工图的编制应符合下列要求：

（一）竣工图的编制形式

1、按图施工的，在原施工图上加盖“竣工图章”后作为竣工图。

2、施工图局部变更的，在原施工图上进行修改、补充并加盖“竣工图”章后作为竣工图。

3、重新绘制竣工图的，加盖“竣工图章”后作为竣工图。

4、在一个建设项目内，同一施工单位施工的同一类型的多个单体工程，可只编制其中一个单体工程的竣工图，其他单体工程不同的变更部位还须编制相应的竣工图。

（二）竣工图的修改、注记

1、竣工图必须与工程实物相符，所有变更内容都必须修改、注记到位（包括被修改部分的相关图纸），竣工图的修改、注记应当符合制图规范，做到图形清晰和字迹工整，竣工图必须使用新的蓝晒图，修改、注记要用黑色碳素墨水。

2、对于文字和数字的修改，可采用杠改法，即用一条细实线将被修改的部分划去，在其附近的适当位置，填写变更后的内容，并注明修改依据。

（见图例一）

3.对于少量图形的修改，可采用叉改法，即用“╳”将被修改部分划去，在其附近的适当位置，绘制修改后的图形，注明修改内容及修改依据。

（见图例二）

4、对于较多图形的修改，可采用圈改法，即将被修改的部分圈出，在其附近的适当位置，绘制修改后的图形，注明修改依据。

（见图例三）

5、作废图纸不归档，但必须在原施工图目录上进行标注，并注明依据。

6.重新绘制竣工图的，应当有变更记录栏，内容为序号、内容、修改日期。

7、修改依据的要求以及注记方法：

（1）在设计变更的依据性文件中，应当包含被修改图的图号等内容。

（2）设计变更通知单、技术核定单、业务联系单、工程师指令、工程会议纪要等设计变更的依据性文件应注记其原始编号或日期。

（三）竣工图的签证

1、“竣工图章”的式样和规格尺寸。

（见图例四）“竣工图章”应使用不褪色的红色印泥盖印，加盖在兰图右下角设计图签的上方或周围不压盖图形文字的地方，技术负责人、总监必须在审核后签字。

2、重新绘制竣工图的，在图签栏中必须有原设计单位名称和设计人员的签证。

（四）竣工图的组卷

1、竣工图不装订，按A4幅面（297X210毫米）规格折叠，图面朝里，图标要外露，页号标在右上角。

2、竣工图按单体工程排列，单体工程中按专业组卷。

第十条案卷、案卷号、编制说明以及索引目录的编写

（一）凡报送市或区（县）城建档案管理机构的竣工档案，表式和装具都必须符合本规定。

（二）案卷的填写内容

每个案卷必须按本规定的要求填写案卷封面、备考表、案卷目录、卷内目录及档案盒封面，见附表一、二、三、四。

（三）案卷号的组成

案卷号由档案类别、项目代号、阶段号、案卷流水号等组成，案卷号的格式见图例五。

（四）编制说明的内容

编制说明的内容应包括工程概况；竣工档案的编制依据；案卷号的编写和工程单体名称及代号的注明；以及案卷总数、文件卷数、页数；图纸卷数、张数；照片卷数、张数；工程录像盒数（含时间长度）等相关内容，并盖公章。

（五）索引目录卷的编制

每套竣工档案，应当编制索引目录卷，为零零卷，不列入总卷数内。

索引目录卷由编制说明、案卷目录及各卷卷内目录组成。

第十一条竣工档案中工程文件材料或竣工图为外文版的，应用中、外两种文字准确表达，并由翻译责任者签证。

第三章声像档案的编制

第十二条建设工程声像档案，是竣工档案的重要组成部分，是反映建设工程现场原地物、地貌和工程施工主要过程及建成后的建（构）筑物的照片和录像档案。

第十三条建设工程声像档案应符合下列要求

（一）总投资在人民币五千万元（含五千万元）以上，一亿元以下的工程项目，报送工程照片档案。

（二）市重点建设项目（工程）或总投资在人民币一亿元（含一亿元）以上的工程项目，除报送工程照片档案外，还应当报送专业级专题录像档案。

（三）工程声像档案归档内容

1、开工前的原址、原貌

（1）原址、原貌、原重要地物的照片、录像。

（2）重要纪念物的照片。

2、地基及基础录像

（1）建（构）筑物基础类型及施工技术工艺制作的照片、录像。

（2）建（构）筑物的位移、沉降、变形及处理的照片、录像。

3、主体工程施工

（1）主体工程设计模型照片。

（2）施工现场整体工程施工情况照片、录像。

（3）隐蔽工程的工艺制作及处理照片。

（4）钢筋制作工程的钢筋布局，型号及节点焊接等照片。

（5）反映主体工程的拉结筋布局，混凝土灌注质量等照片。

（6）管道及设备工程、安装工程的管沟类型。

4、工程施工组织及工程质量

（1）工程开、竣工仪式形成的各种照片、录像。

（2）工程施工中主要的质量检查、验收的照片、录像。

（四）工程照片质量要求图像清晰，对同一拍摄对象能提供不同角度（阶段）的照片。

（五）工程照片规格为7寸光面照片，应包括底片和文字说明。

（六）工程照片文字说明内容包括拍摄照片的事由、时间、地点、人物、背景、摄影者，见附表五。

（七）工程录像档案质量要求图像清晰，解说正确。

（八）工程录像档案规格为专业带。

（九）工程录像档案带盒上应标有简要说明，内容包括工程名称、录制人、审核人及批准人。

第四章电子档案的编制

第十四条建设工程电子（数字）档案的编制要求另行规定。

第五章竣工档案的验收、报送

第十五条列入本市或区（县）城建档案馆（室）接收范围的建设工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请相应城建档案管理机构对工程竣工档案进行验收。

第十六条本市或区（县）重点建设项目（工程）竣工档案的验收，必须由市或区（县）档案行政管理部门组织市或区（县）城建档案管理机构和有关部门共同进行。

第十七条重点建设项目（工程）竣工档案的验收，应在建设项目竣工验收十五天前，组织竣工档案预验收，一般建设工程竣工档案的验收，可与工程竣工验收同时进行。

第十八条建设项目（工程）档案验收合格后，市或区（县）城建档案管理机构出具《上海市建设工程竣工档案验收合格证》。

建设单位领取《上海市建设工程竣工档案验收合格证》后，方可向市或区（县）规划行政管理部门申请规划验收。

第十九条经过市或区（县）城建档案管理机构检查、验收合格的竣工档案，可同时报送相关的缩微胶片或光盘。

第二十条建设单位应向市或区（县）城建档案馆（室）报送一套竣工档案原件，报送内容按《附件一》执行。

第六章附则

第二十一条本规定2002年6月15日起施行。

一九九五年九月颁发的《上海市建设工程竣工档案的编制及报送规定》同时废止。

图例四

竣工图

5cm

编制单位名称

编制人

技术负责人

总监

编制日期

年月日

图例五

案卷号（市政工程参照执行）

JX——X（X）——X/X

项目总流水号

阶段中保管单位流水号

单位工程代号

阶段代号

项目代号（建设单位自定）

基建档案代号

附件一

建设工程竣工档案归档内容

类

别

名称

建设单位自行保管

报

送

城

档

馆

一、

前

期

文

件

部

份

（一）

综

合

性

文

件

1、领导讲话，重要会议记录、纪要、考察、调查报告，专

2、家

建议文件

2、有关请示、批复、批准等文件

3、合同、协议招标、投标等文件

4、动拆迁文件（含私房产权证）

5、建设工程项目涉外文件

√

√

√

√

√

（二）

立

项

依

据

性

文

件

1、项目建议书及批复文件

2、可行性研究报告、环境影响报告及批复

3、设计（计划）任务书及批复

4、建设用地选址意见及批复（附图）

5、国家土地使用证及地形图（附原房屋权属证明及拆房证明文件）

6、国有土地使用权转让、抵押等文件，以及前期批租文件

7、建设用地规划许可证及核准的地形图

8、建设工程规划许可证及核准的建筑工程位置地形图及总平面图

9、城建档案、环保、卫生、消防、人防等审核文件

√

√

√

√

√

√

√

√

√

△

△

△

△

△

△

△

△

△

类

别

名称

建设单位自选保管

报送城档

馆

二

设

计

技

术

文

件

部

份

1、工程水文、地质勘探报告及地质图

2、规划设计文件（指小区以上的建设项目）

3、设计图

（1）初步设计（或方案设计）和工程总概算

（2）施工图设计及工程预算

4、工程结构设计计算书及说明书

注：

如用计算机设计计算时，则报送设计参数、计算公式（或源程序）及运算结果

√

√

√

√

△

△

三

施

工

技

术

部

份

按

各

单

体

排

列

组

卷

A、综合文件（管理性）

1、施工合同

2、施工预算

3、开、竣工报告

4、工程质量事故报告及处理记录

5、重大工程质量责任人登记文件

√

△

△

△

B、测量类文件及沉降观测

1、施工定位测量

2、工程沉降，位移观测记录

3、工程测量成果资料（边界、标高、测设、导线、水准点等）

√

△

C、桩基类文件

1、桩施工记录

2、桩标高的偏差和位移实测记录

3、桩加固处理记录

4、桩检测报告

5、围护结构及设计说明

6、其它地基、基础处理记录

7、桩基竣工报告

√

△

续表

续表

类

别

名称

建设单位自行保管

报送城档

馆

三、

施

工

技

术

部

份

按

各

单

体

排

列

组

卷

D、质评类文件

1、单位工程外观、实测、内业资料综合评分表

2、分项、分部工程质量验收证明书（桩基、基础、主体等）

3、电梯分部工程质量验收证明书

4、烟（风）道，垃圾道检查记录表

5、地基验槽记录

6、隐蔽工程验收记录

7、单位工程观感质量评定表

√

△

△

△

△

E、施工材料质量保证文件

1、原材料汇总表及质量证明单、试验报告

（1）水泥、砂、石、钢筋、焊条

（2）防水、防腐、隔热保温材料

（3）特殊木材

2、施工试验汇总表及试验报告

（1）砂浆级配通知单,试块抗压试验

（2）混凝土级配通知单（或出厂通知单）及抗渗、抗压试验

（3）钢筋焊接试验

（4）砂垫层环刀测定

（5）回填土密实度测定

（6）防水工程试水试验

3、预制构件明细表及合格证、试验报告

（1）钢筋混凝土构件、钢构件

（2）钢门窗、木制门窗

√

续表

类

别

名称

建设单位自行保管

报

送

城

档

馆

F、设计变更的依据性文件

1、设计变更的依据性文件汇总表

2、设计变更通知单

3、业务联系单

4、技术核定单

2、

5、工程师指令

6、工程会议纪要

√

△

G、监理文件

1、监理合同

2、工程质量、安全、文明施工事故的处理方案报审单及处理过

程和结果

3、施工阶段的质量评估报告

4、工程质量评估报告

√

△

四、

竣

工

验

收

文

件

1、工程竣工验收备案文件

（1）建设工程竣工验收备案表

（2）建设工程竣工验收报告

（3）勘察单位工程质量检查报告（合格证明书）

（4）设计单位工程质量检查报告（合格证明书）

（5）施工单位工程质量竣工报告（合格证明书）及工程保修书

（6）监理单位工程质量评估报告（合格证明书）

（7）上海市建设工程档案审核意见书及汇总

（8）上海市建设工程竣工验收备案质量终身责任人登记文件

2、工程决算及审价报告（汇总表）

3、上海市建设项目（工程）档案验收合格证

4、上海市建设工程竣工规划验收合格证明（含竣工规划验收测量成果）

5、上海市房地产权证（含房屋土地测绘技术报告书）

6、其他各专业竣工验收鉴定证书（包括：

消防、环保、卫生防疫、环卫、电梯、劳动保护等专业）

7、其它项目竣工验收文件

√

√

√

√

√

√

√

△

△

△

△

△

△

△

7、

8、

9、

10、

11、

5、

6、

7、

8、

9、

续表

类

别

名称

建设单位自行保管

报

送

城

档

馆

现场声像资料

1、工程现场原地物、地貌和建成后建（构）筑物的照片、录像

2、重大工程建设全过程的照片和录像

√

√

△

△

竣

工

图

A、建筑工程

1、总平面布置图

2、建筑、结构竣工图（含桩位竣工图）

3、大型设备基础竣工图

4、电力、照明、给水、排水、煤气、通讯、暖通、监控电梯等专业竣工图

5、建设用地范围内地下综合管网图（含管线接口位置）

√

△

B、铁路工程

1、铁路干线、支线及专用线路平面图

2、站、场、保养设施等总平面、建筑、结构竣工图（含桩位竣工图）

3、电力、照明、给水、排水、煤气、通讯、暖通、监控电梯等专业竣工图

4、站场、设施用地范围内地下综合管网图（含管线接口位置）

√

△

C、港口工程

1、港区总平面图

2、港口码头、客货运站、服务设施等总平面、建筑、结构竣工图（含桩位竣工图）

3、电力、照明、给水、排水、煤气、通讯、暖通、监控电梯等专业竣工图

4、港区用地范围内地下综合管网图（含管线接口位置）

√

△

D、机场工程

1、机场总平面图

2、机场跑道、滑行道平面图及路面结构竣工图

3、航空港内各项建设工程建筑、结构竣工图（含桩位竣工图）

4、电力、照明、给水、排水、煤气、通讯、监控、暖通电梯等专业竣工图

5、航空港用地范围内地下综合管网图（含管线接口位置）

√

△

E、水利工程

1、总平面布置图

2、平面位置图

3、建筑、结构竣工图

√

△

续表

类

别

名称

建设单位自行保管

报

送

城

档

馆

竣

工

图

F、道路（广场）工程

1、路线总平面图

2、路线平面、纵横断面竣工图

3、附属设施竣工图

4、道路（广场）范围内的地下综合管网图

√

△

G、桥涵工程

1、总平面图

2、桥涵平面、纵横断面图

3、桥涵及附属建筑物建筑、结构竣工图（含桩位竣工图）

4、电力、照明、排水、通讯、监控、电梯等专业竣工图

5、建设用地范围内地下综合管网图（含管线接口位置）

√

△

H、地铁、隧道工程

1、线路地质剖面图

2、工程地质剖面图

3、引道、暗埋段竣工图

4、沉井工程竣工图

5、地铁、隧道、车站、保养设施等建筑、结构竣工图（含地下连续墙及桩位竣工图）

6、电力、照明、给水、排水、通讯、通风、监控、电梯等

专业竣工图

7、7、地铁用地范围内地下综合管网图（含与城市道路管线接

口位置）

√

△

I、地下管线工程

1、总平面布置图

2、管线平面竣工图

3、大型管线应补充纵横断面竣工图及附属设备图

如：

（1）管线≥500毫米的输水管、输气管、电力排管

（2）管孔≥24孔的电讯导管、管线隧道

（3）管线隧道尚应补充基础图及结构图

4、交叉路口纵横管线较多的地下管线工程要补充竖向纵横

管位断面竣工图

如：

管线工程在铺设的区段中，发现与其他管线相交时，应将其管线的名称，三维坐标及管材性质、数量等标注在竣工图上

√

△

J、架空输电工程

1、线路平面图

2、特殊杆塔结构竣工图（包括基础）

必要的主要的附属构筑竣工图

√

△

附表一A

档号：

__________

档案馆（室）号：

__________

缩微号：

__________

科技档案

档案类别：

__________________________________

案卷题名：

__________________________________

__________________________________

编制单位：

__________________

编制日期：

___年月日

保管期限：

______________________

密级：

_______________________

共册第册

Δ印泥用黑色

Δ项目名称栏填写立项文件批准的的项目名称

Δ编制单位栏填写编制单位法人全称

附表一B

备考表

本保管单位已编号的材料数量

图样

张

文字

张

其它

张

合计

张

说明：

编制单位___________编制人姓名___________

编制日期_______年_____月______日

附表二

1、

2、

3、

（3）

（4）

4、

A、

5、

6、

7、

12、

13、

14、

15、

16、

17、

18、

19、

7、

8、

9、

10、

11、

12、

13、

14、

15、

20、

（4）

（5）

（6）

21、

（2）

（3）

（4）

（5）

（6）

（7）

10、

11、

12、

13、

14、

4、

5、

6、

城市建设档案案卷目录

案卷号

案卷名称

卷内页数

归档

日期

备注

图纸

文件

纸张尺寸297×210

边框尺寸266×170

附表三

城市建设档案卷内目录

案卷号：

顺序号

图纸（文件）名称

原图纸编

号或文号

页

数

图

幅

所在

页号

备注

起

止

纸张尺寸297×210

边框尺寸266×170

附表四

档号：

__________

档案馆（室）号：

__________

缩微号：

__________

科技档案

档案类别：

__________________________________

案卷题名：

__________________________________

__________________________________

编制单位：

__________________

编制日期：

___年月日

保管期限：

___