1第一讲20世纪以来资本主义的整体研究.docx
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1第一讲20世纪以来资本主义的整体研究
第一讲:
20世纪以来资本主义的整体研究
主讲人:
黄安年(北京师范大学历史学院教授)
主讲时间:
2007年11月6日
关于《20世纪以来资本主义研究》讲授大纲说明:
第一,本课程涉及对20世纪以来资本主义经济的实事求是的整体定位研究、对现当代资本主义整体经济和政治运行机制的研究、对20世纪以来资本主义经济发展的不同类型研究、对现当代资本主义经济各种理论的评价以及对现当代资本主义的社会思想和文化的考察。
通过整体发展、制约因素、模式和类型研究,以期推进对于20世纪以来资本主义深入务实考察,为走向21世纪的发展战略提供可靠的历史依托和理论与实践上的启迪。
本专题共分20讲,一般每讲3学时,共60学时左右。
其中,各讲题目分别是:
第一讲:
20世纪以来资本主义的整体研究;第二讲:
科技革命中心地位及其世界影响;第三讲现代化进程的深度和广度;第四讲现代经济发展和经济周期危机(上);第五讲现代经济发展和经济周期危机(下);第六讲:
市场经济机制运行和政府干预政策;第七讲:
经济组织结构的变化及其效应;第八讲西方国家经济改革和政策调整;第九讲:
现代社会福利保障制度及其影响;第十讲:
现代资本主义的政治民主化趋势;第十一讲:
资本主义的社会结构和思想文化;第十二讲:
资本主义的外部环境和战争与和平;第十三讲:
上升为主导地位的美国发展模式;第十四讲:
欧洲和日本的发达资本主义国家;第十五讲:
欧美区域性资本主义模式;第十六讲:
东亚新兴工业化国家的资本主义;第十七讲:
其他新兴发展中国家的资本主义;第十八讲:
前苏联东欧国家的转轨资本主义;第十九讲:
20以来世纪资本主义的历史定位;第二十讲:
资本主义的发展和走向21世纪中国。
第二,我在北京师范大学本科生和研究生教学中曾开设美国近代史、美国现代史、美国经济史专题、美国社会保障史专题、美国历史专题、西方国家经济史专题、20世纪资本主义模式研究、现代世界史、当代世界史等课程。
本专题内容是在这些课程的基础上,围绕现当代资本主义研究来组织和讲授的。
第三,现当代资本主义研究专题课程的主要内容除了可以参见我的《美国的崛起》(中国社会科学出版社,1992年版)、《20世纪美国史》(河北人民出版社,1989年版)、《美国社会经济史论》(山西教育出版社,1993年版)、《当代世界五十年》(四川人民出版社,1996年版)、《当代美国的社会保障政策(1945-1996)》(中国社会科学出版社1998年版)等著作,还可以参见已经公开发表的数百篇论文。
在讲授内容涉及的英文和中文专著和博士学位论文和论文等资料来源,这里不再列出,大家可以从我创办的学术交流网()发布的文章和论著索引中查找。
第四,有关现当代资本主义研究的许多文章,大家还可以从我落户于中国科学院、中国工程院、自然科学基金会主管的科学网的黄安年的博客(
第一讲:
20世纪以来资本主义的整体研究(3学时)
本讲分以下三个问题讲授:
一.从国别到整体的研究是时代发展的需要
二.现代资本主义整体发展进程的五个阶段
三.20世纪以来资本主义整体研究几个问题
一.从国别到整体的研究是时代发展的需要
加强资本主义的整体研究是时代的需要。
顾名思义,资本主义的整体研究指的是研究全球范围内的资本主义,即资本主义的整体,而不仅仅是资本主义的局部和个别,不仅仅是研究个别时期、个别地区和国家的资本主义。
20世纪以来的资本主义指的是现当代资本主义,而不是20世纪以前的早期和近代的资本主义,也不是21世纪后资本主义的未来。
长期以来,在20世纪以来资本主义研究问题上,我们的研究理论相对滞后,对于20世纪初期的现代资本主义,有着比较切合实际的理论概括;对于资本主义未来的历史命运,有着美好的憧憬;但是对于整个20世纪以来资本主义的理论研究,尤其是当代资本主义的理论研究则明显滞后。
在研究方法上,往往不够全面,偏重个别国家和时期的研究,对于从资本主义的整体角度来全面系统的研究则相当薄弱。
笔者认为整体研究在今天需要强调和重视,是鉴于下述理由。
1.完整正确地定位20世纪以来资本主义的需要
要给予20世纪以来资本主义完整正确的历史定位,仅仅研究20世纪上半叶的现代资本主义、仅仅研究以美国为代表的发达资本主义国家,是不够的,也是不完整的。
我们要研究的是20世纪以来资本主义的全过程,而不仅仅是20世纪的早期和中期,更要注视1945年以来当代资本主义的进程。
作为整体,不仅指作为20世纪以来资本主义主体和心脏地区的发达国家部分(一般指的是美国、英国、联邦德国、法国、意大利、日本和加拿大七国为主导的经济与合作发展组织,OECD,1961年成立,目前有成员国30个),不仅指作为处于领导地位的资本主义超级大国的美国,而且应当包括在全球范围内实行资本主义制度的其它类型的国家,如新兴的发展中的东亚资本主义国家和地区(主要指新加坡、马来西亚、印度尼西亚、泰国为代表的东盟10国和韩国、香港、台湾地区)、石油致富的中东发展中资本主义国家(主要指伊朗、伊拉克、和海湾地区的沙特阿拉伯、科威特、阿联酋、卡塔尔、巴林、阿曼等国)、拉丁美洲地区巴西、墨西哥等中等发达的资本主义国家(主要指巴西、墨西哥、阿根廷、智利、乌拉圭、委内瑞拉等国)、南亚地区的印度等发展中资本主义国家(主要指印度、巴基斯坦、孟加拉、斯里兰卡、尼泊尔、不丹、锡金、马尔代夫等国)、以及处于低中收入的非洲地区发展中的资本主义国家等(据世界银行《2006年世界发展指标》,低收入经济体指2004年人均国民总收入[GNI]在825美元及其以下者。
中等收入经济体指人均国民总收入在825美元以上但低于10066美元者。
下中等收入和上中等收入经济体以人均国民总收入3255美元为界限划分。
高收入经济体是指人均国民总收入为10066美元或以上者,中国财政经济出社,2006年。
而据世界银行《1997年世界发展报告》,低收入国家指1995年人均GNP在765美元及其以下的国家(共49个国家,其中,非洲国家占29个,整个低收入国家不包括中国和印度在内为290美元),人均3035美元是进一步划分下中等收入国家和上中等收入国家的界标。
下中等收入的人均GNP为1670美元,撒哈拉以南非洲人均收入GNP为490美元,南亚地区为人均GNP350美元。
这些国家实行的都是资本主义制度。
中国财政经济出社,1997年。
)。
即是说,同样要研究新兴的大展宏图的资本主义国家和后进的刚刚迈入资本主义轨道的资本主义国家。
此外还应该包括苏联、东欧地区的社会主义国家在80年代末、90年代初以来转轨为资本主义制度的国家(1996年世界银行报告把新独立的前苏联共和国称HIS国家,把前东欧社会主义国家称中东欧国家(CEE)。
这些实行资本主义转轨的国家共有27个,即俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、摩尔多瓦、哈萨克斯坦、吉尔吉斯坦、乌兹别克斯坦、亚美尼亚、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、阿塞拜疆、格鲁吉亚、捷克、斯洛伐克、匈牙利、保加利亚、阿尔巴尼亚、罗马尼亚、波兰、南斯拉夫、克罗地亚、波黑、斯洛文尼亚、马其顿)。
作为整体,同样要注意到在20世纪以来,资本主义、前资本主义、社会主义三种力量和因素的比较,注意资本主义制度国家中的前资本主义因素和社会主义因素,也注意社会主义制度国家中的资本主义因素甚至前资本主义因素。
为此,既要考查资本主义制度国家,又要研究社会主义制度国家。
作为整体,不仅要研究20世纪以来的世界政治和经济,而且综合考察20世纪以来的世界科技、军事、社会、思想和文化,尤其是考察制约20世纪以来资本主义发展的各种因素。
笔者以为,下列因素对于资本主义的整体定位是至关重要的:
第一,在19-20世纪两次科学技术革命中所处的中心地位及其影响。
第二,在由工业社会向信息社会转化中,在全球现代化进程的深度和广度中所起的作用和影响。
第三,在现代经济增长和经济周期危机的协调中作用,以及在经济可持续发展中的作用。
第四,在市场经济机制运行和政府干预政策协调中的作用。
第五,在改革和调整经济现代化和政治民主化体制运行机制时的作用。
第六,在经济结构和社会结构变化的效应中的作用。
第七,在现代社会福利保障制度中的“安全阀”功能。
第八,在世界经济全球化、区域化、多元化和不平衡发展趋势中的地位和作用。
第九,在资本主义政治民主化和思想文化一体多元化进程中的作用。
第十,在战争与和平问题上的作用和影响。
这些因素对于资本主义制度国家和社会主义制度国家同样是重要的。
而没有对于这些制约因素的整体研究,要准确把握对资本主义的整体定位是困难。
2.坚持科学发展观的需要
马克思主义是揭示资本主义必然灭亡、社会主义必然胜利的学说,它随着资本主义的发展变化而不断地修正和演变。
列宁的《帝国主义是资本主义的最高阶段》,是对于20世纪初关于帝国主义问题争论的总结,标志着列宁关于现代资本主义理论的建立,从而使马克思主义发展到列宁主义阶段。
这部具有划时代意义的光辉著作,不仅较为科学地论证了现代资本主义早期即垄断资本主义初期发展阶段的规律,而且对于指导当代资本主义的研究,也有着重大的理论意义和现实意义。
为了写作这部著作,列宁参考了几百种基本上是19世纪末20世纪初欧美大国出版的相关书籍、学位论文和小册子,报刊上的文章和各种统计资料。
《列宁全集》第39卷收录了关于帝国主义的文章、笔记和1912-1916年的单独札记,包括148本书(其中德文的106本,其他还有法文本,英文本,及俄文本)和49种期刊(德文的34种,及法文和英文本),摘录了232篇文章。
(列宁:
《关于帝国主义的笔记》,《列宁全集》第39卷说明。
)如果把列宁的《帝国主义是资本主义的最高阶段》和列宁摘抄和评述的《帝国主义笔记》两书相对照,可以看到在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中,列宁直接引用资产阶级学者和社会主义者的论述,据粗略统计共有203处之多,这些引文占《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书总字数的86%以上。
(列宁:
《帝国主义是资本主义的最高阶段》中引自《帝国主义笔记》的材料有《列宁全集》第39卷中的:
450,369,650-651,198-199,197,53-54,55,36,40,382,23,469,420,414,236,102,102-103,384-385,101,23-26,25,26,187,170-171,421,156,422,157,74-75,40,45,414,382,37,414,180,181-182,389,392,134,389,208,64,208,308,64,196,184,69,42-43,386,349,46,177,46-47,160,396,158,159,187-188,161-162,33-34,167,146-147,163,162,423,198,420,42,65-67,377,65-67,546,114,113,111,121-122,106-108,372,226-228,232,228,32,415,416,32-33,176,72,185,185,78,119,81,140,430,143,206,140-141,431,296,456,32,318,146,76-77,44,95,96,371,132,28,395,32,28,382-383,379,377,378,379,376,167,132,73-74,172,173,402-403,237,238,35,36,324,268-275,451-453,328,629,83,36,236,503,96,635,36,88,259,290,225,286,475,287,516-517,536,542-543,544,70,156,457,503,639,97-98,497,178,462,466,465,477,482-483,483,499,503,505,98,501,455,284,759,15,214,213,145,289,189-190,190,190-191,192,478,268,89,405,401,402,38-39页等。
)
列宁批判地吸收了学术界关于资本主义现代发展的最新学术研究成果,运用马克思主义的立场、观点和方法得出了崭新的科学结论,为我们树立了坚定的马克思主义者认真研究和借鉴资产阶级的学术成果、发展马克思主义的典范;同时也充分说明为了坚持和创造性地发展马克思主义,必需深入研究资本主义特别是当代资本主义的最新发展。
斯大林的资本主义总危机理论,在一个相当时期里成为社会主义国家思想理论界的经典依据,和对于列宁主义的“正统”解释。
他的理论是建立在社会主义革命会在全世界的很快成功和资本主义在全世界的很快灭亡的估量上的,是和革命与战争的时代观紧密相联系的。
他认为:
“资本主义灭亡的时代已经到来。
”(斯大林:
《十月革命的国际性质》(1927);《斯大林全集》,第10卷,第208-210页。
)1952年他在《社会主义经济问题》一书中更系统地发挥了资本主义总危机的理论,把总危机与革命和战争紧密联系在一起,强调“世界资本主义体系总危机的进一步加深。
”“资本主义比以前发展得更迅速无比的论点”“已经失效”。
战后“资本主义世界体系的总危机,是既包括经济,也包括政治的全面危机。
”(斯大林:
《社会主义经济问题》,第23-25页,人民出版社,1961年。
)然而,战后世界56年来的历史发展表明,斯大林的“总危机”理论并没有经得起历史的检验,反而带来了理论滞后的严重影响。
实事求是地考察20世纪以来资本主义的整体发展,涉及坚持和发展马克思列宁主义直到科学发展观演变中的一系列重大理论问题。
离开对于现当代资本主义的正确估量,也就谈不上马克思列宁主义和科学发展观在现当代条件下的正确运用和创造性地发展。
邓小平理论对于当代资本主义的发展作出了实事求是的估量,从而创造性地坚持和发展了马克思主义的科学发展观。
邓小平在谈到国际共运中马克思主义的发展时说:
“马克思去世以后的一百多年,究竟发生了什么变化,在变化的条件下,如何认识和发展马克思主义,没有搞清楚。
”“绝不能要求马克思为解决他去世之后上百年、几百年所产生的问题提供现成答案。
列宁同样也不能承担为他去世以后五十年、一百年所产生的问题提供现成答案的任务。
真正的马克思主义者必须根据现在的情况,认识、继承和发展马克思主义。
”(邓小平著:
《结束过去,开辟未来》(1989年5月16日),《邓小平文选》第三卷,第291页,人民出版社,1993版。
)邓小平实事求是地指出,我国“同发达国家相比较,经济上的差距不止是十年了,可能是二十年、三十年,有的方面甚至可能是五十年。
”(邓小平著:
《实行开放政策,学习世界先进科学技术》(1978年10月10日),《邓小平文选》第二卷,第132页,人民出版社,1983版。
)“中国六十年代初期同世界上有差距,但不太大。
六十年代末期到七十年代这十一二年,我们同世界的差距拉得太大了。
这十多年,正是世界蓬勃发展的时期”。
([邓小平著:
《社会主义也可以搞市场经济》(1979年11月26日),《邓小平文选》第二卷,第232页,人民出版社,1983版。
)他还指出,南北问题十分突出:
“发达国家越来越富,相对的是发展中国家越来越穷。
”(邓小平著:
《维护世界和平,搞好国内建设》(1984年5月29日),《邓小平文选》第三卷,第56页,人民出版社,1993版。
)“南北之间差距不是缩小,而是在扩大,并且越来越大。
”(邓小平著:
《以和平共处五项原则为准则,建立国际新秩序》(1988年12月21日),《邓小平文选》第三卷,第281页,人民出版社,1993版。
)在谈到新兴发展中国家时他说:
“过去我们比上不足,比下有余,现在比下也有问题了。
东南亚一些国家兴致很高,有可能走到我们前面。
”(邓小平著:
《总结经验,使用人才》(1991年8月20日),《邓小平文选》第三卷,第369页,人民出版社,1993版。
)“现在,周边一些国家和地区经济发展比我们快,如果我们不发展或发展太慢,老百姓一比较就有问题了。
”(邓小平著:
《在武昌、深圳、珠海、上海等地的谈话要点》(1992年1月18日-2月21日),《邓小平文选》第三卷,第375页,人民出版社,1993版。
)
这些论断是建筑对于当代世界资本主义的整体研究基础上的。
当代世界经历了近半个世纪的冷战时代,人们习惯于用冷战思维来观察问题,在经济建设和社会生活中姓“社”还是姓“资”是高于一切的头等大事,而姓“现”和姓“球”却往往被认为是资本主义相连的见解。
然而邓小平理论和实践解放了我们的思想,为处于现代化起步阶段的中国人民完整正确认识当代资本主义,借鉴资本主义现代化发展过程中的经验和教训,提供了锐利的思想武器。
3.当代世界多样化统一发展进程的需要
对于资本主义的国别研究,个案研究无疑是十分必要的。
但是对于资本主义的整体考察和研究在今天更要多加关注。
我们的科学理论和战略决策不能仅仅建立在个别国家和个案研究的基础上,我们更加需要重视对它的整体研究和考察。
我们理论上的滞后,方法上的单一,研究领域的薄弱,是与整体研究的思路的缺乏和方法上的缺陷是分不开的。
当代世界的多样化统一进程、当代世界和平与发展主潮流、当代世界经济现代化和政治民主化进程和模式以及当代世界的改革调整趋势,当代世界经济发展、全球环境保护、和人口控制及资源利用的协调及可持续发展,当代世界物质文明和精神文明的演变及社会思想文化现代化、多元化趋势,当代世界国际关系多元格局演变等重大课题,需要进行全球性、整体性的开创性研究,否则就谈不上准确阐述符合跨世纪实际的当代世界多样化统一的进程。
当代世界新科学技术革命的一个明显特点,是科学技术领域间相互渗透和分化,在高度分化基础上的又高度综合。
随着现代科技的发展,一方面学科愈来愈多,分工愈来愈细,研究愈来愈深入,另一方面学科间的联系愈来愈密切,愈来愈朝综合方向发展,并且出现了“多学科集合体合作研究”时期和自然科学和社会科学研究的综合。
新科学技术革命以及经济和社会生活全球化的发展,为我们的整体研究提供了十分有利的客观条件,同时又提出了进行整体研究的客观需要。
4.整体史学发展的需要
这是长期以来在世界现代史教学和研究中的通病是把国别史的综合当作世界史、全球史、整体史。
严格说来,1949年以来在我国世界史学界还没有一部有较完整体系的世界现代史和资本主义发展史问世。
我们有国别史的研究,也有世界现代史的研究。
但是世界现代史基本上是地区和国别史加上国际关系史。
其结果形成对资本主义的整体,对全球整体的考察和研究不够。
对全球问题、整体世界缺乏准确的判断。
在思想方法上认为个别国家的综合就是整体,就是全球,忽略了对全球和整体问题的考察。
只要研究一下我们现行的当代世界史教材,我门不难发现除了前言部分,很少有教材用相当篇幅阐述全球问题,把当代世界史当作现代世界史的延续。
当代世界发达国家的史学发展趋势显示:
更加重视整体性的动态研究,从单线到多线的综合研究;更加重视环境和条件的研究;更加重视定量分析;更加重视底层史学的研究。
(参见:
[英]杰弗里·巴勒克拉夫著,杨豫译:
《当代史学趋势》,上海译文出版社,1987年。
[美]伊格斯尔著,赵世玲、赵世瑜译:
《欧洲史学新方向》,华夏出版社,1989年。
项观奇编:
《历史计量研究法》,山东教育出版社,1987年。
田汝康、金重远选编:
《现代西方史学流派文选》,上海人民出版社,1982年。
中国美国史研究会王建华等译:
《现代史学的挑战----美国历史协会主席演说集,1961-1988》,上海人民出版社,1990年。
中国美国史研究会、江西美国史研究中心编:
《奴役与自由:
美国的悖论----美国历史学家组织主席演说集》,贵州人民出版社,1993年)推动史学发展趋势的重要原因在于:
其一,世界全球化和多样化发展的影响,要求对历史事件和非历史事件进行宏观地综合的考察和总结,对现实问题加强研究,对整个社会进行宏观探讨。
其二,科学整体化综合化发展趋势的强化。
其三,传统史学面临的“危机”,从而出现了在理论体系上五花八门的方法论流派,在研究方法上出现了用科学理论的方法来考察历史现象,在内容上重视整体史、社会史、文化史和底层史学的研究。
这种发展趋势认同历史是“整体历史”和“综合历史”;重视多角度、多层次的历史研究;重视历史的解释和理论;主张扩大历史研究的领域。
对于现代资本主义史的整体研究,国外的研究成果已经提供了有益的借鉴。
如1983年法国米歇尔·博德著《资本主义史(1500-1980)》,对资本主义从16世纪到20世纪80年代的发展有一个比较宏观和微观的阐述。
该书不足处在于主要是从经济角度来论述的传统的发达资本主义国家,别的领域涉及极少。
([法]米歇尔·博德著:
《资本主义史(1500-1980)》(AHistoryofCapitalism),1983年英文版,1986年,东方出版社出版中译本)美国学者斯塔夫里阿诺斯,1982年在美国出版《1500年以来的全球通史》,该书称:
“认为世界历史是世界上所有国家或所有文明的历史的总和”“这种看法是十分荒谬的。
”“现在的问题并不是世界历史课程涉及的史实繁杂,而是观察角度不同,即世界历史课史从全球的而不是从地区或民族的角度讲述历史。
”“重新开始,将这门课程建立在新的、真正的全球基础上,是十分必要的。
”([美]斯塔夫里阿诺斯著:
《全球通史,1500年以后的世界》(AWorldsince1500AGlobalHistory),第2-3页,上海社会科学院出版社,1992年版)不过,这是一部全球史和传统地区国别史的兼顾,主要阐述政治史的变迁。
1997年英国学者霍布斯鲍姆出版《极端的年代,1914-1991》一书,宏观论述20世纪史,显示了政治、经济、文化全方位的历史研究,在体系上也值得借鉴。
([[英]霍布斯鲍姆(Eric.J.Hobsbawm)著:
《极端的年代,1914-1991》(AgeofExtremes),江苏人民出版社,1998年)至于美国伊曼纽尔·沃勒斯坦1974年所著《现代世界体系》一书,则是一部整体地阐述近代以来世界历史进程的综合性宏观论著。
称他采用的是“一体化学科的研究方法”,即“把社会和文化思潮趋势与经济和政治运动的走向紧密联系起来考察,清晰地揭示出经济、政治与文化的相互关系的精辟论断。
”([美]伊曼纽尔·沃勒斯坦(ImmamuelWallerstein)著:
《现代世界体系》(TheModernWorld-System),第1卷,第10-11页,中译本第1-2卷序,第2页,高等教育出版社,1998年版)这部巨著,同样给整体考察20世纪资本主义以很大的启示。
显然,对于资本主义的研究,关键在于要把它作为一个整个而不是个案和个别国家个别类型来研究,不能把整体和个别相混同,把局部当整体,把早期或者某一时期当作全部,过去我们的研究在这个问题上存在着较多的弊端。
举例来说:
把俄国资本主义的衰落当作整个资本主义的衰落;把美国的相对衰落当作整个资本主义的衰落;把西方资本主义国家当作整个资本主义世界,同时把发展中国家的兴起当作整个资本主义的衰落;把19世纪末期的资本主义
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