建设工程勘察设计资质管理规定实施意见.docx

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建设工程勘察设计资质管理规定实施意见

关于印发《建设工程勘察设计资质管理规定实施意见》的通知

建市〔2007〕202号

各省、自治区建设厅，直辖市建委，北京市规划委，新疆生产建设兵团建设局，国务院各有关部门建设司，总后基建营房部工程局，国资委管理的有关企业，有关行业协会：

　　根据《建设工程勘察设计资质管理规定》（建设部令第160号）和《工程设计资质标准》（建市〔2007〕86号），我部组织制定了《建设工程勘察设计资质管理规定实施意见》，现印发给你们，请遵照执行。

执行中有何问题，请与我部建筑市场管理司联系。

　　中华人民共和国建设部

　　二〇〇七年八月二十一日

建设工程勘察设计资质管理规定实施意见

　　为实施《建设工程勘察设计资质管理规定》（建设部令第160号）（以下简称新《规定》）和《工程设计资质标准》（建市〔2007〕86号）（以下简称新《标准》），制定本实施意见。

　　一、资质申请条件

（一）凡在中华人民共和国境内，依法取得工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照的企业，均可申请建设工程勘察、工程设计资质。

依法取得合伙企业营业执照的企业，只可申请建筑工程设计事务所资质。

（二）因建设工程勘察未对外开放，资质审批部门不受理外商投资企业（含新成立、改制、重组、合并、并购等）申请建设工程勘察资质。

　　（三）工程设计综合资质涵盖所有工程设计行业、专业和专项资质。

凡具有工程设计综合资质的企业不需单独申请工程设计行业、专业或专项资质证书。

　　工程设计行业资质涵盖该行业资质标准中的全部设计类型的设计资质。

凡具有工程设计某行业资质的企业不需单独申请该行业内的各专业资质证书。

　　（四）具备建筑工程行业或专业设计资质的企业，可承担相应范围相应等级的建筑装饰工程设计、建筑幕墙工程设计、轻型钢结构工程设计、建筑智能化系统设计、照明工程设计和消防设施工程设计等专项工程设计业务，不需单独申请以上专项工程设计资质。

　　（五）有下列资质情形之一的，资质审批部门按照升级申请办理：

　　1．具有工程设计行业、专业、专项乙级资质的企业，申请与其行业、专业、专项资质对应的甲级资质的；

　　2．具有工程设计行业乙级资质或专业乙级资质的企业，申请现有资质范围内的一个或多个专业甲级资质的；

　　3．具有工程设计某行业或专业甲、乙级资质的企业，其本行业和本专业工程设计内容中包含了某专项工程设计内容，申请相应的专项甲级资质的；

　　4．具有丙级、丁级资质的企业，直接申请乙级资质的。

　　（六）新设置的分级别的工程勘察设计资质，自正式设置起，设立两年过渡期。

在过渡期内，允许企业根据实际达到的条件申请资质等级，不受最高不超过乙级申请的限制，且申报材料不需提供企业业绩。

　　（七）具有一级及以上施工总承包资质的企业可直接申请同类别或相近类别的工程设计甲级资质。

具有一级及以上施工总承包资质的企业申请不同类别的工程设计资质的，应从乙级资质开始申请（不设乙级的除外）。

　　（八）企业的专业技术人员、工程业绩、技术装备等资质条件，均是以独立企业法人为审核单位。

企业（集团）的母、子公司在申请资质时，各项指标不得重复计算。

　　（九）允许每个大专院校有一家所属勘察设计企业可以聘请本校在职教师和科研人员作为企业的主要专业技术人员，但是其人数不得大于资质标准中要求的专业技术人员总数的三分之一，且聘期不得少于2年。

在职教师和科研人员作为非注册人员考核时，其职称应满足讲师/助理研究员及以上要求，从事相应专业的教学、科研和设计时间10年及以上。

　　二、申报材料

　　（十）因《工程勘察资质标准》未修订，除本实施意见另有规定外，工程勘察资质的有关申报材料要求仍按建办市函〔2006〕274号文办理。

　　（十一）首次申请工程设计资质，需提交以下材料：

　　1．工程设计资质申请表及电子文档（见附件1）；

　　2．企业法人、合伙企业营业执照副本复印件；

　　3．企业章程或合伙人协议文本复印件；

　　4．企业法定代表人、合伙人的身份证明复印件；

　　5．企业负责人、主要技术负责人或总工程师的身份证明、任职文件、毕业证书、职称证书等复印件，主要技术负责人或总工程师提供“专业技术人员基本情况及业绩表”；

　　6．工程设计资质申请表中所列注册执业人员的身份证明复印件、企业注册所在地省级注册管理部门盖章的注册变更表或初始注册表；

　　7．工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员的身份证明、职称证书、毕业证书等复印件，主导专业的非注册人员还需提供“专业技术人员基本情况及业绩表”；

　　8．工程设计资质标准要求的主要专业技术人员（注册、非注册）与企业依法签订的劳动合同主要页（包括合同双方名称、聘用起止时间、签字盖章、生效日期）、与原聘用单位解除聘用劳动合同的证明或近一个月的社保证明复印件；其中，对军队或高校从事工程设计的事业编制的主要专业技术人员不需提供社保证明，但需提供所在单位上级人事主管部门的人事证明材料；

　　9．办公场所证明，属于自有产权的出具产权证复印件；属于租用或借用的，出具出租（借）方产权证和双方租赁合同或借用协议的复印件。

　　（十二）申请工程设计资质升级，需提交以下材料：

　　1．工程设计资质申请表及电子文档（见附件1）；

　　2．企业法人、合伙企业营业执照副本复印件；

　　3．原工程设计资质证书副本复印件；

　　4．企业负责人、主要技术负责人或总工程师的身份证明、任职文件、毕业证书、职称证书等复印件，主要技术负责人或总工程师提供“专业技术人员基本情况及业绩表”；

　　5．工程设计资质申请表中所列注册执业人员的身份证明复印件、加盖执业印章的注册证书复印件；

　　6．工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员的身份证明、职称证书、毕业证书等复印件，主导专业的非注册人员还需提供“专业技术人员基本情况及业绩表”；

　　7．工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员与企业依法签订的劳动合同主要页（包括合同双方名称、聘用起止时间、签字盖章、生效日期）及近一个月的社保证明复印件；其中，对军队或高校从事工程设计的事业编制的非注册专业技术人员不需提供社保证明，但需提供所在单位上级人事主管部门的人事证明材料；

　　8．满足工程设计资质标准要求的企业业绩证明材料，包括：

工程设计合同主要页的复印件；建设单位（业主）出具的工程竣工、移交、试运行证明文件，或工程竣工验收文件的复印件。

　　（十三）申请工程设计资质增项，需提交以下材料：

　　1．工程设计资质申请表及电子文档（见附件1）；

　　2．企业法人、合伙企业营业执照副本复印件；

　　3．原工程设计资质证书副本复印件；

　　4．企业负责人、主要技术负责人或总工程师的身份证明、任职文件、毕业证书、职称证书等复印件，主要技术负责人或总工程师提供“专业技术人员基本情况及业绩表”；

　　5．工程设计资质申请表中所列注册执业人员的身份证明复印件、加盖执业印章的注册证书复印件；

　　6．工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员的身份证明、职称证书、毕业证书等复印件，主导专业的非注册人员还需提供“专业技术人员基本情况及业绩表”；

　　7．工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员与企业依法签订的劳动合同主要页（包括合同双方名称、聘用起止时间、签字盖章、生效日期）及近一个月的社保证明复印件；其中，对军队或高校从事工程设计的事业编制的非注册专业技术人员不需提供社保证明，但需提供所在单位上级主管部门人事部门的人事证明材料。

　　（十四）申请设计综合资质的，需提交以下材料：

　　1．工程设计资质申请表及电子文档（见附件1）；

　　2．企业法人营业执照副本复印件；

　　3．企业法定代表人基本情况表、任职文件、身份证明复印件；

　　4．企业主要技术负责人或总工程师的任职文件、毕业证书、职称证书或注册执业证书、身份证明等复印件及“专业技术人员基本情况及业绩表”；

　　5．甲级工程设计资质证书正、副本复印件；

　　6．大型建设项目工程设计合同，试运行或竣工验收证明复印件；

　　7．企业相应年度财务报表（资产负债表、损益表）、年度审计报告复印件；

　　8．注册执业人员的注册执业证书（加盖执业印章）、身份证明复印件；

　　9．专业技术人员初级以上职称证书、身份证明复印件；

　　10．工程勘察、工程设计、科技进步奖证书复印件；

　　11．国家、行业工程建设标准、规范发布批准文件及出版物主要页（包括出版物名称、批准部门、主编或参编单位名称、出版社名称）复印件；

　　12．专利证书、专有技术发布（批准）文件或工艺包认可、认定、鉴定证书复印件；

　　13．ISO9001标准质量体系认证证书复印件；

　　14．办公场所证明，属于自有产权的出具产权证复印件；属于租用或借用的，出具出租（借）方产权证和双方租赁合同或借用协议的复印件。

　　（十五）延续工程设计资质，需提交以下材料：

　　1．工程设计资质申请表及电子文档（见附件1）；

　　2．企业法人、合伙企业营业执照副本复印件；

　　3．原工程设计资质证书副本复印件；

　　4．工程设计资质申请表中所列注册执业人员的身份证明复印件、加盖执业印章的注册证书复印件；

　　5．工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员的身份证明、职称证书、毕业证书等复印件，主导专业的非注册人员还需提供“专业技术人员基本情况及业绩表”；

　　6．工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员近一个月的社保证明复印件；其中，对军队或高校从事工程设计的事业编制的非注册专业技术人员不需提供社保证明，但需提供所在单位上级主管部门人事部门的人事证明材料。

　　（十六）已具备施工资质的企业首次申请同类别或相近类别的工程勘察、工程设计资质的，其申报材料除应提供首次申请所列全部材料外，申请甲级勘察设计资质的，还应提供相应规模的工程勘察、设计业绩或工程总承包业绩证明材料，包括：

工程勘察、工程设计或工程总承包合同主要页的复印件；建设单位（业主）出具的工程竣工、移交、试运行证明文件，或工程竣工验收文件的复印件。

　　（十七）企业因注册名称、注册资本、法定代表人或执行合伙企业事务的合伙人、注册地址等发生变化需变更资质证书内容的，由企业提出变更理由及变更事项，并提交以下材料：

　　1．企业出具由法定代表人、执行合伙企业事务的合伙人签署的资质证书变更申请；

　　2．企业法人、合伙企业营业执照副本复印件；

　　3．资质证书正、副本原件；

　　4．建设工程企业资质证书变更审核表；

　　5．与资质变更事项有关的证明材料：

（1）企业名称、注册资本变更的，提供变更后的工商营业执照副本复印件；

（2）法定代表人或执行合伙企业事务的合伙人变更的，提供企业法定代表人或执行合伙企业事务的合伙人的身份证明；

　　（3）地址变更的提交新的办公场地的自有产权证明或租赁（借）合同和所租（借）场地的产权证明。

　　具有工程勘察甲级、工程设计甲级以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质的企业变更注册名称的，企业应向工商注册所在地的省级人民政府建设主管部门提出申请，由建设部负责办理。

其它所有资质变更手续由企业工商注册所在地省级建设主管部门负责办理。

但其中涉及企业资质证书编号发生变化的，省级人民政府建设主管部门需报建设部核准后，方可办理。

　　（十八）企业合并、分立、改制、重组后，需重新核定资质的，应提交下列材料：

　　1．企业合并、分立、改制情况报告，包括新企业与原企业的产权关系、资本构成及资产负债情况，人员、内部组织机构的分立与合并、工程勘察设计业绩的分割、合并等情况；

　　2．本实施意见第（十一）条所列的全部材料；

　　3．原资质证书正、副本复印件；

　　4．改制（重组）方案，上级行政主管部门及国有资产管理部门的批复文件，企业职工代表大会的决议；或股东（代表）大会、董事会的决议。

　　（十九）具有工程勘察甲级、工程设计甲级以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质的企业申请工商注册地跨省、自治区、直辖市变更，除提供本实施意见第（十一）条所列材料外，还应提交下列材料：

　　1．企业原工商注册所在地省级建设主管部门同意资质变更的书面意见；

　　2．资质变更前原企业工商注册登记注销证明及资质变更后新企业法人营业执照正本、副本复印件。

　　其中涉及到资质证书中企业名称变更的，省级人民政府建设主管部门应将受理的申请材料报建设部办理。

　　乙级及以下资质（涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质除外）的工程勘察设计企业申请工商注册地跨省、自治区、直辖市变更，由各省级人民政府建设主管部门参照上述程序依法制定。

　　（二十）材料要求

　　1．申请设计综合资质的，申请表一式二份，附件材料一份；申请一个行业的设计资质，申请表一式二份，附件材料一份，每增加一个行业的设计资质，增加一份申请表和一份附件材料；涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等行业的，需另增加一份申请表和一份附件材料。

专项设计资质申请表及附件材料份数要求同上。

　　2．附件材料采用A4纸装订成册，并有目录和分类编号；技术人员证明材料应按人整理并依照申请表所列技术人员顺序装订。

需要核实原件的，由资质受理部门进行审查核实，并在初审部门审查意见表中由核验人签字。

其中资质证书正、副本须全部复印，不得有缺页。

复印件应加盖企业公章，注册执业人员应加盖个人执业印章（非注册人员除外）。

材料中要求加盖公章或印鉴的，复印无效。

　　3．企业申请工程勘察设计资质要如实填报《工程勘察、工程设计资质申请表》，企业法定代表人须在申请表上签名，对其真实性负责。

申报材料要清楚、齐全，出现数据不全、字迹潦草、印鉴不清、难以辨认的，资质受理部门可不予受理。

　　三、资质受理审查程序

　　（二十一）资质受理部门应在规定时限内对工程勘察、工程设计提出的资质申请做出是否受理的决定。

　　（二十二）依据新《规定》第八条，各有关资质初审部门应当对申请甲级资质以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质企业所提交的材料是否齐全、是否与原件相符、是否具有不良行为记录以及个人业绩材料等进行核查，提出初审意见，并填写初审部门审查意见表。

各有关资质初审部门应在规定初审时限内，将初审部门审查意见表、《工程勘察、工程设计资质申请表》、附件材料和报送公函一并报国务院建设主管部门。

　　对具有下列情况的申请人，不予受理资质申请材料：

　　1．材料不齐全，或不符合法定形式的；

　　2．按照新《规定》第十九条、第三十条、第三十一条规定，不予受理的。

　　国务院建设主管部门对收到各有关资质初审部门的初审材料、直接受理的企业资质申请材料组织审查或转国务院有关部门审核，并将审核意见予以公示。

对于准予建设工程勘察、设计资质许可的申请，在建设部网站发布公告，并颁发资质证书。

　　（二十三）工程勘察设计企业应于资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关提出资质延续申请。

逾期不申请资质延续的，有效期届满后，其资质证书自动失效。

如需开展工程勘察设计业务，应按首次申请办理。

　　（二十四）对企业改制、分立、重组、合并设立的工程勘察设计企业，资质审批程序按以下规定执行：

　　1．整体改制的企业，按本实施意见第（十七）条资质变更程序办理；

　　2．重组、合并后的工程勘察设计企业可以承继重组、合并前各方中较高资质等级和范围。

重组、合并后不涉及资质升级和增项的，按本实施意见第（十七）条资质变更程序办理；涉及资质升级或增项的，按照160号部令中的审批程序核定。

　　3．企业分立成两个以上工程勘察设计企业时，分立后的企业应分别按其实际达到的资质条件重新核定资质。

　　（二十五）省级人民政府建设主管部门对负责实施审批的建设工程勘察、工程设计资质许可，其资质受理审批程序由各省级人民政府建设主管部门研究确定。

　　省级人民政府建设主管部门应当自决定之日起30日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案，备案材料包括：

准予资质许可的批准文件，批准企业的工程勘察、工程设计资质基本信息的电子文档。

　　（二十六）国务院国资委管理的企业及其下属一层级的企业申请工程勘察甲级资质、工程设计甲级资质，以及涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质的，应向国务院建设主管部门提出申请。

国务院国资委管理的企业及其下属一层级的企业按规定程序申请获得甲级资质或涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质证书后30日内应将准予许可的公告、资质证书正副本复印件及工程勘察、工程设计资质基本信息的电子文档，向其工商注册所在地省级人民政府建设主管部门告知性备案。

　　教育部直属高校所属勘察设计企业参考上述规定办理。

　　四、资质证书

　　（二十七）建设工程勘察、工程设计资质证书由国务院建设主管部门统一印制，统一管理，由审批部门负责颁发，并加盖审批部门公章。

　　国务院建设主管部门统一制定资质证书编号规则。

　　（二十八）各序列、各级别建设工程勘察、工程设计资质证书全国通用，各地不得以任何名义设置审批性准入条件、收取费用。

　　（二十九）建设工程勘察、工程设计资质证书有效期为五年。

建设工程勘察、工程设计资质证书分为正本和副本。

　　（三十）企业需遗失补办工程勘察、工程设计资质证书的，应当持下列材料，经其资质初审机关签署意见，报资质许可机关办理。

企业在申请补办前应在全国性建筑行业报刊或省级以上（含省级）综合类报刊上刊登遗失作废的声明。

资质许可机关应当在2日内办理完毕。

　　1．由企业法定代表人、执行合伙企业事务的合伙人签署的申请补办证书的申请；

　　2．《建设工程企业资质证书变更审核表》及电子文档；

　　3．全国性建筑行业报刊或省级以上（含省级）综合类报刊上刊登遗失作废的声明。

　　五、监督管理

　　（三十一）地方各级建设主管部门和有关部门对本辖区内从事工程勘察、工程设计的企业资质实施动态监督管理。

按照新《规定》对企业的市场行为以及满足相应资质标准条件等方面加强检查，并将检查和处理结果记入企业信用档案。

　　具体抽查企业的数量和比例由各级建设主管部门和有关部门根据实际情况研究决定。

　　监督检查可以采取下列形式：

　　1．集中监督检查。

由建设主管部门或有关部门统一部署的监督检查；

　　2．抽查和巡查。

各级建设主管部门或有关部门随机进行的监督检查。

　　（三十二）实施监督检查时应当按以下程序进行：

　　1．制定监督检查方案，其中集中监督检查方案应予以公布；

　　2．检查应出具相应的检查文件或证件；

　　3．上级部门实施监督检查时，当地建设主管部门和有关部门应当配合；

　　4．实施检查时，应首先明确监督检查内容，被检单位应如实提供相关文件资料；对弄虚作假的，予以通报，并对其工程勘察设计资质重新核定，不符合相应资质标准要求的，资质许可机关可以撤回其工程勘察设计资质；对拒不提供被检资料的，予以通报，并责令其限期提供被检资料。

　　5．检查人员应当将检查情况予以记录，并由被检单位负责人和检查人员签字确认；

　　6．在监督检查中发现被检单位专业技术人员达不到资质标准要求或者发现其他违法行为和重大质量安全问题的，应当进行核实，依法提出行政处理或者行政处罚的建议。

　　7．检查人员应当将检查情况汇总，连同有关行政处理或者行政处罚建议，向派出机关报告，并书面告知当地建设行政主管部门。

　　（三十三）企业违法从事工程勘察、工程设计活动的，其违法行为发生地的建设主管部门应当依法将企业的违法事实、处理结果或处理建议告知该企业的资质许可机关，同时告知企业工商注册所在地建设主管部门。

　　六、关于《工程设计资质标准》的有关说明

　　（三十四）资历和信誉

　　1．企业排名

　　综合资质中工程勘察设计营业收入、企业营业税金及附加排名，是指经建设部业务主管部门依据企业年度报表，对各申报企业同期的年度工程勘察设计营业收入或企业营业税金及附加额从大到小的顺序排名；年度勘察设计营业收入、企业营业税金及附加，其数额以财政主管部门认可的审计机构出具的申报企业同期年度审计报告为准。

　　2．注册资本

　　新《标准》中的注册资本，是指企业办理工商注册登记时的实收资本。

　　（三十五）技术条件

　　1．企业主要技术负责人

　　新《标准》中所称企业主要技术负责人，是指企业中对所申请行业的工程设计在技术上负总责的人员。

　　2．专业技术负责人

　　新《标准》中所称专业技术负责人，是指企业中对某一设计类型中的某个专业工程设计负总责的人员。

　　3．非注册人员

　　新《标准》中所称非注册人员是指：

（1）经考核认定或考试取得了某个专业注册工程师资格证书，但还没有启动该专业注册的人员；

（2）在本标准“专业设置”范围内还没有建立对应专业的注册工程师执业资格制度的专业技术人员；

　　（3）在本标准“专业设置”范围内，某专业已经实施注册了，但该专业不需要配备具有注册执业资格的人员，只配备对应该专业的技术人员；或配备一部分注册执业资格人员，一部分对应该专业的技术人员（例如，某行业“专业设置”中“建筑”专业的技术岗位设置了二列，其中“注册专业”为“建筑”的一列是对注册人员数量的考核，“注册专业”为空白的一列则是对“建筑”专业非注册技术人员数量的考核。

）。

　　4．专业技术职称

　　新《标准》中所称专业技术职称，是指经国务院人事主管部门授权的部门、行业或中央企业、省级专业技术职称评审机构评审的工程系列专业技术职称。

　　具有教学、研究系列职称的人员从事工程设计时，讲师、助理研究员可等同于工程系列的中级职称；副教授、副研究员可等同于工程系列的高级职称；教授、研究员可等同于工程系列的正高级职称。

　　5．专业设置

　　新《标准》“各行业工程设计主要专业技术人员配备表”专业设置栏目中的专业，是指为完成某工程设计所设置的专业技术岗位（以下简称岗位），其称谓即为岗位的称谓。

　　在新《标准》中，将高等教育所学的且能够直接胜任岗位工程设计的学历专业称为本专业，与本专业同属于一个高等教育工学学科（如地矿类、土建类、电气信息类、机械类等工学学科）中的某些专业称为相近专业。

本专业、相近专业的具体范围另行规定。

岗位对人员所学专业和技术职称的考核要求为：

学历专业为本专业，职称证书专业范围与岗位称谓相符。

　　在确定主要专业技术人员为有效专业人员时，除具备有效劳动关系以外，主要专业技术人员中的非注册人员学历专业、职称证书的专业范围，应与岗位要求的本专业和称谓一致和相符。

符合下列条件之一的，也可作为有效专业人员认定：

（1）学历专业与岗位要求的本专业不一致，职称证书专业范围与岗位称谓相符，个人资历和业绩符合资质标准对主导专业非注册人员的资历和业绩要求的；

（2）学历专业与岗位要求的本专业一致，职称证书专业范围空缺或与岗位称谓不相符，个人资历和业绩符合资质标准对主导专业非注册人员的资历和业绩要求的；

　　（3）学历专业为相近专业，职称证书专业范围与岗位称谓相近，个人资历和业绩符合资质标准对主导专业非注册人员的资历和业绩要求的；

　　（4）学历专业、职称证书专业范围均与岗位要求的不一致，但取得高等院校一年以上本专业学习结业证书，从事工程设计10年及以上，个人资历和业绩符合资质标准对主导专业非注册人员的资历和业绩要求的。

　　6．个人业绩

　　企业主要技术负责人或总工程师的个人业绩是指，作为所申请行业某一个大型项目的工程设计的项目技术总负责人（设总）所完成的项目业绩；主导专业的非注册人员的个人业绩是指，作为所申请行业某个大、中型项目工程设计中某个专业的技术负责人所完成的业绩。

　　建筑、结构专业的非注册人员业绩，也可是作为所申请行业某个大、中型项目工程设计中建筑、结构专业的主要设计人所完成的业绩。

　　工程设计专项资质标