山东省证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题.docx
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山东省证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题
山东省证券从业资格考试:
证券投资基金概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.关于投标限定,下列说法错误的是()。
A.利率或利差招标时,标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%,对不可追加的记账式国债,最高投标限额为当期国债招标量的30%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为15亿元
2.关于证券资产管理业务,下列表述正确的是__。
A.证券公司是以资产管理人的身份出现的B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C.只为投资者提供证券的投资管理服务D.目的是实现证券市场的秩序化
3.债券与股票的比较,错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
4.《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定:
封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.70%B.80%C.90%D.95%
5.北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元,认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元,若换股比例为10时,则该认股权证的内在价值是__元。
A.25B.29C.35D.0
6.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告。
A.5B.7C.9D.10
7.基金__是证券投资基金投资的起点。
A.募集B.交易C.登记D.赎回
8.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第()日,对未中签部分的申购款予以解冻。
A.T+1B.T+2C.TD.T+3
9.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系,根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》,证券投资基金拟在__起实施新准则。
A.2007年7月1日B.2007年8月1日C.2007年9月1日D.2007年10月1日
10.我国《公司法》规定,公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,可以从税后利润中提取()。
A.公益金B.红利C.任意公积金D.股息
11.公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的政权服务机构出具,并有至少__名有从业资格的人员签署。
A.1B.4C.2D.3
12.完全负相关的证券A和证券B,其中,证券A的标准差为40%,期望收益为15%,证券B的标准差为20%,期望收益率为12%,那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A.20%B.10%C.5%D.0
13.如果中央银行在公开市场上大量出售证券,则证券价格会__。
A.下跌B.无变化C.上升D.无法确定
14.套利交易对期货市场的作用不包括__。
A.有助于价格发现功能的发挥B.增加了期货市场的交易量C.有效降低了期货市场的风险D.提高了期货交易的活跃程度
15.证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括__。
A.取消承销业务资格B.没收非法所得C.罚款D.暂停承销业务资格
16.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。
A.持有现金B.持有银行存款C.买卖股票D.持有结算备付金
17.1999年11月4日,美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》B.《格林斯潘法》C.《金融服务现代化法案》D.《格林斯—斯蒂格尔法案》
18.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。
A.买卖方向B.结算方式C.行权期限D.买卖的标的股票来源
19.目前,ETF认购资金冻结期间利息按__计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。
A.企业活期存款利率和实际冻结天数B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数C.企业活期存款利率和实际交易天数D.企业一年定期存款利率和实际交易天数
20.证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值
21.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有__。
A.收益和风险是证券投资的核心问题B.收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬C.风险越大,收益就一定越高D.收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小
22.询价分为初步询价和累计投标询价。
发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间,在发行价格区间内通过______确定发行价格。
__A.累计投标询价;初步询价B.初步询价;投票C.初步询价;累计投标询价D.累计投标询价;投票
23.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的,应当符合的条件之一是:
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。
A.10%B.20%C.30%D.40%
24.无记名股票持有人应当于股东大会召开__日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。
A.10B.15C.7D.5
25.证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括__。
A.取消承销业务资格B.没收非法所得C.罚款D.暂停承销业务资格
26.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作
27.在深圳证券交易所,开放式基金份额的赎回以__申报。
A.金额B.份额C.时间D.数量
28.独立董事的任期届满可以连任,但是不得超过__年。
A.10B.6C.15D.8
29.下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A.与标的指数偏离度小,从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式,便于投资者操作D.通过复制指数和实物申赎机制,大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
30.基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是__。
A.公司新增股东B.变更公司住所C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D.设立、变更、撤销办事处
31.我国《基金法》规定,基金资产不能运用于下列__资产。
A.已上市股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
32.破产宣告以后,由__接管破产的股份有限公司。
A.债权人B.法院C.上级主管部门D.破产清算组
33.对开放式基金来说,在其放开申购、赎回前,一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
A.每日B.每星期C.每月D.每2日
34.由于税收具有强制性、__和固定性特征,使得它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。
A.有偿性B.无偿性C.有效性D.无因性
35.中国主权财富基金的发端是__。
A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理局D.中国银监会
36.1958年,国债发行中止,直到()年才恢复发行国债。
A.1979B.1980C.1981D.1982
37.依据《证券法》的要求,证券公司的注册资本应当是__。
A.货币资本B.虚拟资本C.实缴资本D.金融资本
38.对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取__方式,目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。
A.行政分配B.市场定价C.承购包销D.公开招标
39.证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,__不属于向中国证监会报送的材料。
A.资产管理业务申请B.内控评审报告C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D.资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
40.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用的方式有()。
A.包销B.传销C.直销D.代销
41.__是最能有效地反映基金经营成果的指标。
A.市盈率B.净值增长率C.标准差D.市净率
42.2001年11月我国正式加入WTO,我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。
关于这些承诺的说法不正确的是__。
A.外资证券商可直接从事B股业务,无须通过国内证券商与之合作B.外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C.中国加入WTO后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,但不能承销本币证券
43.证券市场按照品种结构分为__。
A.股票市场和债券市场B.流通市场和非流通市场C.国内市场和国外市场D.发行市场和交易市场
44.()假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场
45.下列选项中不适用适当性原则的是__。
A.经纪业务B.投资咨询C.财务顾问D.融资融券
46.内幕交易行为不包括__。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易C.非内幕人员在内幕信息公布后,根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
47.关于我国证券经纪业务,下面表述__是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
48.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A规则下的私募ADR
49.发行金融债券的承销人应该是金融机构,并且注册资本不低于__亿元人民币。
A.1B.2C.3D.4
50.投资者作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A.了解交易风险,明确买卖方式B.根据自身承受能力接受交易结果C.采用正确的委托手段D.按规定缴存交易结算资金
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