冶金行业山煤国际绩效考核办法年.docx

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冶金行业山煤国际绩效考核办法年

（冶金行业）山煤国际绩效考核办法年

山煤国际2013年度组织绩效考核管理办法

（试行）

第一章总则

第一条考核目的

为全面完成山煤国际2013年度经营目标任务，通过加强全面计划考核管理、全面绩效考核，做到事先有计划、事中有监督落实、事后有考核，建立层次清晰、制度完善、标准规范、程序顺畅，贯穿经营管理全过程，覆盖各直属（控股）单位、职能部室的全方位组织绩效考核体系，进一步调动各单位、各部室与广大员工的积极性与主动性，促进山煤国际经营目标的实现，根据集团公司《2013年度组织绩效考核管理办法（试行）》的有关规定，山煤国际结合实际，特制定《山煤国际2013年度组织绩效考核管理办法（试行）》。

第二条指导思想

在山煤国际统一领导下，以各单位工资总额、领导班子年薪考核兑现为抓手，紧紧围绕“做实、做优、做强”总体目标，以先进企业为标杆，以提升经济效益、运营效率、管理效能为主线，解放思想、转变观念，不断引深考核分配办法，形成科学规范的激励约束机制，持续激发全体员工创新创造的智慧和力量，促进经营管理目标的圆满实现。

第三条考核原则

一、全面考核。

在围绕重点关键指标进行考核的基础上，加入重点工作、专业管理评价和文明和谐评价及日常考核管理工作等指标，力求引导各单位更加注重经营质量、更加注重提高综合管理水平。

二、分类考核。

突出行业特征、企业差异，根据行业性质以及企业规模、发展阶段等不同特点，实事求是，公开公正，实行科学的分类考核。

三、动态考核。

逐月对各职能部（室）、各直属（控股）进行考核；新设部门以及新成立公司等要及时纳入考核体系。

四、全覆盖考核。

保障全员参与，不留空白、不留死角。

五、责权利对等。

按照责权利相统一的要求，建立经营业绩同激励约束机制相结合的考核制度，业绩上、薪酬上，业绩下、薪酬下，考核结果作为职务任免的重要依据。

第四条考核范围

山煤国际能源集团股份有限公司所属全资、控股公司、职能部（室）。

第二章组织机构

第五条成立绩效考核委员会

主任：

总经理

常务副主任：

常务副总经理、分管副总经理

副主任：

股份其他班子成员

成员：

各部（室）负责人

绩效考核委员会下设绩效考核办公室（以下简称“考核办”），设在企管部。

考核办主任：

企管部部长

考核办副主任:

企管部副部长

考核办负责经营业绩考核体系设计、方案和办法的起草，组织实施考核评价工作，协调解决工作中遇到的问题，建立和完善考核运行机制，按规定提出考核评价结果、奖惩结果，报绩效考核委员会审批后实施。

各直属（控股）相应成立由主要领导牵头的绩效考核委员会组织机构，在山煤国际绩效考核委员会领导下开展工作。

第六条考核职责

山煤国际负责各所属直属（控股）、职能部室及处级人员的绩效考核和工资薪酬分配；各直属（控股）、职能部（室）的员工由各单位、部门逐级考核落实绩效考核与薪酬分配责任。

第七条考核兑现

坚持过程考核与结果考核相结合，考核结果与奖惩相挂钩，以考核得分和评价等级确定各直属（控股）、职能部室的挂钩工资总额和处级人员的年薪。

第三章绩效考核指标设置

第八条指标类别

各单位绩效考核指标分为基本指标、辅助指标、生产指标和约束性指标四大指标。

一、基本指标

（一）利润总额

（二）营业收入

二、辅助指标

（一）工业增加值

（二）人均利润

（三）非煤率

（四）技术投入比

（五）可控费用同比下降

三、生产指标

煤炭贸易量、铁路发运量。

四、约束性指标

（一）安全生产指标

1、杜绝较大及以上生产安全事故发生；

2、地面单位消灭重伤及以上事故；

3、杜绝重大非伤亡事故和重大涉险事故；

（二）节能指标

（三）环保指标

1、不超出允许排放污染物总量；

2、不得出现环保部门对企业环境行为的否决行为。

（四）清欠指标

1、当年销售回款率不低于90%；

2、清欠回款，具体以清欠文件为准，对各公司进行考核。

第九条具体考核指标

根据各直属（控股）业务性质和工作内容的不同，分别设置考核指标。

第四章年度绩效目标责任书

第十条年度组织绩效考核以公历年为考核期

第十一条年度绩效目标责任书主要内容

一、双方单位名称和主要责任人签名；

二、考核指标；

三、考核期限和签订日期。

第十二条年度绩效目标责任书签订程序

一、按照全面预算管理程序确定各单位年度预算主要指标。

二、签订年度绩效目标责任书

根据集团公司董事会通过的年度预算指标，由山煤国际总经理和各直属（控股）总经理签订《年度经营绩效目标责任书》。

三、考核指标的修订与年度绩效目标责任书调整

每年9月份，山煤国际将根据各单位目标指标的完成情况进行全面总结分析，对确因客观原因完不成目标或需要调整目标值的指标，由各目标实施单位和山煤国际职能部（室）提出调整意见，绩效考核委员会组织专门力量对其调查了解、核实认定，做出是否调整的初步意见，并将最终确认的绩效考核调整事项反馈被考核单位。

凡指标目标值下调的，该项指标超额部分不加分，利润指标下调的，年度绩效考核结果下调一个等级。

第五章月度组织绩效考核

第十三条考核内容

一、各直属（控股）单位：

由绩效考核委员会结合山煤国际管控模式与年度经营目标，下属单位分为铁路发运为主单位与贸易型单位两个类型的单位，设置收入、利润、发运量、贸易量、专用场地吞吐量、技术投入比率、清欠、节能指标等8个关键指标，实行百分制加减分考核，并根据实际情况进行动态调整、综合平衡。

二、职能部（室）：

分共性指标及个性指标。

共性指标（60%）：

包括山煤国际月度利润30%、销售收入10%、管理费用10％、精细化管理10％；

个性指标（40%）：

重点工作督办10％、部门职能工作10%、专业指标的考核15%、部门员工考核5%（没有专业指标考核的部（室），其权重加到部门职能工作中）。

三、费用型单位：

包括山煤国际月度利润30%、销售收入10%、管理费用10％、服务指标管理20%、重点工作督办20％、部门员工考核10%。

单位

收入

利润

发运量

贸易量

专用场地吞吐量

技术投入比率

清欠

节能指标

铁路发运为主

大同公司

10%

15%

30%

5%

20%

10%

10%

—

朔州公司

10%

25%

30%

5%

20%

10%

—

—

忻州公司

20%

25%

30%

5%

—

10%

10%

—

大同经营中泰公司

20%

45%

30%

5%

—

—

—

—

阳泉公司临汾公司销售公司晋城公司

20%

30%

25%

5%

—

10%

10%

—

吕梁公司长治公司通海公司

20%

40%

25%

5%

—

—

10%

—

辰天公司

20%

50%

25%

5%

—

—

—

—

贸易

为主

秦皇岛公司

20%

40%

—

10%

20%

10%

—

—

天津公司

30%

40%

—

10%

—

10%

10%

—

晋鲁公司日照公司连云港公司

30%

50%

—

10%

—

—

10%

—

太行海运

20%

50%

—

10%

—

—

10%

10%

华远公司华南公司

华东公司山福公司青岛公司

30%

50%

—

10%

—

10%

—

—

鑫源贸易鸿光设备

30%

60%

—

—

—

—

10%

—

襄垣选煤

30%

60%

—

—

—

10%

—

—

金石达公司内蒙晟达

进出口公司包头丛林

晋中公司唐山公司

30%

60%

—

10%

—

—

—

—

托管

靖江公司

30%

70%

—

—

—

—

—

—

晶海达公司

10%

30%

50%

—

—

10%

—

—

备注

1、技术投入比率和清欠指标按照半年、三季度、四季度进行考核，月度考核时其权重加到利润指标中。

2、秦皇岛公司的专用场地吞吐量指标按照半年、三季度、四季度进行考核，月度考核时其权重平均加到收入、利润指标中。

第十四条考核方式

计划审批考核方式。

第十五条评分办法

考核得分=∑（各项指标当月实际得分×权重）。

一、每项考核指标原则上采取百分制评分方式进行考核，其中月度计划和均衡进度各占50%，完成当月计划和达到均衡进度的得分为100分，最多增减20分，利润亏损指标得分为60分。

二、考核单位（专业部室）负责制定、修订相应的指标百分制考核办法，考核办法包括考核内容、考核标准分、考核周期、评分标准等。

第十六条考核兑现

各考核单位及时上报指标考核结果，考核办汇总统计后，将各单位、部（室）考核结果汇总表交给山煤国际人力资源部，人力资源部按照《薪酬管理办法》进行兑现。

一、山煤国际各职能部室副处级以上人员基薪与部（室）考核结果、联责指标挂钩，权重按指标数平均分配，对于未有联责指标的部门，按销售收入、利润权重各为50%进行挂钩。

二、除了考核挂钩外，对于利润指标半年和第三季度考核完成比例低于考核期目标90%的单位，由山煤国际经营领导班子与该单位负责人进行诫勉谈话，查找分析未完成指标的原因。

第十七条考核程序

一、计划下发。

（一）各单位根据山煤国际总体工作安排和各单位本年度预算目标，结合工作实际，按照“月度计划、季度平衡，季度计划、半年平衡，半年计划、确保全年”的原则，进行月度计划分解，计划累计数应大于或等于全年预算目标。

（二）上报的月度计划经过各单位总经理和上报人签字确认并加盖公章后，报考核办。

（三）根据山煤国际领导安排和相关会议确定的各子公司、部（室）的指令性重点工作，经总经理批准后，按月形成管理月度计划。

（四）考核办汇总各单位上报计划和管理月度计划后，经月度计划平衡会审核后，报总经理签发后按月下发。

（五）对于计划做出调整的被考核单位，由各考核单位出具相关说明，经计划平衡会统一平衡后，报总经理审批执行。

二、月度考核。

（一）每月3日前，各考核单位向考核办报送上月计划的考核结果。

（二）每月4日前，山煤国际各职能部（室）将本部门月度主要管理工作执行情况和自评结果报考核办，由考核办整理后递交各分管领导，并附日常管理工作评议评分表，由分管公司领导确定对分管部（室）职能工作的最终评价结果。

（三）考核办依据各考核单位的考核结果进行全公司考核汇总，统一计算，出具“考核结果汇总表”。

（四）考核结果报总经理审批。

（五）经审批的考核结果，在总经理办公会上进行通报。

三、考核跟踪。

各指标考核部（室）要对各单位的指标完成情况进行跟踪监控，并通过月度经济运行分析会议进行讲评。

对完不成阶段性指标任务的单位，业务部（室）要通过会诊提出改进要求和方案。

第六章年度组织绩效评价

第十八条年度考核内容

按照绩效目标责任书中的指标进行考核。

第十九条评价方法

一、对各目标单位的评价。

（一）基本指标、辅助指标以及清欠回款、节能指标实行百分制加减分评价，依据各项指标权重和增减幅度进行评分。

（二）安全生产指标、环保指标实行减分考核，直接在基本指标、辅助指标、生产指标得分的基础上进行减分。

1、安全生产指标以“安全目标责任书”中的指标为准。

2、环保指标不达标者，扣1分。

（三）专业管理评价、党群和综治评价实行减分考核，年度考核得分低于95分，每少1分扣1分。

1、专业管理评价：

安全基础管理20%、全面预算管理20%、精细化管理20%、人力资源管理10%、法律风险管理10%、审计监督管理10%、档案管理10%。

实行百分制考核，由各专业管理部门制定考核标准，并确定考核频次和考核范围。

2、党群和综治评价：

党务工作30%、党风廉政建设20%、工会工作20%、企业文化建设10%、综合治理工作10%、团委工作10%。

实行百分制考核，由各职能处（室）制定考核标准，并确定考核频次和考核范围。

（四）违纪经营、重大不良影响事件、领导班子民主测评实行绩效考核结果等级降级评价。

1、发生一次领导班子和领导人员违纪经营或领导人员发生党风廉政问题并受到处理的，绩效考核结果等级下降一个等级。

2、发生一次“重大环境污染事件”、“重大社会治安治理事件”或“重大群体性事件”年度绩效评价结果等级下降一个等级。

“重大环境污染事件”是指发生地市级以上环保部门确认的重大环境污染事件，或造成重大社会影响或重大经济损失的环境污染事件;“重大社会治安治理事件”是指具有突发性，在一定范围内造成人员伤亡较多、受损面积及社会影响较大，给职工群众生命财产带来严重危害的社会治安事件;“重大群体性事件”按照《信访工作考核办法》中的规定执行。

二、对职能部（室）的评价。

按照日常考核结果，职能工作评价和满意度评价按照60%、30%和10%进行评价。

（一）日常考核为各职能部（室）的月度考核分的加权平均。

（二）由公司领导对职能部（室）的主要业务执行情况进行百分制评议。

（三）由内部平行单位和基层单位针对山煤国际职能部（室）的工作按照《满意度评议细则》进行满意度百分制评议打分。

第二十条年度考核分数

一、对各直属（控股）的评分。

年度考评分数＝（∑年度考核指标得分×权重）-∑年度管理指标评价扣分（安全生产指标、环保指标扣分+专业管理评价扣分+党群和综治评价扣分）

二、对各职能部（室）的评分。

年度考核分数=（∑年度各月度考核分数÷12）×60%+职能工作评价×30%+满意度评价×10%

第二十一条年度考核程序

每年第四季度至次年二月上旬，进行上年度组织绩效考核。

具体按照下列程序进行：

一、经营指标审计

每年第四季度开始，山煤国际审计部负责组织全系统经营指标的审计工作，依据年度绩效目标责任书内容对各被考核单位当期经营指标进行审计，审计结果作为各级被考核单位主要经营指标的考核依据。

二、各考核单位将分管考核指标的评价结果报送考核办。

三、评价结果的汇总

考核办依据收集到的评价数据，统一汇总各被考核单位年度考核分数，出具年度考核评价分数汇总表，提出年度绩效考核等级建议报绩效考核委员会领导组审核，并起草山煤国际年度绩效考核评价情况通报。

四、年度评价结果的确定

考核办牵头组织召开考核评价领导组办公室会议，审核各被考核单位的考核分数和绩效考核等级结果、评价情况通报，报绩效考核委员会领导组讨论审定，经总经理办公会审议通过后，以文件形式下发，并在全系统范围内通报。

第二十二条考核分级

一、根据各被考核单位年度组织绩效考核分数，年度组织绩效考核结果分为A、B、C、D、E五个级别，具体见下表。

年度绩效评价结果等级表

考核等级

A级

B级

C级

D级

E级

单位类别

承担经营指标单位

110分（含）以上

100（含）-110分

90（含）-100分

80（含）-90分

80分以下

职能部（室）、

费用型单位

95分（含）以上

90（含）-95分

85（含）-90分

80（含）-85分

80分以下

二、有下列情况之一的，年度考核等级下调一级：

（一）利润亏损和未完成减亏任务单位；

（二）绩效考核委员会认定的其他情形。

第二十三条绩效考核评价结果运用

一、直属（控股）、职能部（室）挂钩工资提取。

具体办法见《山西煤炭进出口集团有限公司薪酬管理办法》。

二、主要负责人薪酬确定。

具体办法见《山西煤炭进出口集团有限公司薪酬管理办

法》。

三、年度评优评先。

各单位、各部（室）年度绩效考核评价结果，将作为集团公司各类先进表彰的依据之一，同各类先进评比进行挂钩:

（一）连续三年绩效考核评价结果为A级的单位可优先推荐为集团公司先进个人的指标比例适当增加。

（二）年度任务指标未完成的单位不得参加模范单位和先进单位的评比。

四、资金的使用和投资

对年度评价为E级的直属（控股）单位，实行“限额、限批”措施。

“限额”即对单位的资金额度进行有计划压缩，将节省的资金额度转增于经营绩效较好的单位；“限批”即对非生产性福利项目及非主业性对外投资实行暂停审批等临时性干预措施。

第二十四条任职考核

一、评价结果为D级的被考核单位，公司主要领导将与其主要负责人进行“诫勉谈话”，分析问题，促进工作；

二、年度评价结果为E级的被考核单位，公司根据具体情况，对有关领导人员进行停职检查、岗位调整、降免撤职使用等，具体由集团公司组织人事处另文下发。

第二十五条对于经济效益有特别贡献的单位，公司将特设嘉奖基金，提高被嘉奖公司的工资总额及主要负责人薪酬。

第二十六条被考核单位主要负责人其分配系数为1。

其余被考核人的分配系数为0.6-0.9，平均不超过主要责任人的75%，由被考核单位制定考核细则。

第七章考核分工

第二十七条各考核单位的考核分工

一、山煤国际财务部负责利润总额、销售收入、可控费用的考核评价。

二、山煤国际经济运行部负责煤炭贸易量、铁路发运量、专用场地吞吐量、消化存煤、清欠指标和约束性指标中的安全生产指标的考核评价。

三、山煤国际战略规划部负责技术投入比率、环保指标和节能指标的考核评价。

四、山煤国际总经理办公室以年度工作会目标任务分解工作安排和各类会议纪要安排等为考核依据对重点督办工作进行考核评价、综合治理的考核评价、费用型单位服务指标的考核评价。

五、山煤国际经济运行部、财务部、企管部、法律事务部、审计部、办公室分别负责安全基础管理、全面预算管理、精细化管理、法律风险管理、审计监督管理和档案管理工作的考核评价。

六、党委工作部负责党风廉政建设、党团工作和满意度评议和精神文明的考核评价。

七、工会综合办负责工会工作的考核评价。

八、人力资源部负责人力资源管理、领导班子民主测评的考核评价。

第八章其它事项

第二十八条各考核单位制定出台各项考核指标和专业管理的考核标准、考核细则，各项考核标准内容要具体，指标要量化，考核办法要科学、合理，具有可比性和可操作性。

同时要加强对各项专业管理工作的服务、咨询和业务指导，对生产经营过程中出现的重点、难点问题随时到达现场，进行专题服务。

第二十九条人力资源部、党委工作部对各单位、各部（室）员工绩效考核情况进行督查，对未按要求进行员工绩效考核的单位、部门，扣单位、部门绩效考核分1-2分。

第三十条实施刚性考核，考核单位凡发生迟报、漏报、瞒报或考核不严格的，按其失误程度自工作绩效考核得分中扣1-3分。

第三十一条确保指标数据的真实性和可靠性，杜绝人为调节盈亏、潜亏挂帐处理及其他作假行为，发现一次作假行为，分别扣减单位主要负责人和财务负责人绩效奖金的10%。

第三十二条山煤国际绩效考核委员会成立考核督查组，由相关专业部门组成，对各考核单位的考核工作进行督查。

对考核中的送人情、不作为、乱作为现象，以及考核中未发现但经各级领导、基层被考核单位等渠道反映属实的问题，均按考核单位未完成考核任务，自工作绩效考核得分中扣1-5分，情节严重的要追究考核单位领导人员的责任。

第三十三条各单位要根据山煤国际印发的考核办法，结合实际，制定内部的经营业绩考核评价办法，逐步在全系统形成上下协调一致、科学规范的经营业绩考核评价体系。

第三十四条本办法自颁发之日起实施，有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准，原有相关办法同时废止。

第三十五条本办法解释和修订权属山煤国际绩效考核委员会。

附件一、山煤国际销售收入和利润评分细则

附件二、山煤国际经济运行部考核管理办法

附件三、山煤国际督查督办事项考核细则

附件四、山煤国际2013年度技术投入比率管理考核办法

附件五、山煤国际节能指标考核说明

附件一:

2013年销售收入和利润评分细则

一、月度经营绩效考核范围

与山煤国际经营层签订2013年度绩效目标责任书中含有营业收入和利润总额的单位。

若年内有新增目标签订单位，则相应增加被考核单位。

二、月度经营绩效考核依据

1、每月1日山煤国际财务部提供的各单位月度利润表；

2、山煤国际企管部下达的月度考核经营计划；

三、月度经营绩效考核内容

当月实现的销售收入和利润。

四、月度经营绩效考核计分

月度实际完成经营绩效与月度经营计划比较计算得分。

（一）销售收入

被考核单位完成目标值得基本分100分。

当月完成占50分，累计完成占50分，最多增减20分

该指标是指企管部下达的计划作为基准值。

完成值除以基准值乘以100%。

（二）利润

被考核单位完成目标值得基本分100分。

当月完成占50分，累计完成占50分，最多增减20分（利润亏损指标得分为60分）。

该指标是指企管部下达的计划作为基准值。

完成值除以基准值乘以100%。

五、附则

1、月度经营绩效考核计分细则由股份公司财务部负责解释。

2、本计分细则从二〇一三年一月份起执行。

附件二

山煤国际经济运行部考核管理办法

为强化全系统经营监管，适应上市公司规范经营，进一步提升基础管理水平，经济运行部负责对铁路发运量、贸易量、专用场地完成量、清欠完成指标进行月度考核，特制定下列办法。

一、铁路发运考核办法

一、前言

1、为了理顺煤炭铁路运输、计划、票据管理体制，加强铁路运输管理，适应上市公司规范经营的要求，提高铁路煤炭经营效益，确保运输生产经营目标的实现，特制订本办法。

2、本办法适应于本公司承担铁路发运任务的所属直属（控股）及发运单位、以及计划归口的煤炭经营企业。

3、本办法中的煤炭指通过铁路运输的内销煤、出口煤。

二、考核指标体系

铁路运输煤炭考核指标体系基础满分为100分（当月完成占50分，累计完成占50分，最多增减20分）。

具体分值为：

铁路发运月均衡进度指标20分，铁路发运累计进度指标20分，月度核准计划兑现率40分，可持续发展基金上缴率10分，煤炭销售票上缴率10分。

三、考核指标计分办法和标准

1、铁路发运月均衡进度指标（20分）

本指标主要考核发运单位当月发运任务完成情况，按照目标进行考核计分，铁路发运月度目标根据该发运单位年度目标均衡确定。

得分＝（月发运量/月均衡目标）×20分

2、铁路发运累计进度指标（20分）

本指标主要考核发运单位年度累计发运任务完成情况，按照目标进行考核计分，各发运单位铁路发运年度目标根据股份公司下达的年度任务目标确定。

得分＝（累计发运量/累计进度目标）×20分

3、月度核准计划兑现率（40分）

铁路运输计划是铁路煤炭营销和生产组织的总体安排，是实行运输生产集中统一指挥和建立良好运输秩序的基础和依据。

月度核准计划兑现率是指当月经过中国（太原）煤炭交易中心和铁路部门审核批准后的铁路运输计划（包括正式计划和补充计划）与实际铁路发运数量的比较。

得分＝（月度发运量/核准计划量）×40分

4、煤炭可持续发展基金上缴率（10分）

煤炭可持续发展基金是省政府为实现煤炭产业可持续发展而设立的基金，目的是建立煤炭开采综合补偿和生态环境恢复补偿机制，弥补煤炭开采给山西造成的历史欠账，综合解决山西煤炭工业发展中存在的一系列问题，为实现山西煤炭可持续发展提供财力支持。

各煤炭经营单位在办理次月月度铁路运输计划时，必须补齐以往欠量后，按上月实际发运煤炭量提供相应的已缴证明，方可提报月度铁路运输计划。

得分＝（补齐欠量后上缴基金量/月度发运量）×10分

5、煤炭销售票上缴率（10分）

煤炭销售票是指煤炭生产、销售、购买、加工转化、运输、使用合法性的有效凭证，由省煤炭行政主管部门统一印制，发放给证照齐全的合法煤炭生产企业，并随煤炭流转