辽宁省基金从业资格杜邦分析法试题.docx
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辽宁省基金从业资格杜邦分析法试题
2015年辽宁省基金从业资格:
杜邦分析法试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金销售机构的合规风险,可能导致的后果有__。
A.使销售机构遭受财产损失
B.使销售机构受到法律制裁
C.使销售机构遭受声誉损失
D.使销售机构受到监管部门处罚
2、银行理财产品相比于基金__。
A.可作为自身负债的一种受益凭证
B.可以给投资者带来较为确定的利息收入
C.流动性较差
D.信息披露程度较低
3、政府发行证券的品种仅限于____
A:
股票
B:
基金份额
C:
债券
D:
银行票据
4、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A.风格稳健的
B.任职稳定、不经常变动公司的
C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的
D.任职期较长的(通常不低于3年)
5、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符合__。
A.系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账
B.从交易所安全接受交易数据
C.与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接
D.依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
6、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C.应当具备交易清算、资金处理的功能
D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
7、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A.同属间接投资工具
B.风险相对分散
C.价格会随市场波动而变化
D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异
8、中国证监会内部设有____,具体承担基金监管职责。
A:
发行监管部
B:
市场监管部
C:
法律部
D:
基金监管部
9、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金份额登记
B.基金份额存管
C.基金资金交收
D.基金资金清算
10、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
11、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A:
商业银行
B:
证券公司
C:
基金管理公司
D:
信托公司
12、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A.基金托管人的资金运作能力
B.基金管理人的投资管理能力
C.基金代销机构的宣传能力
D.基金管理人的风险控制能力
13、关于基金监管目标,下列说法错误的是____
A:
保护投资者利益
B:
保证市场的公平、效率和透明
C:
消除系统风险
D:
推动基金业的规范发展
14、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A.投资管理决策权
B.资产配置管理权
C.基金资产保管权
D.基金收益所有权
15、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A:
一名以上
B:
两名以上
C:
三名以上
D:
五名以上
16、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A.基金份额的申购和赎回
B.基金收益分配
C.基金的投资管理
D.基金后台管理
17、在基金的分析和评价中遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则
B.长期性原则
C.一致性原则
D.客观公正性原则
18、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。
A.清偿能力
B.盈利能力
C.资本调节能力
D.融资能力
19、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10
B.15
C.20
D.25
20、证券交易所规定上市交易的基金,基金份额持有人不少于____
A:
500
B:
1000
C:
1500
D:
2000
21、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A.设立条件
B.服务方式
C.参与方式
D.所承担的责任与作用
22、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
23、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
24、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足____个月的除外。
A:
6
B:
9
C:
12
D:
15
25、关于基金管理人,下列认识错误的是__。
A.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D.基金管理人是基金的募集者和管理者
26、目前,我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A.保险公司
B.银行
C.交易所
D.证券公司
27、证券投资基金在我国香港被称为__。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资基金
D.证券投资信托基金
28、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。
A.3%
B.5%
C.10%
D.12%
29、开放式基金非交易过户不包括__。
A.继承
B.司法强制执行
C.赎回
D.捐赠
30、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为
B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C.超过约定时间进行资金划付的行为
D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
32、通常,开放式基金的直销方式有__。
A.邮寄
B.电话
C.互联网
D.直销队伍
33、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____
A:
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B:
预测该基金的证券投资业绩
C:
有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D:
夸大单位或者个人的推荐性文字
34、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理
D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
35、以下各种债券形式,不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.息票累积债券
36、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:
基金账务的复核
B:
基金头寸的复核
C:
基金资产净值的复核
D:
基金财务报表的复核
37、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。
A.现金方式
B.现金方式和红利再投资
C.直接分配基金份额
D.固定红利
38、下列关于基金份额的登记流程,说法正确的有__。
A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B.代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C.T+2日,注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D.各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点,同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
39、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A.基金转换费
B.基金管理费
C.基金托管费
D.信息披露费
40、下列关于证券市场的说法,正确的有__。
A.证券市场是有价证券发行和交易的场所
B.证券市场是价值直接交换的场所
C.证券市场是财产权利直接交换的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
41、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%
B.为折价交易,折价率为12.68%
C.为溢价交易,溢价率为14.52%
D.为溢价交易,溢价率为6.11%
42、与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是____
A:
所有权关系
B:
债权债务关系
C:
信托关系
D:
合伙投资关系
43、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润
B.未分配利润中已实现收益
C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数
D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
44、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
A:
5%
B:
10%
C:
30%
D:
50%
45、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户
B.深圳人民币普通证券账户
C.中国结算公司深圳开放式基金账户
D.深圳证券投资基金账户
46、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A.前端收费模式
B.网上收费模式
C.后端收费模式
D.网下收费模式
47、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____
A:
基金规模和基金存续期限的可变性不同
B:
份额计算方式
C:
影响基金价格的主要因素不同
D:
收益与风险不同
48、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回
B.债券是投资者投入资金的量化表现
C.持有债券可按期取得利息
D.债券与其代表的权利联系在一起
49、我国股票价格指数不包括__。
A.沪深300指数
B.香港恒生指数
C.日经指数
D.金融时报指数
50、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A:
3
B:
6
C:
9
D:
12
51、目前,国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。
A.一步转托管
B.两步转托管
C.多步转托管
D.直接转托管
52、不追求取得超越市场表现的基金是__。
A.指数型基金
B.主动型基金
C.灵活配置基金
D.积极成长基金
53、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势
B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎
C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要
D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
54、在我国,基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。
A.3
B.4
C.5
D.6
55、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值
C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值
D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
56、____是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。
非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
A:
操作风险
B:
系统性风险
C:
非系统性风险
D:
管理运作风险
57、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25
B.2.83
C.7.5
D.17
58、下列机构属于证券市场服务机构的是__。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构
B.会计师事务所、律师事务所
C.证券信用评级机构
D.证券交易所
59、根据____的规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,并要求有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算.交割系统,有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
A:
《证券投资基金法》
B:
《证券投资基金托管资格管理办法》
C:
《中华人民共和国证券法》
D:
《中华人民共和国刑法》
60、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____
A:
电话服务中心
B:
自动传真、电子信箱与手机短信
C:
短信服务
D:
互联网、媒体和宣传手册的应用
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- 辽宁省 基金 从业 资格 分析 试题