证券法习题.docx

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证券法习题

0.判断题

1.我国的要约收购制度属于部分自愿收购。

2.证券交易和资产评估机构对客户开立的账户负有保密义务。

3.证券交易所的总经理由国务院总理任免。

4.我国证券交易所的开立采用核准制。

5.上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司股票所有权。

6.收购要约期满，收购人持有被收购公司股份达到该公司股份总数的80%以上的，被收购公司应当在证券交易所终止上市。

7.在沪深两市买入人民币A股最小单位为1000股。

8.公司的董事长，四分之一以上的董事或者经理发生变动，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。

9.公司发生重大亏损或遭受20%以上的重大损失，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。

（对）

10.收购人持有或控制一个上市公司股份表决权比例达到或超过30%，构成对一个上市公司实际控制。

（对）

1、选择题（每小题至少有一个正确答案）

1．有价证券一般可分为（ABCD）。

A.记名证券和不记名证券B.货币证券和资本证券

C.上市证券和非上市证券D.设权证券和证权证券

2．下列各项中，有关证券在证券法上的基本特征说法正确的是（ABCD）。

A．证券是投资工具B．证券是证权证券

C．证券是标准化权利凭证D．证券是流通证券

3．下列各项中，（ACD）属于证券市场上的证券发行人。

A．政府B．证券公司

C．金融机构D．国有独资公司

4．根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（BCD）。

A．公司最近三年连续亏损B．公司不按规定公开财务状况

C．公司对财务状况做虚假记载D．公司有重大违法行为

5．证券登记结算机构的职能有（ABCD）。

A．证券帐户、结算帐户的设立

B．证券的托管和过户

C．受证券发行人委托派发证券权益

D．办理与上述业务有关的查询

6．证券市场监管者包括（ABCD）。

A．立法者B．司法者

C．政府管理者D．自律管理机构

7．证券承销包括（AD）。

A、证券代销B、证券直销

C、证券营销D、证券包销

8．下列人员中，不得担任证券公司董事、监事和经理的是（BD）。

A．证券登记结算机构负责人因违法行为被解职，已经过5年

B．证券交易所负责人因违纪行为被解职，已经过3年

C．因违法行为被撤销资格的律师，已经过8年的

D．因违纪行为被撤销资格的会计师，已经过2年的

9．公司债券上市的条件包括（BD）。

A．公司债券的期限为2年以上

B．累计债券总额不得超过公司净资产额的40%

C．有限责任公司净资产不低于人民币5000万元

D．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

10．根据证券发行价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可分为（ABC）。

A．面值发行B．折扣发行

C．中间价发行D．超面值发行

11、证券的代销、包销期最长不得超过（B）。

　　A．三十日　B．六十日　C．九十日　D．十五日

12、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的,应当由承销团承销。

　　A．三千万元　B．五千万元　C．八千万元　D．一亿元

13、申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币（）元。

　　A．三千万　　　B．五千万　　C．四千万　　　D．六千万

9、投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（）时,应当依法进行报告和公告。

　　A.百分之二　B.百分之三　C.百分之四　D.百分之五

10、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？

　　A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

　　B公司预期利润率可达同期银行存款利率

　　C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

　　D最近三年内财务会计文件无虚假记载

11、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（　）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A一个月　　B三个月　　C五个月　　D六个月

12、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。

　　A五十　B六十　C七十　D八十

13、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？

　　A公司股本总额不少于人民币三千万元

　　B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于2000人

　　C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

　　D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

14、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:

　　A公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　B公司发生轻微亏损或者损失

　　C公司四分之一的监事或者经理发生变动

　　D持有公司百分之三股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

15、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

　　A二十　B　三十　C　四十　D五十

16、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？

　　A证券业协会　　B国务院证券监督管理机构

　　C证券交易所会员大会　　D证券交易所理事会

17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A.一百B.五百C.一千D.五千

18、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.百分之十五B.百分之二十五C.百分之三十五D.百分之五十

1．依照证券的功能，可将证券分为（）。

A、金券B、有价证券C、权利证券D、资格证券

2．股票发行可按是否附有设立公司目的，分为（）。

A、设立发行B、折扣发行

C、中间价发行D、增资发行

3．下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（）。

A、证券业协会B、证监会

C、金融机构D、证券交易所

4．我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（）。

A、投资类证券公司B、综合类证券公司

C、证券业务公司　D、经纪类证券公司

5．公司债券上市的条件包括（）。

A．公司债券的期限为2年以上

B．累计债券总额不得超过公司净资产额的40%

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

6．证券承销包括（）。

A、证券代销B、证券直销C、证券营销D、证券包销

7．《证券法》规定的操纵市场行为包括（）。

A、相互委托B、连续买卖C、散布不实信息D、冲洗买卖

8．下列各项中，（）属于证券市场上的证券发行人。

A、政府B、证券公司C、金融机构D、国有独资公司

9．证券登记结算机构的职能包括（）。

A、证券账户、结算帐户的设立B、证券托管和过户

C、证券持有人名册的登记D、上市证券交易的清算与交收

10．持续性信息披露的规则（）。

A、民事责任规则B、接受证监会监督

C、公告前保密义务D、重大事件报告

二、填空题

1．证券法的调整对象包括证券发行关系、证券交易关系以及证券监管关系。

2．一般收购是上市公司收购的特殊形态，继续收购是上市公司收购的典型形态。

3．按照虚假陈述的行为性质，可将虚假陈述分为虚假记载、误导性陈述、陈述遗漏。

4．投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日作出报告、通知和公告。

5．已持有公司发行在外5%以上股票的投资者，继续购买上市公司发行在外股票的行为，属于一般收购。

6．证券公司是指依照公司法和证券法有关规定批准的从事证券业务的有限责任公司和股份有限公司。

7．我国对证券交易所设立采取特许主义。

8．根据国际上通行做法，持续性信息披露主要采取定期报告和临时报告两种方式。

9．根据《证券法》规定，经纪类证券公司的注册资本最低限额为5000万人民币，综合类证券公司的注册资本最低限额是5亿人民币。

10．现代证券交易包括现货交易、信用交易、期货交易、期权交易等多种形式。

11．在我国，政府债券分为和。

12．证券法调整的社会关系包括证券发行、、、

。

13．按照证券种类，可将证券市场分为、、基金市场以及_________四个基本类别。

14．证券法的基本原则有、公正原则、、

、。

15．虚假陈述分为虚假记载、、重大遗漏、。

16．依照《证券法》规定，证券登记结算采取的运营方式。

17.证券信用交易又称保证金交易，证券信用交易保证金又可分为

和。

18.证券结算包括和。

19.在我国证券登记结算系统中，证券和资金结算遵循原则，目前实行级结算制。

20虚假陈述的具体形态主要有、、、

。

21．现代证券交易包括现货交易、、、等多种形式。

22．_____________是证券发行制度的基础，也是证券市场持久存实的前提。

23．按照证券种类，可将证券市场分为_、________、基金市场以及_________四个基本类别。

24．证券发行一般分为________、__________、_______三个阶段。

25．因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施。

因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定。

26．非公开发行证券，不得采用、和方式。

27．世界上最早的证券交易所是1680年成立的_______________证券交易所。

28．豁免证券是源于__证券制度的特殊概念，_____是豁免证券的典型形式。

29．我国《证券法》第24条规定，国务院证券监管机构应当自受理证券发行申请文件之日起_______内作出决定，不予核准的，应当作出说明。

30．依照《证券法》规定，证券登记结算机构应当采取的经营方式。

31.被誉为“有价证券之父”。

32.根据市场职能不同，证券市场可分为和。

33.以债券的发行主体为划分标准，债券可分为、、

和。

34.政府债券尤其是国债，尽管一般不提供担保，但是体现了国家的信用，所以又被称为。

35.以证券发行价格与证券全面金额是否存在差异为标准，证券发行可分为、和。

36.同一次想特定对象发行证券累计超过人的，可认定为公开发行，否则属于非公开发行。

37.设立股份有限公司要求有人以上人一下的发起人。

38.上市公司可以发行的证券有、和

。

39.配股失败是指控股股东不履行认配股份的承诺或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的%。

40.可转换公司债券的期限最短为年，最长为年。

41.证券承销方式主要包括和两种。

42.证券集中竞价交易按照“”的原则撮合成交。

43.证券发行和上市的信息披露包括三个阶段：

、和

。

44.按披露阶段的不同，信息披露可分为和。

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