武汉大学 发展经济学复习 小刚整理.docx

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武汉大学发展经济学复习小刚整理

教材选用郭熙保第二版

Chapter1不考

Chapter2与贫困有关的几个课后习题、贫困定义、特征、测度的两个标准、经济↑=福利↑

1.经济增长与经济发展的联系和区别

（1）经济增长是指社会财富即社会总产品量的增加。

它一般是用实际国民生产总值或国内生产总值的增长率来表示。

（2）经济发展包括经济增长，但它还包括经济结构的变化。

这些变化包括：

第一，投入结构的转变。

第二，产出结构的转变。

第三，产品构成的变化与质量的改进；

第四，居民生活水平的提高；第五，分配状况的改善。

（3）经济发展比经济增长包含的内容要丰富和复杂得多。

当然，没有经济增长就不会有经济发展，经济增长是经济发展的必要条件。

但是，经济增长不一定会带来经济发展，即经济增长不是经济发展的充分条件。

（ch2）洛伦兹曲线、基尼系数所反映的贫富差距

洛伦兹曲线和基尼系数都是表示收入不平等程度的方法。

（1）洛伦兹曲线：

上图中，横轴表示积累的人口百分比，纵轴表示积累的收入（GNP）百分比。

因为横轴与纵轴最大刻度都是100，因此，两轴正好围成一个正方形。

图中的曲线即为洛伦兹曲线，它表示每个百分比人口所获得的相应百分比收入。

洛伦兹曲线越是弯曲，不平等程度就越大，相反，洛伦兹曲线越是平坦，不平等程度越小。

（2）基尼系数

如果用一个数字来表示不平等的程度，人们常常使用基尼系数。

基尼系数可能通过计算洛伦兹曲线与对角线的面积除以对角线与两轴围成的三角形面积而得到。

用公式表示为：

G=A/（A+B）

设横轴为X（累积的人口百分比），纵轴为Y（累积的收入百分比），△x为X的增量，于是，基尼系数公式可以具体表示为：

基尼系数值的大小表示收入不平等的程度，系数值越大，表示收入的不平等程度越大；相反，系数值越小，表示收入不平等程度越小。

Chapter3.

1.新古典增长模型的推导与画图……

2.运用新古典模型分析接下来三十年中国经济是否能保持高速增长？

3.如何用新古典增长论稳态在不移--三种促进。

。

三个图，，，

Chapter4农业不考

Chapter5

工业发展战略----课后6、7、8、9题综合题一起考察

主导部门优先发展战略是可行的吗？

中国目前应该把哪些部门作为主导部门优先发展？

汽车工业可以作为我国现阶段主导部门吗？

谈谈你自己的看法。

●工业发展战略（不平衡发展，罗斯托理论，中国目前主导部门是哪个）

主导部门优先发展战略是由Rostow提出来的。

罗斯托指出，现代经济增长实质上是部门不平衡的增长过程。

经济增长阶段的更替表现为主导部门次序的变化。

主导部门由于技术先进和其他方面优势而最先发展起来，扩大生产规模，增加资本积累，扩大对其他一系列部门的产品需求，从而带动其他部门和整个国民经济的增长。

但是，一旦其先进技术及其影响扩散到经济的各个部门和各个地区之后，它的优势就逐渐丧失了。

这时就有新的主导部门代替旧的主导部门的地位.

罗斯托认为，主导部门不是孤立发展起来的，一个主导部门同与它有联系的若干部门一起构成主导部门综合体系。

他曾列出二战后5种“主导部门综合体系”:

（1）起飞前提条件阶段的主导部门体系，主要由食品、烟草、水泥、砖瓦等工业部门构成；

（2）起飞阶段古典式的主导部门综合体系，主要由替代进口的非耐用消费品工业（如纺织等）构成；（3）重工业和制造业综合体系，如钢铁、煤炭、电力、通用机械等工业部门；（4）汽车工业综合体系；（5）生活质量部门综合体系，如服务业和建筑业等。

罗斯托指出，这5种综合体系基本上反映了“增长阶段”由低级到高级的主导部门变换的序列。

目前在发展中国家，发展程度较低的国家的主导部门属于第1种综合体系，中等发展水平的国家的主导部门属于第2种综合体系，战后西欧和日本的主导部门被列入第4种综合体系，而当前美国的主导部门被列入第5种综合体系，其特点是提供服务，而不是生产有形产品

A.主导部门通过三种效应带动整个经济增长。

它们是后向效应、前向效应和旁侧效应。

后向效应是指主导部门对某些为其提供投入品部门的影响；前向效应是指主导部门对新工艺、新原料、新能源产生的诱导影响；旁侧效应是指主导部门对所在地区的影响。

B.一个国家在某个阶段如何确定主导部门呢？

罗斯托提出了4个条件：

（1）主导部门的产品必须有旺盛的需求；

（2）主导部门必须引入新的生产函数；（3）主导部门必须有较大的资本投资，特别是一个高的利润再投资率；（4）主导部门的扩张和技术变革必须能引起其他部门扩大生产能力和引入新的生产函数。

C.全面工业化战略、进口替代工业化战略以及重工业优先发展战略都不遵循工业化过程的一般顺序。

实践证明，这些非顺序的工业发展战略几乎都没有取得成功。

但是，主导部门优先发展战略与以上几种发展战略不同，他基本上遵循工业化发展次序：

在经济发展水平较低阶段，把消费品工业作为优先发展的主导部门；在经济发展水平较高阶段，再把资本品工业和服务业部门作为主导部门。

因此，我们认为，罗斯托提出的主导部门优先发展是一个被历史证明较为成功的发展战略。

Chapter6

刘易斯等三个等模型、画图

（ch6）刘易斯模型的内容是什么？

刘易斯拐点？

画出刘易斯模型的图像，并结合中国实际分析刘易斯模型在中国的意义（收入分配，个人所得税，发展战略，熊彼特，创新理论）。

内容：

发展中国家一般存在着二元经济结构：

一个是以传统生产方法进行生产的，劳动生产率极低的非资本主义部门（noncapitalistsector），以农业部门或农村部门作为代表；另一个是以现代方法进行生产的，劳动生产率和工资水平相对高的资本主义部门，以工业部门和城市作为代表。

经济发展依赖现代工业部门扩张，而农业部门为工业部门的扩张提供劳动力资源。

受利润引诱，资本家将继续增雇工人来扩大生产规模。

城市工业部门对劳动需求的增加进一步引诱农村人口向城市流动。

由于农村中剩余劳动规模巨大，劳动供给是无限的，工业工资水平仍将保持不变。

结果资本家利润更大。

这些利润又转化为投资，使资本积累继续增加，劳动生产率继续提高，资本家继续扩大生产规模，增雇工人，农村人口继续向城市转移。

这个过程一直要进行到农村剩余劳动力全部被工业部门吸收完为止。

一旦农村剩余劳动力转移完时，农业劳动生产率就会提高，收入水平也相应提高。

在这种情况下，工业部门要想雇佣更多的农村劳动力，就不得不提高工资水平，以与农业部门相竞争，这时工业部门的劳动供给就不是无限丰富了，而是像资本一样变为相对稀缺了。

农业部门像工业部门一样现代化了，二元经济（dual-economy）也就变为一元经济，发展中国家从此进入工业化。

意义：

刘易斯模型的意义

刘易斯模型对经济发展理论产生了巨大的影响，之后产生的许多发展理论和模型都在该模型基础上发展起来的，或者与该模型有密切关系。

该模型的意义至少有以下三点：

（1）这个模型强调现代部门与传统部门的结构差异，把经济增长过程与工业化过程以及人口流动过程紧密结合在一起分析，这比哈罗德－多马增长模型更符合发展中国家实际，为发展经济学家研究发展中国家经济发展开辟了一个新的思路－即结构主义思路。

2）刘易斯模型把工业化和城市化密切结合在一起。

该模型所说的农业部门也就是农村部门，所说的工业部门也就是城市部门，即把劳动力的职业转换与人口的地域迁移看作是同一个过程，或者说是同步进行的。

工业化和城市化同步进行是经济发展的客观要求。

把工业化和城市化结合在一起分析就可以避免城市化滞后和过度城市化问题。

3）刘易斯模型把工业化、资本积累与人口流动有机的结合在一起，典型的反映了第一个阶段发展经济学的基本特点，因而引起了发展经济学家广泛的兴趣和重视。

早期发展经济学著作与教科书无一不把刘易斯模型作为发展经济学中心理论之一。

Chapter7不考

Chapter8

微观生育理论图、人口年龄结构对经济增长的影响？

（ch8）微观生育理论的图解

（ch8）已知孩子养父母的概率是50%，某家庭想保持老有所养的概率是95%，求该家庭需要生几个孩子才能满足老有所养？

根据公式，代入p=0.5，q=0.95，求得n>4.33，即最少要生五个孩子才能保证老有所养。

Chapter9不考

Chapter10

两个分类、技术进步、、分类法、创新理论

（ch10）希克斯分类？

（画图）

设资本－劳动比不变，若技术进步导致资本边际产品的增加相对地大于、小于或等于劳动边际产品的增加，则该技术进步分别可称为是劳动节约型、资本节约型或中性型。

假定市场竞争是完全的，要素的边际产品等于要素的价格，于是，边际产品比例的变动即等于要素价格比例的变动。

技术进步的这种表述方法可以用图10-3来说明。

1）在图10-3中，设资本－劳动比不变。

若资本的边际产品比劳动的边际产品增加得多，则资本的价格相对于劳动的价格上升，从而劳动－资本价格比率线旋转到K1L，新的等产量曲线与之相切于A点，这就是劳动节约型的技术进步；

2）若劳动的边际产品比资本的边际产品增加得多，则劳动的价格相对与资本的价格上升，从而劳动－资本价格比率旋转到KL1，新的等产量曲线与之下相切于B点，这就是资本节约型的技术进步；

3）如果资本与劳动的边际产品同量增加，劳动与资本的价格同比率上升，则劳动－资本价格比率平行地下移到K2L2，新的等产量曲线与之相切于C点，这就是中性技术进步。

（ch10）熊彼特创新理论

（1）熊彼特首先把发明和创新两个概念作了严格的区分。

按照他的观点，发明是新技术的发现，创新则是把发明实际运用到市场生产。

因此，发明是技术上的概念，而创新则是经济意义上的概念。

发明可以是完全自发的，不一定能被运用到实际生产中去，而创新则必然是引致的，它必须为创新的主体带来额外利润。

（2）在现代社会里，市场需求已成为新技术发明的主要动力。

从某种意义说，发明和创新之间的界限已不像熊彼特所区分的那样严格，发明行为在一定程度上成为创新过程的一个组成部分。

（3）在熊彼特看来，发明的主体是科学家和技术人员，而创新的主体是企业家。

（4）熊认为发展包括下列五种情况:

（1）采用一种新的产品或一种产品的一种新的特性.

（2）采用一种新的生产方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上；并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中.

（3）开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过.

（4）掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的.

（5）实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。

（5）熊彼特模型的初始状态为一种完全竞争条件下的“静止均衡状态”。

在这种状态下，不存在额外利润，不存在失业，不存在储蓄和投资的增长，因而也不存在经济发展。

这时，企业家受获取利润和创建企业的意志所驱动，通过发现并引入新的技术、新的产品、生产效率等方面建立了竞争优势，从而获得了额外利润。

但是，这种额外利润是暂时性的，其他企业为分享这部分利润会进行“模仿”。

这时，创新活动就进入了扩散阶段。

Chapter11

“荷兰病”、环境与经济功能（画图是重点）

（ch11）什么是“荷兰病”？

如何治理荷兰病？

由自然资源的发现和随之而来的出口剧增所带来的暂时繁荣但又不能持续的情况，在发展中国家有出现，经济学家将这种现象称作“荷兰病”。

治理“荷兰病”，需要政府及时采取正确的政策，如及时降低汇率和运用外汇收入进行生产性投资。

（ch11）发展中国家的环境政策存在哪些失误？

（1）在不少发展中国家，为了促进工业的发展，对自然资源的定价远远低于这些资源的稀缺程度，从而导致了人们对它们的过度使用。

（2）有些发展中国家对能源的定价很低，低能源价格带来一系列的负面影响。

（3）有些发展中国家认为水是取之不尽的，因此对水价规定的很低，甚至有的根本就不收费。

（4）有些国家政府的一些林业政策和外贸政策也促进了资源的过度利用和环境退化。

（5）有些国家在公共决策设施建设和大型项目建设上并没有认真考虑环境因素，在作项目规划时，并没有把环境退化所造成的外部成本考虑在内。

Chapter12不考

Chapter13

要素禀赋论（PPT,画图）赫格尔等效、

Chapter14

进口替代战略与出口促进战略与政策（后者是重点）

（ch14）解释出口促进战略与政策。

出口促进战略：

从广义来说，出口促进战略包括对初级产品出口的促进，如早期经济学家就主张发展中国家应该利用自身的比较优势专门生产初级产品供出口，换回本国所需要的工业品，因此促进初级产品出口对发展中国家是明智的。

由于发展初级产品出口遇到了贸易条件恶化和发达国家贸易保护等困难，发展中国家都认识到专门生产初级产品对本国的经济发展是不利的，应该建立自己的工业体系。

进口替代战略是这种观点的表现，出口促进战略也是这种观点的表现。

因此，这里所说的出口促进是指利用进口替代时期建立起来的工业基础来生产和出口工业制成品，尤其是工业消费品来代替传统的初级产品的出口，以此来促进国内工业的发展，实现工业化。

所以，出口促进战略也可称为出口替代战略。

出口促进的政策措施：

（一）取消不利于出口的措施

1.当出口的增长有赖于进口的原材料和中间产品时，需要降低中间产品与原材料的进口关税，取消进口的数量限制。

2.需要降低最终产品的关税，取消对最终产品的数量限制，使企业家和资源合理地流向出口部门。

3.要为出口创造有利条件，就必须降低高估了的汇率，让汇率反映外汇的市场实际供求。

（二）采取有利于出口的措施

1.出口者可以得到税收减免的优惠，包括所得税的取消和销售税的减免。

同时，政府可以以零租金或补贴性的租金给出口者提供适用的土地和建筑物，为市场研究提供资金，或者为出口者提供保险。

另外，政府可以让出口者得到免除了关税和特别许可证的原材料、半成品和零部件。

2.部分发展中国家在国内设立自由贸易区。

在区内不设置任何关税和配额；同时，产品也在自由贸易区内出口。

3.出口补贴。

出口促进的阶段与类型：

（1）在初级阶段，以生产和出口普通消费品为主，这些消费品包括食品加工、服装、鞋帽、玩具、小型家用电器等。

（2）当第一阶段出口商品生产发展到一定程度时，工资上升，成本增加，技术水平提高，资本积累变得较为丰富；同时，某些产品的世界市场趋于饱和、贸易条件趋于下降。

出口促进战略大体上有两种类型：

一类是出口鼓励与国内生产并重的出口促进战略，即一方面鼓励出口，另一方面积极发展满足国内需要的工业部门；另一类是“一切为出口”的出口促进战略，即所谓的“出口第一战略”。

前一类战略适合那些辽阔、人口众多的大国，如巴西、墨西哥、印度尼西亚等国基本上采取的是出口鼓励与国内生产并重的发展战略；后一类战略适合一些人口较少的国家和地区，如新加坡、香港、中国台湾等基本上奉行的是出口第一的发展战略。

Chapter15

“两缺口模型”

（ch15）解释钱哪里“两缺口模型”

两缺口模型最初是由美国发展经济学家钱纳里与他的合作者在20世纪60年代提出来的。

两缺口模型（two-gapmode）既强调了发展中国家储蓄约束，也强调了外汇约束，因此，纠正了哈罗德-多马模型忽视外汇约束的偏向。

钱纳里认为，从发展中国家所走过的道路来看，经济发展主要受到三种约束：

一是“储蓄约束”，即本国储蓄不能满足投资扩张的需求，从而抑制了经济增长；二是“外汇约束”，即有限的外汇不足以支付经济发展所需的资本品和原材料进口，从而阻碍了国内工业生产和出口的扩大;三是“吸收能力约束”，即由于缺乏必要的技术，无法更多更好地吸收外资和有效地利用国内资源。

宏观经济均衡等式为：

Y=C+I+X-M

等式中，Y代表国民收入，C代表消费，I代表投资，X和M分别代表出口与进口。

由于储蓄S等于收入减消费，因此，我们有下式：

S=I+X–M　　或，I-S=M-X

这个公式的左边即为投资与储蓄之差，被叫做“储蓄缺口”；右边即为进口与出口之差，被叫做“外贸缺口”。

由于外贸缺口必须要通过获得一笔相等数额的外汇来支付，因此，外贸缺口通常也叫做“外汇缺口”。

这里所说的外汇缺口是指弥补贸易赤字的“净外资流入”，即总外资流入减去偿还外债支出、国内资本外流和必要的外汇储备增加之后的余额，因为只有这个余额才能被用来填补外贸赤字。

但是，储蓄缺口与外汇缺口在计划期则不一定相等，而且常常是不相等，两缺口不相等正是两缺口模型分析的起点。

两缺口模型有一个重要的假定，即：

国内资源不能代替国外资源。

也就是说，投资所需的产品一部分是由国内生产的，另一部分则必须从国外购买，因为国内不可能生产出来。

但另一方面，国外资源被假定可以代替国内资源。

一个国家的经济增长的储蓄和外汇约束都可以通过增加国外资源来消除

在一个目标增长率确定之后，如果储蓄缺口大于外汇缺口，即I-S>M-X，一国不须削减投资，只要引进一定数额的外资，就能填补储蓄缺口，从而能够达到两缺口平衡和保证增长率目标的实现；如果外汇缺口大于储蓄缺口，即I-S

由此可见，在积极引进外资的情况下，一个经济较落后的国家无需削减投资和进口来求得两缺口的平衡，而是可以积极地通过引进外资和国外借款来求得平衡，而后者能促进经济更快的增长。

此外，引进外资不仅能填补储蓄缺口和外汇缺口，同时它也能够弥补发展中国家的技术和管理以及制度之不足（剩余出路论），因为无论是进口国外产品还是外商直接投资都可以促进国内技术和管理水平的提高和市场制度的建设和完善。

此外，发展中国家的人力资源闲置较严重，引进外资还能使未被充分利用的资源投入生产和提高现有资源的使用效率，从而能促进整个经济生产率的提高。

有几个问题需要加以说明。

首先，关于国内资源不能代替国外资源这一假定并不是绝对的

其实，外资的影响并不都是正面的。

国外借款必须到期还本付息，它增加了引资国的债务负担；国外援助一般都很少，而且带有苛刻的条件和集中在少数小国；外商直接投资虽然不需要偿还，但引资国采取的优惠政策可能使其得不偿失。

这就要求引资国在如何引进外资、引进多少外资和怎样使用外资方面有一个比较周密的考虑和计划，使外资真正能够促进增长而不是阻碍增长。

Chapter16不考

Chapter17

课后第7、8、11、12（改为财政收入稳定）综合题15分

（ch17）发展中国家税收对收入分配的影响，如何调节收入

税收而言，调节收入分配的主要方法就是累进税制，即税收负担随收入增加而以更大比例增加。

累进税制的作用是显而易见的，它虽然本身不能帮助穷人变富，但却可以阻止富人变得更富，使贫富悬殊程度得到缓和。

个人所得税是累进税中最重要的形式，发展中国家作为一个整体，个人所得税占国内生产总值和总收入的比例是相当低的。

从这方面说，个人所得税作为调节收入的一种手段的作用是有限的。

（2）但是，发展中国家的个人边际所得税率却不低。

在一些国家，名义或法定的边际所得税率甚至比发达国家还高。

一般说来，大多数发展中国家的最高边际税率一般为35%-55%。

从这个方面看，个人所得税是调节收入分配的有效工具。

如果税务管理很有效率，如果资本不能流向国外，那么，由高收入纳税人缴纳的实际税收就会与理论的或法定的税入相一致。

但实际上，在大多数发展中国家，对收入一个百分比而征收的税入，即有效税率低于名义税率。

这是因为，面对高所得税率，纳税人一般在三个方面作出反应：

逃税、避税、贿赂税务人员以接受不真实的报酬。

由于这些原因，在所有国家，通过累进所得税制来达到实质性的收入再分配是困难的；特别是在发展中国家。

就发展中国家的具体情况而言，消费税对收入分配目标似乎是一个更切合实际的手段。

这是因为，第一，在发展中国家中，由于资本品基本上免税或征税很少，所有的产品税几乎都是对消费品征税。

第二，在大多数发展中国家，生活必需品如粮食一般是免税的，被征税的消费品主要是高档消费品和进口品。

这些消费品绝大多数为高收入家庭购买。

因此，发展中国家的消费税也具有较大的累进性，即收入高的人缴税多。

第三，与所得税相比，消费税较容易征收，特别是对烟、酒等特殊商品和进口高档奢侈品征税一般很少引起公众的不满和抵制。

需要指出，对高档消费品和限制消费的产品征收重税不仅有利于收入分配，而且也有利于经济增长。

（ch17）对目前个人所得税修正方案，请谈你的看法（上网查）

Chapter18

吴英案件、利息限制、自由发挥题，15分

课后与通货膨胀有关的题15分