黑龙江证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题.docx
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黑龙江证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试试题
2017年黑龙江证券从业资格考试:
金融期权与期权类金融衍生产品考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券
2.将收益标准差作为风险量度是__。
A.VaR方法B.名义值法C.波动性方法D.敏感性方法
3.《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定,社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于__。
A.20%B.30%C.40%D.50%
4.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的,应当编制简式权益变动报告书。
A.10%B.15%C.20%D.25%
5.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的,可以向监管部门申请免于履行要约义务,鼓励上市公司通过非公开发行购买资产,优化股权结构,提高资产质量。
A.15%B.20%C.30%D.35%
6.目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。
A.10B.100C.1000D.10000
7.药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责A.药学服务B.药学服务阶段C.临床用药阶段D.临床药学阶段E.传统药学阶段
8.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为__,最长为__。
A.1天,1年B.2天,1年C.10天,1年D.50天,1年
9.大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务,则该证券公司的注册资本最低限额为__元。
A.3000万B.5000万C.1亿D.5亿
10.发行公司债券,首期发行数量应当不少于总发行数量的______,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
()A.25%;3B.25%;5C.50%;3D.50%;5
11.市盈率的计算公式为__A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格
12.__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。
完善了现行的询价制度。
A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《上市公司证券发行管理办法》D.《公司法》
13.如果上市公司申请发行新股,被注册会计师出具__审计报告的,要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A.无法表示意见B.保留意见C.否定意见D.带强调事项段的无保留意见
14.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后,委托__为其申请开立证券账户。
A.托管人B.代理人C.证监会D.证券交易所
15.外资股国际推介的对象主要是__。
A.政府机构B.机构投资者C.证券公司D.个人投资者
16.目前我国金融债券的最长年限为__年。
A.20B.10C.30D.15
17.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%
18.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A.外部控制机制B.外部控制制度C.内部控制机制D.内部控制制度
19.()是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A.直接销售B.网下发售C.网上发售D.银行间销售
20.在具体实施投资决策之前,投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。
A.价格的多变性B.价值的不确定性C.个股筹码的分配D.流动性
21.根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括()。
A.股票基金B.国债基金C.债券基金D.指数基金
22.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A.按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B.在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D.在到期交割日,按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
23.回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和__的特点。
A.期货交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易
24.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。
A.30日B.60日C.90日D.120日
25.外资股国际推介的对象主要是__。
A.政府机构B.机构投资者C.证券公司D.个人投资者
26.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的()。
A.15%B.10%C.5%D.1%
27.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中__的要求。
A.健全性B.适中性C.制衡性D.监督性
28.在1个自然年度内,保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次,中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐,已受理的责令其撤销推荐。
A.1B.2C.3D.4
29.在回购交易中,标准品种只分__。
A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格
30.__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A.证券买卖差价收入B.基金的债券利息收入C.存款利息收入D.买入返售证券收入
31.证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A.5B.10C.15D.30
32.股份有限公司将法定公积金转为资本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A.10%B.15%C.20%D.25%
33.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送()。
A.公司章程B.招股章程C.招股说明书D.持续上市总结报告书
34.股票发行的__要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件。
A.注册制B.审查制C.监管制D.核准制
35.__是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易
36.某公司今年每股股息为0.8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的β值为1.2,那么该公司当前的合理价格为()元。
A.5B.10C.15D.50
37.按照股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将股票划分为__。
A.增长类股票B.能源类股票C.周期类股票D.稳定类股票
38.上市公司非公开发行股票,其发行对象__的,可以由上市公司自行销售。
A.均属于公司全体股东B.为公司前5名股东C.均属于原前10名股东D.为原前50名股东
39.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.30
40.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为__。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场
41.根据《中华人民共和国公司法》,下列属于股东权利的有__。
A.有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根B.股东持有的股份可以依法转让C.股东有权按照实缴的出资比例认购新股D.可以对公司的经营提出建议或者质询
42.基金估值时,其所持有的配股权证,从配股除权日起到配股确认日止()。
A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值
43.下面不属于制定内部控制制度原则的是__。
A.适时性原则B.全面性原则C.合法合规性原则D.有效性原则
44.在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金的设立主体主要为()。
A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人
45.获准上市的基金,须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A.7B.5C.3D.1
46.__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求,计提管理人报酬及其他费用,并对基金收益分配等进行复核。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金费用与收益分配的复核D.业绩表现数据的复核
47.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。
A.《证券法》B.《证券交易法》C.《金融服务现代化法案》D.《格拉斯·斯蒂格尔法》
48.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中,如果在承销前不确定上网发行量,先配售后上网,那么,发行人及主承销商应通过刊登__的方式,公布配售情况,明确上网发行时间及发行数量。
A.发行公告B.招股说明书C.招股说明书摘要D.招股意向书
49.证券公司的主要业务内容有__。
A.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.股票、债券和基金管理
50.下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A.开放式基金B.封闭式基金C.期货合约D.期权合约
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