证券从业考试真题.docx

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1（）是*市场上最经济、最普通的形式

A远期*市场

B即期*市场

C自由*市场

D有形市场

2目前，我国证券投资基金反映的是一种（）关系

A股权

B债权

C信托

D担保

3中长期资金市场又称为（）

A初级市场

B货币市场

C资本市场

D次级市场

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4公司型基金依据（）设立并营运

A基金公司章程

B发起人协议

C基金募集说明书

D基金合同

5在间接*中，（）具有*中心的地位和作用

A金融机构

B商业银行

C证券公司

D*公司

6中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（）

A直接审批、监管商业银行

B监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

C监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

D监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

7下列不属于货币市场构成的是（）

A短期*债券市场

B中长期债券市场

C商业票据市场

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D大额可转让定期存单市场

8一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是（）

A普通债券、普通*、国债

B国债、普通债券、普通*

C普通*、国债、普通债券

D普通*、普通债券、国债

9*是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的（）凭证

A所有权

B债权

C债务

D优先受偿权

10按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）

A股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

B场内交易工具、场外交易工具

C远期、期货、期权和互换

D股权衍生工具、债券衍生工具、*衍生工具

11申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构要求有（）万元人民币以上的注册资本

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12下列有关期货的说法错误的是（）

A金融期货合约是标准化的

B期货交易可以在期货交易所内进行也可以在场外交易

C大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

D期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13金融期权的要素不包括（）

A标的资产

B执行价格

C利率

D期权费

14我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（手

股

手

股

15下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是（）

A若预期某种标的资产的未来价格会下跌应该购买其看涨期权

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）

B若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

C看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益

D看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

16银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者

A企业

B银行和非银行金融机构

C个人

D国外机构

17证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）亿元

18开放式基金份额的发售由（）负责办理

A基金管理人

B商业银行

C证券公司

D专业基金销售机构

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19假定金融机构的法定准备金率为20%，超额准备金率为2%，现金漏损率为3%，则存款乘数为（）

20银行承兑汇票是（）工具

A信用衍生

B资本市场

C利率衍生

D货币市场

21公司型基金与契约型基金的主要区别是（）

A基金是否为独立的法人

B基金是否上市交易

C基金规模是否变化

D基金募集是否为公募

22我国的国债专指（）代表中央*发行的国家公债

A国务院

B财政部

C中国人民银行

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D国资委

23金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是（）

A保险机构可以出售保险单分散风险

B金融市场提供套期保值、组合投资的条件和机会

C可以达到风险转移、风险分散的目的

D这属于金融市场的财富管理功能

24下列*发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是（）

A审批制

B注册制

C备案制

D核准制

25目前，我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的

A监管机构

B发起人

C基金份额持有人

D基金托管人

26基金年度报告的编制者和披露义务人是（）

A基金托管人

B基金管理人

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C基金发起人

D基金份额持有人

27通常情况下，与*和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种

A高风险、高收益

B低风险、低收益

C基本没有风险

D风险相对适中、收益相对稳健

28中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（）

A法定存款准备金率

B再贴现率

C银行再贷款率

D存款利息率

29基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）

%

%

%

%

30证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来

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31以下不属于*债券特征的是（）

A流动性差

B安全性高

C收益稳定

D免税待遇

32按照现行规定，证券公司对客户*融券最长期限不超过（）

年

个月

个月

个月

33投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）

A申报

B成交

C委托

D开户

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34根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的（）

%

%

%

%

35如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了（A货币危机

B银行危机

C外债危机

D系统性金融危机

36保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前

A保单责任

B公司普通债券

C向银行贷款

D公司*

37无形市场与有形市场的一个最明显的区别是（）

A交易场所不固定，分散交易

B交易范围比较广

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）

C交易时间不集中

D交易的种类多

38下列不属于货币市场特点的是（）

A流动性强

B风险小

C偿还期短

D筹集的资金大多用于固定资产投资

39下列有关短期*券发行注册的表述中，错误的是（）

A中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

B中国银行间市场交易商协会负责受理短期*券的发行注册

C企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

D企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期*券

40发行金融债券的政策性银行不包括（）

A国家开发银行

B中国进出口银行

C中国农业发展银行

D中国农业银行

41只能在期权到期日执行的期权属于（）

A美式期权

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B欧式期权

C看跌期权

D看涨期权

42下面关于可交换公司债券的*交换价格及调整与修正的表述，不正确的是（）

A如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足发行人必须补充提供

B预备用于交换的*要事先设定担保，并办理登记手续

C募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则

D*交换价格应不低于公告募集说明书前10个交易日公司*均价和前1个交易日的均价

43调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的（）功能和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响

A资本积聚

B交易功能

C避险功能

D财富投资

44股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措

股

股

股

股

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45（）基金管理费率最高

A证券衍生工具基金

B*基金

C债券基金

D货币市场基金

46证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）

A证券经纪业务

B资产管理业务

C*融券业务

D投资银行业务

47根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右

48甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率这种风险管理的方法属于（）

A风险补偿

B风险转移

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C风险分散

D风险对冲

49为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是（）

A机构间私募产品报价与服务系统

B机构问公募产品报价与服务系统

C全国中小企业股份转让系统

D区域性股权交易市场

50以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是（）

A中央银行

B可经营人民币业务的外国银行分行

C非银行金融机构

D非金融机构

二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要

求，不选、错选均不得分

1对证券投资基金的特点认识正确的有（）

Ⅰ基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具以谋取资产的增值

Ⅱ以科学的投资组合降低风险、提高收益

Ⅲ基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案

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Ⅳ证券投资基金拥有大量的资金可以帮助*稳定市场

AⅠⅡ

BⅡⅢ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅡⅢⅣ

2以下对开放式基金说法正确的是（）

Ⅰ基金份额总额不固定Ⅱ不得申请赎回

Ⅲ可以申购或者赎回Ⅳ需要以现金形式保持一部分资金

AⅠⅡ

BⅡⅢ

CⅠⅢⅣ

DⅠⅡⅢⅣ

3通常情况下，基金所支付的费用主要包括（）

Ⅰ基金管理费Ⅱ基金销售服务费

Ⅲ基金交易费Ⅳ基金运作费用

AⅠⅡ

BⅡⅢ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅡⅢⅣ

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4我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）

Ⅰ注册资本不低于万元人民币且必须为实缴货币资本

Ⅱ主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

Ⅲ取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

AⅠⅡ

BⅢⅣ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅡⅢⅣ

5以下对说法正确的是（）

Ⅰ采用主动管理模式Ⅱ采用指数基金模式

Ⅲ实物申购、赎回Ⅳ有“最小申购、赎回份额”的规定

AⅠⅡ

BⅡⅢ

CⅡⅢⅣ

DⅠⅡⅢⅣ

6决定封闭式基金封闭期限长短的因素有（）

Ⅰ宏观经济形势Ⅱ基金规模

Ⅲ基金托管人的信用评级Ⅳ基金本身投资期限的长短

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AⅠⅣ

BⅡⅢ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅡⅢⅣ

7决定债券再投资收益的主要因素是（）

Ⅰ债券的偿还期限Ⅱ息票收入

Ⅲ宏观经济政策Ⅳ市场利率的变化

AⅠⅡ

BⅠⅡⅣ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅡⅢⅣ

8下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（）

Ⅰ普通股Ⅱ优先股

Ⅲ固定收益*债券Ⅳ固定收益金融债券

AⅠⅡ

BⅡⅢ

CⅡⅢⅣ

DⅠⅡⅢⅣ

9以下属于非系统性风险的是（）

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Ⅰ信用风险Ⅱ经营风险

Ⅲ财务风险Ⅳ购买力风险

AⅠⅡ

BⅡⅢ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅡⅢⅣ

10根据我国证券交易所的相关规定集合竞价确定成交价的原则有（）

Ⅰ可实现最大成交量的价格

Ⅱ使未成交量最小的申报价格

Ⅲ高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

Ⅳ与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

AⅠⅡ

BⅠⅢⅣ

CⅠⅡⅢ

DⅠⅡⅢⅣ

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