四川省基金从业资格技术分析考试试题.docx
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四川省基金从业资格技术分析考试试题
2017年四川省基金从业资格:
技术分析考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、债券不能收回投资的情况有__。
A.债务人清算后没有剩余余额B.流通市场风险C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
2、缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。
A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高
3、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10B.15C.20D.30
4、以下不属于债券收益的是__。
A.利息收入B.权益分红C.资本损益D.再投资收益
5、在基金份额认购上一般存在两种收费模式,即__。
A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式
6、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
7、下列关于公司产品竞争能力的说法中,正确的是__。
A.成本优势是决定竞争优势的关键因素B.在现代经济中,公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素C.在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下,具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位D.一般来讲,产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
8、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于______万元人民币。
__A.3;2000B.3;3000C.2;3000D.2;2000
9、我国开放式基金的销售体系中不包括__。
A.银行代销B.证券公司代销C.基金管理公司直销D.保险公司代销
10、基金利润主要包括__。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入
11、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型
12、截至2007年年底,共有__家基金管理公司获得QDII资格,__只QDII基金进入运作期。
A.5;5B.5;1C.12;5D.12;1
13、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
14、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
15、下列不属于基金利润来源的是__。
A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益
16、《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A.30B.60C.90D.180
17、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数
18、销售决策流程控制要求__。
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
19、某基金名称显示了投资方向,那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A:
50%B:
60%C:
80%D:
90%
20、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况
21、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A:
基金单位资产净值B:
基金市场供求关系C:
基金发行时的面值D:
基金发行时的价格
22、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高
23、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
24、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
25、__是股票最基本的特征。
A.永久性B.收益性C.风险性D.流动性
26、基金营销实务中,建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户的寻找B.客户的沟通C.客户的促成D.客户关系的维护
27、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导
28、目前,在我国,只能由__担任基金管理人。
A.保险公司B.基金管理公司C.商业银行D.证券公司
29、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。
A:
组合风险B:
各种证券持有量C:
现金比例的百分比D:
预期收益率
30、开放式基金份额的____,是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。
A:
申购B:
赎回C:
认购D:
登记
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
32、下面那个不是基金当事人____A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
证券公司
33、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格
34、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800B.2118C.3000D.4000
35、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15B.10C.3D.5
36、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金
37、基金公司营销能力考察要点包括__。
A.公司信息披露情况B.公司营销体系和人员情况C.公司基金托管和代销渠道情况D.公司投资和研究架构情况
38、关于QDII基金份额的认购,下列说法错误的是__。
A.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同B.QDII基金主要投资于境外市场C.QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的D.QDII基金份额除可以用人民币进行认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
39、作为普通股票股东,行使公司重大决策参与权的途径是参加__。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.公司职工代表大会
40、下列费用中,不属于基金运作费的是__。
A.开户费B.过户费C.审计费D.银行汇划手续费
41、基金营销环境中,微观环境主要包括__等。
A.股东支持B.营销渠道C.投资者D.竞争对手
42、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日
43、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
44、交易所交易资金清算的数据来源于____A:
中国证券登记结算公司B:
中国证券公司C:
基金管理公司D:
商业银行
45、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。
A.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金,使我国的基金运作水平实现历史性跨越B.基金公司业务开始止阳多元化,出现了一批规模较大的基金管理公司C.基金投资者队伍迅速壮大,个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D.基金品种日益丰富,开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流
46、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效__,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A.6个月以上不满1年B.1年以上不满10年C.10年以上D.15年以上
47、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A.价值B.价格C.估值D.有价证券
48、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;印花税B.基金交易费;印花税C.基金销售服务费;佣金D.基金交易费;佣金
49、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税B.不征收营业税C.征收企业所得税D.不征收企业所得税
50、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
51、基金销售机构应制定客户服务标准,对__进行规范。
A.服务对象B.服务内容C.服务理念D.服务程序
52、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票
53、下列机构中,不属于基金代销机构的是__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.基金管理公司
54、根据《证券投资基金法》的规定,开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
55、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。
A.保本基金B.指数型基金C.伞型基金D.指数型基金中的基金
56、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型
57、证券交易所的会员____A:
可以自动转让交易席位B:
转让交易席位必须由证监会审批C:
转让交易席位必须由证券交易所审批D:
不得转让交易席位
58、我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循__原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
A.连续性B.有效性C.审慎性D.自律性
59、不追求取得超越市场表现的基金是__。
A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金
60、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的投资D.招募说明书摘要
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