烟草专卖监督管理科部门管理手册doc.docx
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烟草专卖监督管理科部门管理手册doc.docx
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烟草专卖监督管理科部门管理手册doc
XX烟草管理体系
XX区烟草专卖局专卖监督管理科部门管理手册
【编号】NAZM-06
发布日期:
XX/05/06实施日期XX/06/01
XX市XX区烟草专卖局(分公司)
文件名称
XX烟草管理体系
XX区局(分公司)专卖监督管理科
部门管理手册
文件编号
NAZM-06
版本
A/0
制订部门
专卖监督管理科
制订日期
XX/05/06
页次
0-31
1概述
1.1目的
为保障XX烟草持续稳定健康发展,围绕质量管理体系建设总体目标,进一步规范XX专卖业务流程,建立工作标准,贯彻执行《烟草专卖法》及相关行政法律法规,监督管理行业内部生产经营行为,查处内部违法违规经营案件,实施卷烟打假打私、卷烟市场管理,查处有关涉烟违法犯罪案件,组织专卖管理队伍建设,管理有关烟草专卖证件等工作,依据烟草专卖法律法规和《XX烟草管理体系规范(试行)》,特制定本管理手册:
1.2适用范围
本手册适用于XX区局(分公司)专卖监督管理科各项工作事务及管理活动的控制。
1.3质量方针
服务至诚 行动致远
阐释:
认真贯彻落实“三诚服务,以心换心”的服务理念,以服务创造卓越,以至诚创造感动;紧跟行业战略发展航向,以科学管理、务实创新精神,把客户满意作为无限追求,以行动创造未来。
1.4安全方针
秉法明责,思安务进
阐释:
安全工作应诺守法规,明确职责,事前必先思考安全,务求持续改进直至长
1.5文化理念
1.5.1核心理念
企业精神:
山外有山行者无疆
核心价值观:
人本和谐务实创新
企业基石:
专卖立业人才兴业
企业愿景:
人人快乐和谐发展
企业使命:
情系大众报效国家
1.5.2战略理念
战略:
做实做精科学发展
近期目标:
打造“三诚”品牌,创新管理机制,努力实现“3116”。
1.5.3经营理念
管理理念:
传承创新规范高效
团队观:
协同有序共生共荣
用人观:
搭建竞争平台促进人才成长
安全观:
思细虑远群防群力
服务理念:
三诚服务以心换心(诚心诚信诚行)
烟叶经营观:
心系绿叶情予烟农
卷烟营销观:
满足需求创新服务
专卖管理观:
精于法严于律忠于行
行为理念:
敢为人先行有三度(思考有高度,办事有速度,执行有力度)
工作作风:
反应快速乐于担当
能力要求:
提升四力(学习沟通执行创新)
社会责任:
责任于心奉献于行
2组织机构
2.1组织结构图
2.2部门职责
为巩固烟草专卖制度,促进XX卷烟市场的稳定,保障XX卷烟市场持续健康发展,依据烟草专卖法律法规、国家烟草专卖局有关管理规定,组织贯彻执行《烟草专卖法》及相关行政法律法规,监督管理企业内部生产经营行为,查处内部违法违规经营案件;组织实施卷烟打假打私、卷烟市场管理,指导和监督各稽查大队查处有关涉烟违法犯罪案件;组织开展专卖队伍建设;管理有关烟草专卖证件等工作。
具体如下:
2.2.1专卖内部监管
a)组织制定全区内部专卖管理监督制度并贯彻实施,建立全区专卖内管长效机制;
b)指导、检查、考核各稽查大队内部专卖管理监督工作;
c)组织对全区卷烟经营活动开展内部的专卖管理监督;
d)调查XX卷烟市场发生的违法违规案件,对查实的案件提出处理意见,移交纪检监察部门或司法部门处理。
2.2.2市场秩序维护
a)组织制定XX区烟草市场秩序维护工作方案、意见,指导、检查、考核全区市场秩序维护工作;
b)组织实施卷烟打假打私、卷烟市场管理,指导督办查处有关涉烟违法犯罪案件;
c)协调地区公、检、法部门,建立打击涉烟违法犯罪协作机制。
2.2.3专卖队伍建设
a)制度全区专卖基层建设指导意见;
b)制定全区专卖队伍建设规划,组织开展队伍培训,提高队伍素质;
c)制定全区专卖队伍文明执法制度规定,推进专卖队伍依法行政。
2.2.4专卖证件及打假经费管理
a)负责权限范围内的专卖零售许可证的审批、发放和管理。
b)负责专卖部门打假经费的使用管理;审核全区稽查工作相关打假经费的使用及管理。
2.2.5案件查办及协调
a)组织查办全区范围内的重大涉烟违法案件;
b)指导、指挥全区稽查队伍及开展打击制售假烟网络工作;
c)协调地区外部执法机关关系,重点建立烟草与公安执法协作机制及与地区检法的司法协作机制。
2.2.6部门建设
a)负责部门年度工作计划的编制与预算管理;
b)负责部门规章制度与流程的编制、完善及贯彻于执行;
c)负责部门内部管理,包括内部工作安排,组织内管员工考评,协助组织部门员工的培训等工作;
d)负责部门质量体系建设;
e)负责部门企业文化建设和思想政治工作;
f)负责部门的安全管理工作。
3部门工作规范
3.1规范性文件制定流程
3.1.1规范性文件制定流程图
3.1.1.1规范性文件制定工作标准
任务名称
节点
任务描述
工作输出
时间要求
工作接口
编制规范性文件
A2
B2
C2
D2
法制管理员在深入调查研究和广泛征求意见的基础上,起草规范性文件,报专卖科负责人审查
规范性文件
送审稿
10个工作日
法制管理员将规范性文件送审稿报副局长审核,必要时可召开听证会等形式征求社会各界意见建议
规范性文件议案
10个工作日
分管领导
经主要负责人审定通过,并由其主要负责人签署
规范性文件
5个工作日
局长
公布、备案
A3
规范性文件在一定范围内公布,并按照国家和XX区有关行政机关规范性文件登记和备案的规定报送审查登记或者审查备案。
10个工作日
施行
A4
规范性文件公布一个月后,正式开始施行
30个工作日
3.2专卖内管日常监管流程
3.2.1专卖内管日常监管流程图
3.2.1.1专卖内管日常监管流程工作标准
任务名称
节点
任务描述
工作输出
时间要求
工作接口
日常监管
B2
内管员接到举报、上级交办任务或从信息系统发现异常情况后,填制举报记录、异常情况登记表,报专卖科审批
记录表
登记表
发生时
B3
内管人员实地开展调查核实工作
调查记录
2个工作日
B4
由内管人员形成调查报告,报专卖科内管负责人审核,报分管副局长审批
报告
3个工作日
B5
内管人员根据审批意见出具处理通知书
通知书
1个工作日
B6
相关部门向内管处反馈处理结果
整改报告
3个工作日
各部门
3.2.2专卖内管重点检查
3.2.2.1专卖内管重点检查流程图
3.2.2.2专卖内管重点检查工作标准
任务名称
节点
任务描述
工作输出
时间要求
工作接口
重点检查
A2
内管员在年初拟定当年重点检查计划,报专卖科分管副科长审核
计划书
年初
A3
内管员按照专卖科分管副科长安排,向被查部门下发重点检查通知书
通知
发生时
各部门
A5
内管办组成检查组到被查部门开展重点检查工作
检查记录
1个工作日
各部门
A6
重点检查结束后,检查组形成重点检查报告报专卖科分管副科长审核,报分管副局长审批
报告
3个工作日
A7
内管员根据审批意见下发检查通报整改通知书
反馈意见
2个工作日
各部门
A8
内管员收取被查部门提交的整改报告归档
整改报告
5个工作日
各部门
3.2.4行政许可流程
3.2.4.1行政许可流程图
3.2.4.2行政许可工作标准
任务名称
任务描述
工作输出
时间要求
工作接口
行政许可工作标准
行政许可员受理行政相对人提交的申请材料后,制作并送达受理通知书(制作并送达不予受理通知书)
法律文书
1个工作日
书面审查并进行实地核查;交政务大厅主任审查;交专卖科长审核;
法律文书
2个工作日
专卖科
报分管副局长审批;制作准予许可决定书(制作不予许可决定书送达申请人);
法律文书
1个工作日
分管领导
制作许可证送达申请人;进行公示;
法律文书
2个工作日
编制许可报表并发布;整理资料并归档保存
法律文书
2个工作日
3.2.5举报投诉流程
3.2.5.1举报投诉流程图
3.2.5.2举报投诉处理工作标准
任务名称
任务描述
工作输出
时间要求
工作接口
举报投诉工作标准
受理举报投诉后;判断是否可以当场解决(分析举报投诉事项)
记录表
适时
给予明确答复(提出处理意见)
适时
整理举报投诉资料;传递相关部门处理并收集处理意见
记录表
适时
各稽查大队
调查处理并反馈处理结果;反馈并收集满意度;
规定表格
适时
编写月度分析报告;整理资料并归档保存
规定表格
适时
3.2.6案件查处流程
3.2.6.1案件查处流程图
3.2.6.2案件查处工作标准
任务名称
节点
任务描述
工作输出
时间要求
工作接口
立案
A2
符合立案条件,填写立案报告表
法律文书
7日之内
当事人
C2、D2
专卖科审核,分管领导审批
法律文书
5日之内
分管领导
调查取证
A3
稽查支队进行调查取证,收集证据、询问当事人
法律文书
不超过60日
当事人
B3
稽查大队内务人员协助调查后勤工作及审查证据合法性
法律文书
适时
当事人
A4
符合听证条件的,告知当事人有听证权利
法律文书
3日之内
当事人
B4
稽查支队内务人员按听证程序组织听证
法律文书
3日之内
当事人
审查决定
A5
稽查支队承办人填写案件处理呈报表
法律文书
适时
当事人
C5
专卖科对处理意见进行法制审查
法律文书
适时
专卖科
D5
分管领导审批处理意见
法律文书
适时
分管领导
事先告知
A6
稽查支队承办人事先告知当事人拟作出的处罚决定及陈述申辩权利
法律文书
3日之内
当事人
处罚决定
A7
作出处罚决定
法律文书
不超过60日
当事人
B7
稽查支队内务人员审核并制作处罚决定书
法律文书
适时
当事人
送达
A8
稽查支队承办人送达处罚决定书
法律文书
7日之内
当事人
执行
A9
行政机关执行处罚决定
法律文书
适时
当事人
结案
A10
承办人填写结案报告
法律文书
不超过60日
分管领导
B10
领导审批结案及罚没处理流程
法律文书
不超过60日
分管领导
D10
内务人员处理罚没财物
法律文书
适时
稽查队员
归档
B11
内务人员进行法律文书归档
行政处罚案卷
不超过30日
稽查队员
提奖
B12
内务人员填写《办案奖励》申请
法律文书
适时
财务科
分管领导
D12
分管领导审批办案奖励提取
法律文书
适时
分管领导
E12
财务科审核、专卖科发放办案奖励
法律文书
适时
财务科
专卖科
发放奖励
B13
稽查队员领取办案奖励
法律文书
适时
举报人
有功人员
3.2.7涉案物资管理流程
3.2.7.1涉案物资管理流程图
3.2.7.2涉案物资管理工作标准
任务名称
节点
任务描述
工作输出
时间要求
工作接口
移交查扣物资
A2
承办案件的稽查队员与内务管理人员清点移交涉案物资
管理台帐
7个
工作日
入库登记
B2
内务管理人员清点登记入库涉案物资
管理台帐
适时
涉案物资处理
B3
B4
B5
1.依据处罚决定,予以返还的涉案物资返还当事人
法律文书
适时
当事人
2.对没收的真烟,上报市局,请求处理
适时
市局
3.对假烟和霉变烟按销毁流程予以出库销毁
适时
内管办
库存盘点
B6
每月末对库存的卷烟进行盘点核对账务
管理台帐
适时
内务官理人员
4检查与改进
检查内容
可能的工作差错
等级
差错处理方式
预防措施
规范性文件制定
编制规范性文件
1.未及时起草规范性文件。
轻微
在10个工作日内编制送部门审核。
自查岗位工作完成情况。
2.未及时将规范性送法规处审核
一般
在5个工作日内送法规处审核
自查岗位工作完成情况。
3.未及时报行政办公会审议。
一般
在5个工作日内送市局行政办公会审议通过。
自查岗位工作完成情况。
公布和备案
4.未及时将规范性文件予以公布。
一般
在10个工作日内完成。
自查岗位工作完成情况
5.未及时将规范性文件报市政府法制部门备案。
一般
在5个工作日内完成
自查岗位工作完成情况
施行
6.未及时掌握规范性文件施行情况
一般
在30个工作日内完成。
自查岗位工作完成情况
重点
抽查
内部
专卖
重点
抽查
1.未按时开展重点检查
一般
严格按照计划开展重点检查
每月制定检查计划并督促完成情况
2.检查不认真,未发现应该发现的问题
严重
严格履行检查职责
提升检查人员业务技能,增强责任心
3.未对被检查部门及时提交反馈意见
一般
在15个工作日内完成
自查岗位工作完成情况
4.未及时形成重点检查报告
一般
在15个工作日内完成
自查岗位工作完成情况
案件查处
立案
1.不符合法律文书标准
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
2.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
调查
取证
1.不符合法律文书标准
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
2.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
3.不符合执法程序
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
审查
决定
1.不符合法律文书标准
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
2.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
事先
告知
1.不符合法律文书标准
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
2.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
处罚
决定
1.不符合法律文书标准
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
2.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
送达
1.不符合法律文书标准
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
2.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
3.不符合执法程序
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
执行
.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
结案
1.不符合法律文书标准
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
2.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
归档
不符合法律文书标准
一般
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
提奖
1.不符合法律文书标准
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
2.不符合办案时效
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
3.不符合执法程序
一般
催办、无法补救的应追究承办人责任
自查岗位工作完成情况
发放
奖励
虚假提奖
严重
催办、无法补救的应追究承办人责任
提高职业道德、严守工作纪律
涉案物资管理
移交查扣涉案物资
1.未及时交接涉案物资。
轻微
在3个工作日内及时交接。
自查岗位工作完成情况。
2.涉案物资清点错误或移交错误。
一般
在3个工作日准确清点、查找。
自查岗位工作完成情况。
3.私分、挪用涉案物资。
严重
赔偿物资、追究责任。
加强监督、教育。
登记
入库
1.未及时登记涉案物资。
轻微
在3个工作日内及时交接。
自查岗位工作完成情况。
2.涉案物资清点或登记错误。
一般
在3个工作日准确清点、查找。
自查岗位工作完成情况。
3.私分、挪用涉案物资。
严重
赔偿物资、追究责任。
加强监督、教育。
处理
1.未及时处置涉案物资。
一般
在3个工作日内及时处置。
每日自查岗位工作完成情况。
2.私分、挪用涉案物资。
严重
赔偿物资、追究责任。
每日自查岗位工作完成情况。
库存
盘点
1.未及时收集数据。
一般
在1个工作日内收集,催办。
及时协调处理。
2.未及时交接登记。
一般
在1个工作日内补充完善交接手续
每日自查岗位工作完成情况
5部门评价指标
考核指标名称
目标
计算方法
评价标准
频率
专卖行政处罚案卷
合格率
100%
合格率=合格案卷数÷抽查案卷总数×100%。
每出现一个不合格案卷扣一分
月
重点检查计划
完成率
100%
计划完成率=已检查部门÷计划部门单位×100%。
每少一个扣一分
月
举报投诉调查率
95%
举报投诉处理率=举报投诉处理数÷(12313电话举报数+网络举报数)×100%
低于100%,每下降1个百分点扣1分。
月
行政许可合格率
100%
合格率=合格零售许可证办理数÷办理证总数×100%。
每办错一个证件扣一分
月
6相关文件及记录清单
6.1相关文件清单
序号
文件名称
文件类别
备注
1
《中华人民共和国烟草专卖法》
法律法规
(标准)
2
《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》
3
《中华人民共和国行政处罚法》
4
《中华人民共和国行政许可法》
5
《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
6
《XX市烟草专卖管理条例》
7
《烟草专卖行政处罚程序规定》
8
《烟草专卖许可证管理办法》
9
《烟草专卖品准运证管理办法》
10
《XX市行政处罚听证程序规定》
11
《行政复议法》
12
《国家赔偿法》
13
烟草行业内部专卖管理监督实施意见
政策性文件
14
烟草行业内部专卖管理监督工作规范
15
国家局公安部《打击制售假烟网络工作方案》
16
《关于对制售假烟重大案件实行督办制度的若干规定》
17
国家局关于XX市局烟草专卖行政处罚听证制度的批示
18
《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》
19
《国家烟草专卖局关于使用烟草专卖许可证行政许可文书和规范卷宗档案管理的通知》
20
国家烟草专卖局关于加强对烟草专卖品准运证作废管理的通知
21
国家烟草专卖局关于实行准运证确认与实物扫码确认统一的卷烟到货确认制度的通知
22
烟草行业质量管理体系建设工作指南
通用文件
23
XX烟草行业管理体系规范(试行)
24
XX烟草管理体系建设与运行维护专项手册
25
XX市烟草专卖局加强行业内部专卖管理监督实施意见
主控文件
26
XX市烟草行业内部专卖管理监督工作规范
27
XX市烟草专卖局内部专卖管理监督工作质量评价制度
28
XX市烟草专卖局加强全市卷烟零售终端市场监管实施意见
29
XX市烟草专卖行政执法礼仪规范
30
XX市烟草专卖局公共安全管理办法
31
XX市烟草专卖局行政处罚案卷质量评查标准
32
XX市烟草专卖行政处罚听证制度
33
XX市烟草专卖局XX市公安局转发《关于对制售假烟重大案件实行督办制度的若干规定》的通知的通知
34
XX市烟草专卖局关于《进一步加强打击制售假烟网络工作的意见》
35
XX市烟草专卖局关于《进一步完善打假破网工作机制的意见》
36
XX市烟草专卖局《打击制售假烟网络管理办法》
37
《烟草专卖零售许可证后续管理规定》
38
《XX市烟草专卖行政许可案卷评查标准》
39
《关于规范烟草专卖行政许可有关问题的通知》
40
XX市烟草专卖局关于各区县(自治县)烟草专卖局
实施烟草制品零售点合理布局的若干规定
41
XX烟草管理体系政务管理专项手册
关联文件
42
XX烟草管理体系投资管理专项手册
43
XX烟草管理体系经济运行专项手册
44
XX烟草管理体系商务合同及执法监督管理专项手册
45
XX烟草管理体系财务管理专项手册
46
XX烟草管理体系人事劳资管理专项手册
47
XX烟草管理体系科技管理和产品质量监督管理专项手册
48
XX烟草管理体系信息化管理专项手册
49
XX烟草管理体系政工管理专项手册
50
XX烟草管理体系安全管理专项手册
51
XX烟草管理体系审计监督专项手册
52
XX烟草管理体系廉政建设专项手册
53
XX烟草管理体系专卖管理专项手册
54
XX烟草管理体系卷烟营销管理专项手册
55
XX烟草管理体系物流配送管理专项手册
6.2相关记录清单
序号
记录名称
编号
保存岗位
保存期限
备注
1
XX烟草行业举报投诉信息情况登记表
ZMC-JB-01
内管岗
2
XX市烟草行业举报投诉调查通知书
ZMC-JB-02
3
XX市烟草行业案卷评查评分表
ZMC-PC-01
4
区县局内部专卖管理监督工作质量评价表
ZMC-NG-01
5年
5
XX烟草内部专卖管理监督异常情况登记表
ZMC-NG-02
5年
6
XX烟草内部专卖管理监督异常情况登记台帐
ZMC-NG-03
5年
7
XX烟草内部专卖管理监督异常情况调查(询证)记录表
ZMC-NG-04
5年
8
XX烟草内部专卖管理监督异常情况调查处理表
ZMC-NG-05
5年
9
XX烟草内部违法违规行为移交处理通知书
ZMC-NG-06
5年
10
XX烟草内部违法违规行为移交处理登记台帐
ZMC-NG-07
5年
11
XX烟草内部专卖管理监督上级交办任务登记表
ZMC-NG-08
5年
12
XX烟草内部专卖管理监督上级交办任务登记台帐
ZMC-NG-09
5年
13
XX烟草教育培训情况登记表
ZMC-NG-10
5年
14
XX烟草举报投诉信息情况登记表
ZMC-NG-11
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- 烟草专卖 监督 理科 部门 管理 手册 doc