广东省基金从业资格股票的价值与价格试题.docx
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广东省基金从业资格股票的价值与价格试题
2017年广东省基金从业资格:
股票的价值与价格试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、证券的基本功能不包括____A:
筹资投资功能B:
定价功能C:
资本配置功能D:
规避风险功能
2、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A:
发行方案B:
基金契约C:
托管协议D:
招募说明书
3、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
4、基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品
5、证券投资基金在美国被称为____A:
共同基金B:
单位信托基金C:
证券投资信托基金D:
集合投资基金
6、ETF具有__的特点。
A.保本基金B.指数基金C.主动型基金D.基金中的基金
7、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.3B.6C.9D.12
8、以下不属于证券投资基金特征的是____A:
集合投资,专业管理B:
组合投资,分散风险C:
收益平稳,风险较小D:
独立托管,保障安全
9、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示,而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A:
向下,较高B:
向下,较低C:
向上,较高D:
向上,较低
10、2004年6月1日__的实施;推动基金业迎来健康发展时期。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
11、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
12、根据《证券投资基金法》,基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加,方可召开。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4
13、目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A.LOFB.封闭式基金C.ETFD.一般的开放式基金
14、下列各项中,__不属于基金利润的内容。
A.股利利息收入B.债券利息投资收益C.公允价值变动收益D.基金募集资金
15、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%
16、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.4%B.0.3%C.0.2%D.0.1%
17、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人
18、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。
A.高于B.低于C.等于D.不低于
19、关于ETF的交易规则,正确的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.上市首日无涨跌幅限制C.申报价格最小变动单位为0.01元D.买入申报数量为1000份或其整数值
20、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10B.15C.20D.30
21、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
22、下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有__。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销
23、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A:
分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围B:
预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C:
确定各情景发生的概率D:
以情景的发生概率为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
24、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
25、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
26、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A.15;10B.10;10C.15;15D.10;15
27、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A:
单因素模型B:
多因素模型C:
CAPM模型D:
APT模型
28、销售业务流程控制的内容不包括____A:
制定完善的资金清算流程B:
建立科学的基金产品评价体系C:
制定《投资****益须知》D:
制定客户服务标准
29、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.5%B.10%C.15%D.20%
30、甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是__。
A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。
A.基金投资咨询B.基金资料与数据C.基金销售D.投资建议
32、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______,赎回费总额的______归入基金财产。
__A.5%;25%B.10%;25%C.5%;20%D.10%;20%
33、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
34、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A.政府债券基金B.金融债券基金C.公司债券基金D.垃圾债券基金
35、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,下列有关特征分类的说法,正确的有__。
A.稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定,不愿意承受投资波动对心理的煎熬,追求稳定B.积极型投资者有较高的风险承受能力,专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险C.风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
36、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
37、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道·琼斯指数D.詹森指数
38、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格
39、证券投资的系统性风险不包括__。
A.政策风险B.经济周期波动风险C.信用风险D.购买力风险
40、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;10B.100;20C.200;10D.200;20
41、股票型基金依据投资市场的不同,可分为__。
A.全球股票型基金B.国内股票型基金C.地区股票型基金D.国外股票型基金
42、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A.基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
43、基金的估值方法必须__。
A.保持一致性B.保持公开性C.保持灵活性D.任何情况都不能变化
44、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日
45、申请募集基金时,基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A.募集基金的申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案
46、在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
47、在基金的分析和评价时遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则
48、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A:
交易所交易资金清算B:
全国银行间市场交易资金清算C:
场外资金清算D:
场内资金清算
49、基金市场营销的宏观环境包括__。
A.人口B.经济C.政治D.法律
50、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
51、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券B.附息债券C.零息债券D.息票累积债券
52、2003年8月4日以后,中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户,并通过该账户完成所托管基金资金结算。
A:
基金管理人B:
基金托管人C:
基金D:
托管人和基金联名
53、一般来讲,差异性市场策略的实施依赖于__。
A.大规模的广告宣传和促销B.一定数量的客户提供专人理财服务C.激烈的基金销售市场竞争D.销售机构产品、服务的创新和优化
54、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括____A:
支付模式B:
收益方式C:
有利的市场环境D:
对流动性的要求
55、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
56、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A.股份公司的股东名册B.股份公司的招股说明书C.股票票面D.股份公司的公司章程
57、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.1B.3C.6D.12
58、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
59、我国相关法律法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
60、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么____A:
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B:
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C:
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D:
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
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