基金管理测验.docx
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基金管理测验.docx
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基金管理测验
一、单选(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)
1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人
B.管理人、托管人和投资人
C.托管人、发起人和投资人
D.受益人、管理人和投资人
2、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.契约型基金和公司型基金
3、以下( )不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
4、按照股票性质不同,可将股票基金划分为( )。
A.私募基金和公募基金
B.上市基金和不上市基金
C.价值型基金和成长型基金
D.小盘基金、中盘基金和大盘基金
5、下列不属于货币市场工具的是( )。
A.短期国债
B.商业票据
C.银行承兑汇票
D.股票
6.( )基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。
A.保本型
B.平衡型
C.积极成长型
D.收入型
7.子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.系列基金
8.在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。
A.基金分红
B.已实现收益
C.久期
D.净值增长率
9.多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是( )。
A.指数基金
B.对冲基金
C.系列基金
D.开放式基金
10、根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为( )内。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.四个月
11、封闭式基金募集不成功,( )必须承担基金募集费用。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
12、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额,认购费率为1%,那么他需要准备的金额为( )元。
A.10000
B.10100
C.10050
13、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
A.3
B.5
C.7
D.9
14.在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由( )承担。
A.投资部
B.研究部
C.基金运营部
D.财务部
15.基金管理公司最核心业务是( )。
A.基金设立
B.投资管理
C.基金发行
D.风险管理
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)
1.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。
A.宏观与策略研究
B.行业研究
C.个股研究
D.技术分析
E.投资者心理分析
2.基金的投资决策过程涉及( )。
A.研究发展部
B.交易员
C.基金投资部
D.投资决策委员会
E.风险控制委员会
3、下列哪些属于开放式基金的认购步骤( )。
A.开户 B.确认
C.赎回D.认购
4、股票、债券型基金的申购、赎回原则是( )。
A.未知价交易原则
B.已知价原则
C.确定价原则
D.金额申购、份额赎回原则
E.份额申购、金额赎回原则
5、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括( )。
A.基金管理人的直销中心
B.商业银行
C.证券公司
D.证交所
E.股份制企业
6、ETF的申购对价、赎回对价包括( )。
A.组合证券
B.现金替代
C.现金差额
D.其他对价
E.ETF份额
7.成长型基金的主要投资对象包括( )。
A.有较大升值潜力的公司股票
B.新兴行业股票
C.绩优股
D.债券
E.优先股
8、QDII基金的投资风险有以下几点( )。
A.国别风险 B.汇率风险
C.市场风险 D.流动性风险
9.ETF基金的三大特点是( )。
A.被动操作的指数基金
B.独特的实物申购赎回机制
C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D.拥有独特的套利机制
E.每个交易日的实时净值公布
10.系统风险主要包括( )。
A.政策风险
B.利率风险
C.汇率风险
D.购买力风险
11.根据基金投资对象的不同,基金可以划分为( )。
A.股票基金
B.指数基金
C.债券基金
D.混合基金
E.货币市场基金
12.关于指数基金,下列说法正确的是( )。
A.指数基金是一种保底型基金
B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平
C.指数基金不用进行主动的投资决策
D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低
E.指数基金业绩一般不受系统性风险的影响
13、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B.理财的主要方法是由投资者决定的
C.理财机构的从业人员由专业人士组成
D.理财是由专业机构运作的
14、基金持有人享有基金( )等法定权益。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
15、按照基金法律形式,证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金
B.公募基金
C.契约型基金
D.公司型基金
三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的选A、错误的选B)
1.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。
( )
2.如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率,可以认为该基金属于成长型基金。
( )
3.根据中国证监会对基金类别的分类标准,80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。
( )
4.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
( )
5.平衡型基金又被称为“混合型基金”。
( )
6、开放式基金的赎回申请是采取金额赎回申请的方式。
7、ETF份额的认购可用现金认购,也可用证券认购。
8、根据中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。
9、开放式基金认购申请一经提交,不得撤销。
10、基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。
11、投资者赎回基金成功后,注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。
12、ETF申报价格最小变动单位为0.001元。
13.投资决策委员会是基金管理公司的常设机构,是公司最高投资决策机构。
14.基金必须以基金管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算并采取适当的会计控制措施。
15.基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。
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