ISO45001程序文件汇编版20个.docx

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ISO45001程序文件汇编版20个

序号

程序文件名称

适用条款

起始页码

1

环境内外部问题识别与评价控制程序

4.1

2

相关方的需求和期望管理程序

4.2

3

参与和协商管理程序

5.4

4

风险和机遇应对措施管理程序

6.1

5

危险源识别和风险评价管理程序

6.1.2

6

法律法规要求和其它要求管理

6.1.3

7

目标、指标制定与实施管理程序

6.2

8

能力培训和意识提高管理程序

7.27.3

9

信息和沟通管理程序

7.4

10

文件控制管理程序

7.5

11

变更管理控制程序

8.2

12

外包过程管理程序

8.3

13

承包商管理程序

8.5

14

应急准备和相应管理程序

8.6

15

绩效评价管理程序

9.1

16

合规性评价管理程序

9.1.2

17

内部审核管理程序

9.2

18

管理评审管理程序

9.3

19

事件、不符合和纠正措施管理程序

10.1

20

持续改进控制程序

10.2

XXX环保有限公司

环境内外部问题识别与评价控制程序文件

文件编号：

版本号：

生效日期：

归口部门：

编制：

审核：

批准：

文件履历变更记录表

序号

制定/修订日期

修订内容

实施人

版本号

01

2020.06.18

首次编制

A/0

环境内外部问题识别与评价控制程序

1目的

通过识别、整理、分析、评价、控制以及预防与生产过程相关的内外部环境问题，确保员工以及利益相关方的职业健康安全，避免员工以及利益相关方受到伤害和健康损害。

2范围

本程序适用于公司经营过程中存在的内外部环境问题的识别、整理、分析、评价、控制以及预防。

3术语和定义

相关方：

能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。

员工：

在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。

环境因素：

指组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。

重要环境因素：

指具有或能够产生重要环境影响的环境因素。

环境影响：

由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。

伤害和健康损害：

对人的身体、精神或认知状况造成的不良影响，状况可包括：

职业病、疾病和死亡。

4职责

行政部：

内外部环境问题的识别、整理、评价以及控制和预防措施的制定、编制内外部环境问题清单。

品管部：

内外部环境问题的识别、整理、评价以及控制和预防措施的制定、年度职业健康与安全管理体系的认证。

其它各部门：

内外部环境问题评价以及控制和预防措施的制定。

5作业流程

5.1环境问题识别范围

影响公司生产运营相关的个人或组织所处的环境，包括但不限于如下方面：

——公司、供应商、外协厂、外包方等所处的内外部环境；

——公司员工的工作环境、生活环境等；

——周边居民的生活环境等；

——废弃物收购处置机构活动所处的环境。

5.2识别的方法

本公司在进行环境因素识别时，采用以下两种方式：

a）过程分析法b）现场观察法

5.3环境内外部问题的识别

5.3.1由行政部组织环境内外部问题的识别，发放《环境问题调查表》。

5.3.2各部门应按工艺流程顺序或部门工作流程顺序，识别出能够控制或可施加影响的环境因素，填入《环境因素调查表》中，反馈到人力部处。

5.3.3在识别环境因素时，应考虑环境因素的三种时态、三种状态和七种表现形式。

5.3.3.1环境内外部问题的三种时态：

a）过去——以往遗留下来的，至今仍在产生的环境影响；

b）现在——正在发生的，并将持续到未来的环境影响；

c）将来——计划中的活动可能带来的环境影响，如引入新项目、新产品、新材料、新工艺可能产生的环境影响。

5.3.3.2环境问题的三种状态：

a）正常状态——正常的科研、生产、经营活动产生的环境影响；

b）异常状态——非例行作业状态，如设备的开机、停机、检修产生的环境影响；

c）紧急状态——可能发生的突发事件或事故，如火灾、洪水、地震、爆炸、环保设施突然失效等产生的环境影响。

5.3.3.3环境问题的七种类型：

a）大气排放——主要包括：

粉尘、烟尘、有毒有害气体等；

b）水体排放——主要包括：

生产和生活废水的产生和排放；

c）废弃物——主要包括：

生产废物、生活垃圾、建筑垃圾和危险固体废弃物等；

d）土地污染——主要包括：

各种化学物质、油类、有害物质、重金属等对土壤的污染；

e）噪声排放——主要包括：

机械设备、车辆等产生噪声对环境的影响；

f）能源、自然资源和原材料的消耗——主要包括：

生产中原材料和能源、自然资源（煤、电、油、气、水）的使用和消耗等；

g）其它——主要包括：

生产中热、辐射、振动等释放的能量。

5.4环境问题的评价

5.4.1行政部汇总各部门《环境问题调查表》，对环境问题逐项进行评价，填写《环境问题评价表》。

5.4.2环境问题的评价方法

5.4.2.1污染物环境问题评分法

对于污染物类（粉尘、废气、废水、废弃物、噪声排放、光污染、化学品等），可根据以下公式进行评价：

评价公式:

∑=a+b+c+d+e式中：

∑—环境问题总分

a：

法规符合性

b：

发生频率

c：

影响范围

d：

影响程度e：

社区关注程度

表1污染物评价法评分标准

代码

评价因子

评价内容

分数值

a

法规符合性

超过标准规定

6

接近标准规定

4

未超过标准规定

1

b

发生频率

持续发生

6

间断发生

4

偶然发生

1

c

影响范围

超出社区

6

周围社区

4

厂界内

1

d

影响程度

较严重

6

一般

4

轻微

1

e

社区关注程度

非常强

6

一般

4

基本不关注

1

a）确定重要环境问题及重要等级

当a、b、c、d、e中有一项分值为6或总分∑≥20，则定为重要环境问题，其它为一般环境问题。

b）根据环境问题的得分情况，确定重要环境问题的优先等级，见表2。

表2重要环境因素优先等级

分数值

重要环境因素优先等级

∑>20

高度优先

∑=18

中度优先

∑=15

低度优先

5.4.2.2能源、资源消耗评分法能源、资源消耗类评价公式：

∑=f+g式中：

∑：

环境因素评价总分

f：

人均产值（年）消耗量

g：

可节约潜力

表3为能源、资源消耗评分标准

项序

评价因子

评价内容

分数值

f

人均产值（年）消耗

量

大

6

中

4

小

1

g

可节约潜力

加强管理可明显见效

6

改进工艺可明显见效

4

较难节约

1

a）当f、g中有一项为6或总分∑≥7，则定为重要环境因素；

b）根据得分情况，确定重要环境因素的优先等级，见表4。

表4重要环境因素优先等级

分数值

重要环境因素优先等级

∑>7

高度优先

∑=6

中度优先

∑=5

低度优先

5.5重要环境因素的记录

根据评价结果，填写《重要环境因素清单》，报管理者代表审批后发至各相关职能部门。

5.6重要环境因素的控制

对公司自身产生的重要环境因素，应根据其程度策划相应的控制措施。

5.6.1制定环境目标、指标和管理方案

5.6.1.1高度优先的重要环境因素，制定环境目标、指标和管理方案进行控制。

5.6.1.2中度优先的重要环境因素，应根据其具体情况决定。

5.6.2运行控制

通过制定程序、作业指导书的方式进行控制。

5.6.3应急控制

对潜在的紧急情况，如：

火灾、化学品泄漏等制定应急准备和响应措施进行控制。

5.6.4对于相关方活动中产生的重要环境因素，应采取施加影响的方

式进行间接控制，按《对相关方施加影响管理程序》中相关规定执行。

5.7重要环境因素的更新

5.7.1一般情况下，每年内部审核前技安环保处应组织对各部门环境因素进行确认，判定是否有更新的必要，如有则应按上述相关条款进行环境因素识别和评价，更新《重要环境因素清单》。

5.7.2当下列情况发生时，应及时识别环境因素并更新公司《重要环境因素清单》：

a）公司计划进行新、改、扩建和技改项目；b）适用的法律、法规和其它要求发生变化；c）公司的活动、产品和服务发生重要变化；d）发生重要环境事故；e）内审、管理评审或第三方审查要求。

7参考文件

7.1《对相关方施加影响管理程序》

8记录表单

8.1《环境因素调查表》

8.2《环境因素评价表》

8.3《重要环境因素清单》

XXX环保有限公司

相关方的需求和期望管理程序程序文件

文件编号：

版本号：

生效日期：

归口部门：

编制：

审核：

批准：

相关方的需求和期望管理程序

1目的

公司通过识别、监视、评审与更新与公司职业健康安全管理体系有关的相关方需求和期望；根据公司内外部问题与相关方需求和期望，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会；针对识别的风险和机会，策划应对措施。

2范围

适用于对本公司利益相关方需求和期望的识别和控制。

3术语和定义

相关方：

能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。

员工：

在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。

4职责

行政部：

政府机构、员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体等的识别、监视、评审与更新。

市场部：

顾客需求和期望的识别、监视、评审与更新。

采购部：

顾客、外部供方、竞争对手等需求和期望的识别、监视、评审与更新。

总经办：

所有者（股东、合伙人）等的识别、监视、评审与更新。

其它部门：

相关方的需求和期望的识别、监视、评审与更新。

5作业流程

5.1相关方的确定

总经理在职业健康安全管理体系导入之初,组织市场、工程研发、品质、采购、行政等部门确定与公司职业健康安全管理体系有关的相关方,包括但不仅限于：

所有者（股东、合伙人）、竞争对手、客户、外部供方、所在地政府机关和社区居民、第三方认证或检测机构、内部员工、工会、行业组织和社会团体等。

5.2相关方需求和期望的识别

在相关方新增或变更时,相关部门负责人主导联系相关方进行需求和期望的识别,各部门联系的相关方为；

总经办：

所有者（股东、合伙人）等；

采购部:

：

顾客、外部供方、竞争对手等；

行政部:

：

政府机构、员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体等。

由总经办组织相关部门向本部门所主导联系的相关方,发出相关方需求与期望

调查表格或邮件,识别相关方的需求与期望。

3）总经办组织相关部门,对识别出的相关方的需求与期望进行汇总,形成《相关方需求和期望清单》,确定相关方合理的需求与期望,并制定相应的措施或文件,针对相关方的要求识别出的风险和机遇,按照《风险和机遇应对控制程序》执行。

5.3相关方需求和期望的监视:

总经理每年管理评审前召开一次相关方需求和期望达成情况分析会议,各部门应汇报本部门所主导联系的相关方需求和期望的达成状况,以及针对未达成事项应进行原因分析和提出纠正和预防措施,按《纠正和预防措施控制程序》执行。

总经理组织相关部门,每年初重新对相关方发出邮件、电话或相关方需求与期望调查表格等方式,以了解相关方的需求与期望是否发生变化,有变更则及时更新到《相关方需求和期望清单》。

3）各相关部门在日常工作中,获得相关方需求和期望发生变化时,应及时告知总经理,由总经理组织对《相关方需求和期望清单》进行修订,确保相关方的需求和期望体现在职业健康安全管理体系的运行中。

5.4相关方需求和期望的评审

总经理在每年度内部审核或管理评审前,组织对确定的相关方的需求与期望的执行情况进行评审,并做为管理评审的输入资料,具体按《管理评审控制程序》执行。

5.5记录保存

对相关方需求和期望管理过程中形成的文件或记录,由各相关部门按

《文件控制程序》和《记录控制程序》执行。

6相关文件:

6.1《文件控制程序》6.2《记录控制程序》

6.3《管理评审控制程序》

6.4《风险和机遇应对控制程序》

7相关记录:

7.1《相关方需求及期望清单》

XXX环保有限公司

参与和协商管理程序文件

文件编号：

版本号：

生效日期：

归口部门：

编制：

审核：

批准：

参与和协商管理程序

1目的

建立和规范内外部参与、沟通和协商行为，确保公司及时、准确地收集、传递及反馈有关职业健康安全的信息，确保职业健康安全管理体系的有效运行。

2范围

本程序适用于公司组织控制下的员工和外部相关方对职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和持续改进的参与、协商和沟通。

3术语和定义

相关方：

能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。

员工：

在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。

职业健康安全管理体系：

用于实现职业健康安全方针的管理体系或管理体系的一部分。

协商：

组织在决策之前向员工征求意见的过程。

参与：

进入（团队）并未共同目标作出贡献。

4职责

.品管部：

负责职业健康安全管理体系信息交流的归口管理，公司外部职业健康安全信

息沟通以及公司职业健康安全管理体系运行中的信息的收集、分析处理和传递；有关职业健康安全第三方审核及结果，内部审核、管理评

审及结果信息的收集、分析处理和传递；负责职业健康安全监测信息的收集和传递。

行政部：

负责通过公文的收发实施和上级公司及地方政府的文件往来。

其他各部门：

负责本部门职业健康安全管理体系工作进行上下信息的沟通和分析处理。

5作业流程

5.1.信息收集

5.1.1.外部信息包括：

a）有关职业健康安全管理体系的法律法规要求以及其他职业健康安全要求的信息收集。

b）地方政府行政主管部门和上级公司发布的规定、要求等信息。

c）外部对公司进行的安全检查结果的信息。

d）来自顾客等相关方的信息。

5.1.2.内部信息包括：

a）职业健康安全管理体系运行信息,包括方针、目标、管理实施方案、培训、测量、内审和管理评审等信息。

b）生产作业场所和活动中的隐患，评价出的职业健康安全的危险源及危险源风险控制措施等。

c）公司内部有关管理制度，员工提出的有关职业健康安全的建议和要求的信息。

d）公司领导意图贯彻及职能部门之间的联系和沟通的信息。

e）应急准备和响应措施计划。

f）职业健康安全管理的绩效监视和测量的结果。

g）组织机构变化情况。

各部门按职责分工进行与实施职责相关的信息的收集和整理。

5.2.参与和协商

5.2.1总则

5.2.1.通过信息的传递进行沟通和交流。

可采用口头、电话、电子邮件、书面报告、会

议等多种形式沟通和传递信息。

5.2.2.参与和协商

a）品管部负责与地方行政主管部门、安全监督监测等机构沟通，并将相关信息报告公司领导和传递到有关部门；负责认证机构审核结果及反馈信息，内部审核及管理评审的情况及结果的信息收集和传递到公司各相关部门，并向公司领导报告；负责将定期组织相关部门进行的职业健康安全检查，事件调查、分析和处理事宜的信息进行收集和传递；定期组织公司相关部门召开职业健康安全工作例会，疏理问题，征求意见和建议，制订措施，并向公司领导报告。

b）行政部负责将地方行政主管部门及上级公司的职业健康安全管理体系文件及时送主管领导阅示，并根据领导阅示意见进行公文的传阅和复制分发。

c）各部门应及时向本部门传达公司有关职业健康安全的要求、规定和情况，向公司主

管部门和主管领导报告本部门职业健康安全管理体系的运行情况，发生事故、事件和重大不合格时应及时报告。

d）建立员工参与机制，员工及员工代表充分参与公司职业健康安全管理活动，如：

合理化建议活动、对公司的管理工作进行评价的活动、自主管理活动等。

在职业健康安全管理方面，员工的参与和协商活动应形成具体文件，并使员工和其他相关方了解这些文件的规定。

员工应：

——确定他们参与和协商的机制；

——危险源辨识和风险评价；

——控制危险源和风险的措施；

——识别能力、培训和培训评价的需求；

——确定需要沟通的信息以及如何沟通；

——确定控制措施及其有效应用；

——调查时间和不符合并确定纠正措施；

——确定相关方的需求和期望；

——制定职业健康安全方针；

——适用时分配组织的岗位、职责、责任和权限；

——确定如何应用法律法规要求和其他要求；

——制定职业健康安全目标；

——确定外包、采购和分包商的适用的控制方法；

——确定哪些需要监视、测量和评价；

——策划、建立、实施并保持一个或多个审核方案；

——建立一个或多个持续改进过程。

5.3.信息的处理和反馈

5.3.1信息的处理包括信息的整理、分类和制定实施纠正预防措施等。

信息的反馈主要指对获取的信息的回复及处理情况及其结果的沟通和报告等。

5.3.2对于外部信息，应按职责规定及时回复，涉及应采取措施进行改进的应将措施制定和实施情况通报或报告对方，如向供方、合作方通报，向政府主管部门报告等。

涉及外部抱怨的反馈信息，应及时向总经理汇报，形成决定后答复。

5.3.3对于内部信息，应采用书面方式记录处理结果，重要的信息的反馈也应采用书面方式，并向公司领导报告。

6相关文件

6.1《记录控制程序》

6.2《危险源辨识、风险评价和控制措施的确定控制程序》

XXX环保有限公司

风险和机遇应对措施管理程序文件

文件编号：

版本号：

生效日期：

归口部门：

编制：

审核：

批准：

文件履历变更记录表

序号

制定/修订日期

修订内容

实施人

版本号

01

2020.06.18

首次编制

A/0

风险和机遇应对管理程序

1目的

通过分析公司面临的内外部问题以及相关方的需求和期望和职业健康安全管理体系范围确定职业健康安全面临的风险和机遇，明确针对职业健康安全风险和机遇制定措施的相关方法，以确保职业健康安全管理体系能够实现预期结果，预防或减少不期望的影响，实现职业健康安全管理体系的持续改善。

2范围

适用于公司针对职业健康安全面临的风险制定应对措施。

3术语和定义

相关方：

能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。

员工：

在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。

风险：

不确定性对预期结果的影响。

机遇：

可能导致职业健康安全改进的有利可能性。

4职责

最高管理者：

负责组织、领导风险和机遇的识别工作，确定职业健康安全面临的风险和机遇，并确保应对风险和机遇的措施得到确定和执

行。

其他各部门：

负责识别本部门活动过程对职业健康安全形成的有关风险和机遇，并按照有关规定，执行应对风险和机遇的措施。

行政部：

负责汇总公司职业健康安全的风险和机遇并编制相关清单，以提供最高管理者确定公司面临的风险和机遇的参考和依据。

5作业流程

5.1考虑因素

5.1.1在识别和确定风险和机遇时，应考虑对公司控制下的员工以及相关方的职业健康安全有影响的各种内、外部因素以及其他职业健康安全的要求。

5.1.2对公司职业健康安全管理体系有影响的内、外部因素包括正面和负面的要素和影响。

对于外部因素，可从国际、国内和本地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济等方面进行考虑；

对于内部因素，可从公司的价值观、文化、知识、绩效等方面进行考虑。

5.1.3与职业健康安全管理体系有关的相关方可能包括：

顾客、公司员工、供应商、外包方、银行、监管部门、工会、合作伙伴、竞争对手或其他对公司有负面影响的团体。

5.2风险和机遇应的识别和确定

5.2.1各部门结合与本部门有关的活动，识别与本部门员工职业健康安全相关的风险和机遇，识别结果记录于《风险和机遇清单》，并报行

政部。

5.2.2行政部汇总各部门的风险和机遇清单，提交最高管理者。

5.2.3最高管理者从公司层面，综合考虑各种内、外部因素以及相关方的要求，并结合各部门识别职业健康安全的风险和机遇，确定公司需应对的风险和机遇。

5.3风险和机遇应对措施

5.3.1最高管理者和各部门针对确定的需应对的风险和机遇，考虑其对公司控制下的员工以及其他相关方的职业健康安全的潜在影响，并结合公司现有的职业健康安全管理体系，共同确定应对的风险和机遇的措施以及其有效性的评价方法。

5.3.2在确定应对风险和机遇的措施时，应考虑技术选择、财务、作业和业务上的需求。

其中，应对风险的方式可能包括：

规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险可能性和后果、分担风险、延缓风险等。

5.3.3确定的应对风险和机遇的措施应与现有职业健康安全管理体系各过程相结合，并与相关风险和机遇潜在影响相适应，必要时应建立相应的管理方案以确保有关措施与现有管理体系的结合。

5.3.4各部门按照相关要求，实施本部门需承担的应对风险和机遇的相关措施。

最高管理者按照既定的评价方法，对相关措施的有效性进行评价，作为管理评审的输入之一。

5.4风险和机遇的更新

5.4.1当职业健康安全管理体系发生变化，或者影响公司职业健康安全

管理体系的内外、部因素，以及相关方的要求和期望发生变化时，应对确定的风险和机遇进行评价，必要时更新。

当出现事件和不符合时，对事件和不符合采取的措施亦可能包括更新有关的风险和机遇。

5.4.2当确定风险和机遇时，最高管理者和各部门应评价既定的应对措施的充分性适宜性，必要时更新有关应对措施及其有效性的评价方式。

6相关文件

6.1《纠正和预防措施管理》

6.2《机遇辨识管理程序》

7记录文件

7.1《纠正和预防措施报告》

XXX环保有限公司

危险源识别与风险评价控制

程序文件

文件编号：

版本号：

生效日期：

归口部门：

编制：

审核：

批准：

危险源辨识与风险评价控制程序

1目的

通过识别、整理、分析、评价工作场所以及人员活动过程中存在的风险源以及对风险的控制，确保员工以及利益相关方的职业健康安全，避免员工以及利益相关方受到伤害和健康损害。

2范围

本程序适用于工作场所以及人员活动过程中存在的危险源的辨识、整理、分析、评价、以及风险的控制。

3术语和定义

相关方：

能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。

员工：

在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。

工作场所：

组织控制下的一个人需要在的或是因工作的原因需要去的地