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全真模拟二解读
证券市场基础知识全真模拟
(二)
一、单项选择题(本大题其80小题.每小题0.5分.共30分。
以下各小题所给出的四个选项中.只有一项最符合题目要求.不选、错选均不得分。
)
1.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表一定量的财产权利
D.具有交换价值
2.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.银行证券
3.2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定,保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求,下列说法正确的是( )。
A.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%
B.投资于未上市企业股权的账面余额,不高于本公司上季末总资产的10%
C.投资于不动产的账面余额,不高于本公司上年度末总资产的10%
D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资,累计投资成本可以超过其净资产
4.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体,主要包括( )。
A.政府、政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央银行、公司企业
D.政府、金融机构、财政部、公司
5.1602年,世界上第一个股票交易所诞生在( )。
A.伦敦
B.阿姆斯特丹
C.费城
D.纽约
6.( ),24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会,从事证券交易,并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
该协议被称为“梧桐树协定”。
A.1790年5月17日
B.1792年5月17日
C.1793年5月17日
D.1817年5月17日
7.下列有关证券除权除息说法错误的是( )。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息或现金股利
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上讲,除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上讲,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
8.股票是一种资本证券,它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
9.在没有优先股的条件下,普通股票每殷账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总资产
B.总股本
C.净资产
D.总股数
10.关于股票的清算价值,下列说法正确的是( )。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值
B.股票的清算价值应与账面价值相等
C.是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值
11.关于股东表决权,下列说法不正确的是( )。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份,就有一票表决权
C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
12.我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为( )。
A.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工工资、清偿公司债务
C.清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、职工工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
13.国家股、法人股等是按( )来划分的。
A.股票上市地点
B.股票投资主体的不同性质
C.股票上市主要监管部门
D.股票是否公开发行
14.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.在票面上未规定利率的债券是( )。
A.浮动利率债券
B.附息债券
C.贴现债券
D.息票累积债券
16.关于债券的基本性质,下列描述错误的是( )。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实际资本之外
D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权
17.政府债券的最初功能是( )。
A.弥补财政赤字
B.筹措建设资金
C.便于调控宏观经济
D.便于金融调控
18.在名义收益率相等的情况下,如果考虑税收的因素,下列债券使投资者获得更多收益的是( )。
A.政府债券
B.公司债券
C.企业债券
D.金融债券
19.依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是( )。
A.金融债券
B.商业银行次级债券
C.混合资本债券
D.公司债券
20.保险公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于( )。
A.保险公司短期融资债
B.保险公司债
C.保险公司票据
D.保险公司次级债务
21.国际债券的发行对象主要是( )。
A.本国投资者
B.外国投资者
C.本国外币持有者
D.本国金融机构
22.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。
A.本国资信评估机构
B.国际著名的资信评估机构
C.投资者所在国资信评估机构
D.国际金融机构指定的资信评估机构
23.证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额
24.证券投资基金在美国被称为( )。
A.单位信托基金
B.证券投资信托基金
C.共同基金
D.信托基金
25.在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
A.20%
B.5%
C.10%
D.50%
26.下列各项中,( )不是基金份额持有人必须承担的义务。
A.承担基金亏损或终止的全部责任
B.缴纳基金认购款项及规定的费用
C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
D.遵守基金契约
27.关于基金的各项费用,下列说法正确的是( )。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用
B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%
D.股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
28.基金管理费费率的大小,通常( )。
A.与基金规模成反比,与风险成正比
B.与基金规模成反比,与风险成反比
C.与基金规模成正比,与风险成正比
D.与基金规模成正比,与风险成反比
29.在证券投资基金的利润分配中,开放式基金的分红方式为( )。
A.现金方式
B.分红再投资转换为基金份额
C.现金方式和分红再投资转换为基金份额
D.既不是现金方式,也不是分红再投资转换为基金份额方式
30.开放式基金所特有的风险是( )。
A.市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
31.我国《证券投资基金法》规定,基金资产不能运用于( )。
A.已上市股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
32.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,股票基金应有( )以上的资产投资于股票。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
33.金融期货是指交易双方在集中的交易场所通过( )的方式进行的标准化金融期货合约的交易。
A.公开竞价
B.买方向卖方支付一定费用
C.集合竞价
D.协商价格
34.金融衍生工具的价格取决于( )价格变动的派生产品。
A.基础金融产品
B.股票市场
C.外汇市场
D.债券市场
35.中国金融期货交易所实行( )制度。
A.全面结算会员
B.结算会员
C.交易结算会员
D.交易会员
36.( ),中国金融期货交易所股票指数期货交易的首份合约正式上市交易。
A.2010年3月15日
B.2010年3月16日
C.2010年4月15日
D.2010年4月16日
37.( )是指其购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。
A.金融期货
B.金融远期合约
C.金融期权
D.金融衍生工具
38.关于金融期货与金融期权的比较,下列叙述正确的是( )。
A.一般而言,金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户,金融期权的买方无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金
39.外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。
A.股票
B.存托凭证
C.认股权证
D.股票期权
40.中国存托凭证(CDR)是指( )。
A.在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券
B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
41.证券发行市场,又称为( )。
A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场
42.我国现行证券发行市场中的主要机构投资者是( )。
A.商业银行
B.政策性银行
C.保险公司
D.证券经营机构
43.整个证券市场的核心是( )。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
44.关于证券交易所,下列说法不正确的是( )。
A.各国的证券交易均不以营利为目的
B.证券交易所不决定证券的价格
C.证券交易所提供了证券交易的场所
D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行
45.拉斯贝尔加权指数是指( )。
A.基期加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.简单算术股价指数
D.几何加权股价指数
46.关于股票价格平均数,下列说法不正确的是( )。
A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数,忽略发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上,当样本股的股本结构变化时,通过变动除数,使股价平均数保持连贾性
47.以股票的方式派发的股息,由公司用新增发的股票或一部分厍存股票作为股息派发,称之为( )。
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
48.下列关于股票股息的说法错误的是( )。
A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票
B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化
C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移
D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少,而负债保持不变
49.证券市场上最重要的中介机构是( )。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
50.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。
A.1
B.3
C.6
D.9
51.证券经纪商的收人来源是( )。
A.买卖价差
B.佣金
C.股利和利息
D.税利
52.( ),中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》。
A.2008年3月
B.2008年7月
C.2009年3月
D.2009年7月
53.下列各项中,违背控股股东行为规范的是( )。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
54.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
55.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
56.根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会
B.国家发改委
C.国务院
D.中国证监会
57.我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
58.下列不属于我国《证券法》对证券发行的规定的内容的是( )。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止|生规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
59.按照( ),证券登记结算机构实行行业自律管理。
A.《证券登记结算资格管理办法》
B.《证券法》
C.《证券交易所管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》
60.证券市场监管的主要手段是( )。
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.自律方式
二、多项选择题(本大题共40小题.每小题1分.其40分。
以下各小题所给出的四个选项中.至少有两项符合题目要求.多选、少选、错选均不得分。
)
1.证券是指( )。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
2.公募证券与私募证券的不同之处在于( )。
A.审核的严格程度不同
B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否
D.证券公开发行与否
3.企业的组织形式可分为( )。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.集体制
4.参与证券投资的金融机构包括( )。
A.中央银行
B.银行业金融机构
C.证券经营机构
D.保险公司
5.随着信用制度的发展,( )等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用
B.公司信用
C.银行信用
D.商业信用
6.进入21世纪,金融创新深化的表现有( )。
A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C.场外交易衍生产品快速发展,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制,逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
7.股票的基本要素有( )。
A.发行主体
B.股份
C.持有人
D.面值
8.关于股票,下列表述正确的有( )。
A.股票是一种虚拟资本
B.股票属于物权证券
C.股票属于债权证券
D.股票是证权证券
9.关于股票的票面价值,下列说法错误的有( )。
A.如果以票面价值作为发行价,称为平价发行
B.股票的票面价值又称面值,即股票交易时的价格
C.发行价格高于票面价值称为溢价发行,募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户,以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义
10.股票账面价值又称为( )。
A.股票面值
B.股票内在价值
C.股票净值
D.每股净资产
11.普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制,其一般原则包括( )。
A.只能用留存收益支付
B.红利的支付不能减少其注册资本
C.红利的支付可以适当减少其注册资本
D.公司在无力偿债时不能支付红利
12.赋予股东优先认股权的主要目的包括( )。
A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.增加公司的募集资金
13.国家股从资金来源上看主要有( )。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
C.政府部门向新建股份公司的投资
D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
14.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时,可以( )。
A.用经过评估后的其他形式资产出资
B.由国家授权
C.由行政划拨
D.用货币出资
15.债券的有价证券属性主要表现为( )。
A.债券可赎回
B.债券本身有一定的面值
C.持有债券可按期取得利息
D.债券是虚拟资本
16.关于政府债券的特征,下列说法正确的有( )。
A.政府债券是国家信用的体现,安全性高
B.政府债券竞争力强,市场属性好,一般仅在证券交易所上市交易
C.政府债券收益比较稳定
D.可以享受免税待遇
17.按资金用途分类,国债的类别包括( )。
A.战争国债
B.建设国债
C.非流通国债
D.赤字国债
18.金融债券的发行主体是( )。
A.银行
B.上市公司
C.非银行的金融机构
D.中央政府
19.关于混合资本债券,下列说法正确的有( )。
A.混合资本债券是一种混合资本工具,比普通股票和债券更加复杂
B.我国的混合资本债券是商业银行为补充附属资本而发行的
C.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后
D.最近1期审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息
20.根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人不得有( )等行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D.按照规定确定基金收益分配方案,向基金份额持有人分配收益
21.基金管理人职责终止的条件包括( )。
A.被基金份额持有人大会解任
B.被依法取消基金管理资格
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
22.关于基金的管理费,下列说法正确的有( )。
A.管理费是从基金资产中提取的,支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
B.管理费是基金管理人为管理和操作基金而收取的费用
C.我国基金的管理费一般从基金资产中提取,不另向投资者收取
D.一般情况下,货币基金的管理费率高于债券基金
23.证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动,主要包括( )。
A.政策风险
B.经济周期风险
C.利率风险
D.购买力风险
24.封闭式基金投资存在的风险主要有( )。
A.市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
25.对证券投资进行限制的主要目的有( )。
A.降低风险
B.避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用
D.增加基金资产的收益水平
26.金融衍生工具可能存在的风险有( )。
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.结算风险
27.金融衍生工具按交易场所分类,包括( )。
A.信用衍生工具
B.利率衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
28.中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准,由( )共同发起设立的中国首家公司制交易所。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.北京商品交易所
D.上海证券交易所
29.通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,将市场交易的组织形态划分为( )。
A.现货交易
B.远期交易
C.期货交易
D.期权交易
30.下列各项中,可以作为利率期权的基础资产的金融工具有( )。
A.利率指数
B.欧洲美元债券
C.大面额可转让存单
D.长期政府债券
31.ADR业务中涉及的关键机构包括( )。
A.基础证券的发行公司
B.存券银行
C.托管银行
D.存券信托公司
32.证券发行市场的作用主要包括( )。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为证券二级市场提供了更多的交易品种
C.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
33.下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件,说法正确的有( )。
A.发行人应当持续经营有3年以上
B.发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为
C.有限责任公司整体变更为股份有限公司的,持续经营时问应当从变更之日起计算
D.定量业绩指标之一为:
最近1年盈利,且净利润不少于500万元,最近1年营业收人不少于5000万元,最近2年营业收入增长率均不低于30%
34.沪深300指数的选样方法是,先计算样本空间股票最近1年(新股为上市以来)的( )等指标,再将上述指标按一定量的比重进行加权平均,然后将计算结果从高到低排序,选取排名在前300的股票。
A.日均总市值
B.日均收盘价
C.日均流通股份数
D.日均成交金额
35.某上市公司2010年利润总额为6800万元,年末股本总数为17000万股,所得税率为25%,上年滚存利润为7100万元。
按规定提取10%法定盈余公积金,10%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配,则( )。
A.每股收益(摊薄)为0.3元/股
B.提取法定盈余公积金为510万元
C.提取任意盈余公积金为255万元
D.共最多可派发的现金红利额11180万元
36.根据《证券法》的规定,关于中国证监会对全国证券市场的管理,下列说法正确的有( )。
A.实行集中统一的监督管理
B.证券业和保险业、银行业、信托业分业经营
C.证券业和保险业、银行业、信托业分业管理
D.证券公司实行分类管理,分为经纪类和综合类证券公司
37.证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。
A.直接发行
B.包销
C.代销
D.公募发行
38.独立董事在任期内辞职或被免职的,( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A.董事会
B.独立董事本人
C.证券公司
D.监事会
39.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下列描述正确的有( )。
A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
B.不得同时为同
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