甘肃省上半年证券从业资格考试发行市场和交易市场模拟试题.docx
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甘肃省上半年证券从业资格考试发行市场和交易市场模拟试题
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试:
发行市场和交易市场模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括__。
A.取消承销业务资格B.没收非法所得C.罚款D.暂停承销业务资格
2.从投资者的角度看,债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率,它是()与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
A.现在债券的理论价格B.买卖债券所需支付的手续费用C.预期未来现金流量的现值D.未来债券的市场价格
3.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据《证券法》的规定,其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的__。
A.20%B.30%C.40%D.50%
4.证券公司经营()的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.单项证券承销与保荐业务B.证券承销与保荐业务且经营证券自营C.证券承销与保荐业务且经营证券资产管理D.证券承销与保荐业务且经营其他业务
5.__是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.集合竞价B.拍卖竞价C.连续竞价D.招标竞价
6.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是__。
A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会
7.不属于上市后证券存管业务的是__。
A.非交易过户B.交易过户C.发放现金红利D.股东名册登录
8.发行人为他人提供担保的,应当()。
A.经过中国证监会批准B.经过保荐机构批准C.听取中国证监会的意见D.听取保荐机构的意见
9.按照规定,下列论述不正确的是__。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销
10.交易所证券账户包括__。
A.全国银行间市场债券托管账户B.上海证券交易所证券账户C.深圳证券交易所证券账户D.交易所清算备付金账户
11.结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。
A.信息披露B.收益分配C.投资理念D.投资策略
12.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统,自__日始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
13.下列关于基金税收的说法正确的是()。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收33%的企业所得税C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收20%的企业所得税D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收10%的个人所得税
14.我国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业__。
A.混业经营、集中管理B.混业经营、分业管理C.分业经营、分业管理D.分业经营、统一管理
15.辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议。
下列选项中,不属于整改建议至少应包括的内容的是()。
A.整改所要达到的目标B.解决问题的措施C.解决问题的整体方案D.解决问题的责任人
16.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A.买入并持有战略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.战术性资产配置
17.按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿
18.表示多空双方争夺激烈,最后股价回到原处的K线是()A.AB.BC.CD.D
19.营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力,一般通过__来衡量,主要表现为资产管理及资产利用的效率。
A.资产管理比率B.流动比率C.资产负债率D.资产净利率
20.与基本分析相比,技术分析具有__的特点。
A.对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强B.比较全面地把握证券的基本走势C.应用起来比较简单D.适用于周期相对比较长的证券价格预测
21.以下不属于独立董事主要职责的是()。
A.在制度上制衡大股东的力量B.监督公司经营层严格履行契约承诺,强化内控机制C.切实保护基金投资者的合法权益D.全权负责基金管理公司的监察稽核工作
22.根据()等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
A.《保险法》B.《证券法》C.《银行法》D.《中国人民银行法》
23.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止,以()作为最后的中标收益率。
A.中标商各个价位上的中标收益率B.各中标商收益率的简单平均C.所有投标商的最高收益率D.各中标商收益率的加权平均
24.反映企业变现能力的财务指标有__。
A.或有负债和担保负债B.流动资产和获利能力C.固定资产和流动比率D.流动比率和速动比率
25.辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议。
下列选项中,不属于整改建议至少应包括的内容的是()。
A.整改所要达到的目标B.解决问题的措施C.解决问题的整体方案D.解决问题的责任人
26.在股份有限公司中,签署公司股票是__的职权。
A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长
27.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。
A.证券公司B.银行C.基金公司D.信托公司
28.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列各项不正确的是__。
A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
29.在企业综合评价方法中,盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。
A.5:
3:
2B.2:
5:
3C.3:
5:
2D.3:
2:
5
30.证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值
31.以下说法不正确的是__。
A.两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系,也属于相关关系B.相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析C.相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系D.相关关系仅包括因果关系
32.沪深300指数的计算采用__,按照样本股的调整股本权数加权计算。
A.除数修正法B.派许加权法C.市值总价加权法D.加权平均法
33.《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的()。
A.基金托管部B.基金管理部C.资产托管部D.资产管理部
34.IB制度起源于()。
A.中国B.韩国C.美国D.英国
35.证券公司申请融资融券业务试点,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1年B.2年C.3年D.5年
36.关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
37.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请,申请条件有()。
A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B.净资产不少于3亿元人民币C.过去1年税后利润不少于5000万元人民币D.按合理预期市盈率计算,筹资额不少于3000万美元
38.凭证式国债承销团成员原则上不超过__家;记账式国债承销团成员原则上不超过__家。
A.20,40B.40,60C.20,60D.60,40
39.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。
A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价
40.关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是__。
A.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
41.深圳证券交易所配股认购于______开始日,认购期为______个工作日。
__A.R;5B.R+1;10C.R+1;5D.R-1;10
42.对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自__起方可行权。
A.发行结束至少已满6个月B.发行结束至少已满1年C.发行结束至少已满3个月D.发行结束至少已满1个月
43.下列关于客户开立资金账户程序的说法中,错误的是__。
A.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立C.客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户D.资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
44.目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边()方式。
A.金额结算B.净额结算C.逐笔结算D.全员结算
45.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__A.股东权益周转率B.主营业务收入增长率C.总资产周转率D.存货周转率
46.商业银行间的债券回购业务__。
A.既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行B.在场外进行C.必须通过全国统一同业拆借市场进行D.既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行
47.上海证券交易所交易过户采用__的方式。
A.双向过户B.单向过户C.多向过户D.电脑自动过户
48.关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是()。
A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权
49.关于证券市场下列说法错误的是__。
A.证券市场是证券买卖交易的场所,也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分,既相互依存、又相互制约,是一个不可分割的整体
50.证券营业部专用基金的提取应当__。
A.先用后提,量出为入B.先用后进,量入为出C.先提后用,量出为入D.先提后用,量入为出
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