广州市财政投资信息化项目验收规范标准.docx

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广州市财政投资信息化项目验收规范标准

市财政投资信息化项目验收规

市信息化办公室

二〇〇七年八月十五日

1总那么

1.1目的

为了加强市财政投资信息化项目验收环节的管理，规项目验收流程，提高项目建立质量和资金使用效率，依照《市财政投资信息化项目验收管理方法》〔穗信息化字〔2007〕6号〕的规定，特制定本规。

1.2适用围

本规适用于经市信息化办公室〔以下简称市信息办〕立项审核通过的市财政投资新建、扩建信息化项目〔包括市级财政补助的项目，以下简称“信息化项目〞〕的验收。

1.3验收依据和标准

项目验收依据和标准主要有:

〔1〕市财政局和市信息办有关批复文件，签定的项目有关合同、合同附件与有关技术文件；

〔2〕硬件、软件、布线、信息平安、网络等领域的国际、国家、行业和地方标准。

1.4测评

测评是对信息化项目进展检测和评价，信息化项目应根据建立容开展信息网络系统、信息应用系统、信息资源开发三类中的一类或多类测评。

〔1〕信息化项目根据检测容不同以与对项目质量影响的大小，分别由承建单位、第三方信息工程测评机构进展。

具体分工见第4章。

〔2〕由承建单位进展的检测，监理单位须进展现场监视和签字。

2术语

2.1信息化项目

以计算机技术、数据库和通信技术为主要手段建立的信息采集、处理、存储、传输、应用与信息平安保障的系统，包括各信息化系统的新建、升级、改建，但不包括零星的设备添置。

2.2验收

验收是项目建立单位和市信息办依据立项审核意见〔市信息办出具〕和财政批复文件〔市财政局出具〕，在信息化项目按招标文件和合同的约定事项完成并试运行，用户出具用户试用报告后，依照相关标准组织设计、承建、监理、测评等单位，对信息化项目工程质量的认定。

本规中，验收为综合验收，不同于建立单位组织的竣工验收，在大型与重大项目验收中要求的工程尾款也不同于质保金。

2.3建立单位

具有信息化工程发包主体资格和支付工程价款能力的单位。

2.4承建单位

具有独立企业法人资格，取得信息产业部相应等级资质，为建立单位提供信息工程建立效劳的单位。

2.5监理单位

具有独立企业法人资格，取得信息产业部相应等级资质，为建立单位提供信息化工程监理效劳的单位。

2.6信息工程测评机构

具有独立事业法人或企业法人资格，取得省级以上信息化项目测评资质，经政府采购流程确定的，为建立单位和信息化主管单位提供信息化工程第三方测评效劳的机构。

2.7一般项目

总投资金额小于100万元的市财政投资信息化项目。

2.8大型项目

总投资金额大于等于100万元小于500万元的市财政投资信息化项目。

2.9重大项目

总投资金额大于等于500万元的市财政投资信息化项目。

2.10用户试用报告

由建立单位提供的信息化项目试运行期间系统工作情况的报告或用户意见书。

项目完成后，通过实际使用（或试运行）一段时间后，用户应对该系统（包括系统功能、性能、系统正确性、系统可操作性、平安性等方面）提出客观的意见、评价和建议。

2.11测评方案

由信息工程测评机构编制的、按照国家有关标准和本验收规规定编制的项目检测方案。

2.12测评报告

由信息工程测评机构编制的、给出检测结论和评价的报告。

2.13项目概要

对项目的各个阶段的情况以与资金使用情况、监理情况和验收检测情况进展概要介绍，项目的阶段包括：

立项审核阶段、招投标阶段、合同阶段、设计阶段、实施阶段、试运行阶段。

2.14立项审核申请

向市信息办提交的立项审核申请，阐述系统建立的必要性、可行性，估算工程建立的资源投入、预期的时间与进度计划，以与所需要的投资。

2.15项目建立方案

指经市信息办审核同意的建立方案。

按《市财政投资信息化项目建立方案编写指南》〔穗信息化字〔2005〕64号〕要求，说明项目的实现在技术、经济和社会条件方面的可行性；评述为了合理地到达开发目标而可能选择的各种方案；说明并论证所选的方案，具体包括项目名称、性质，项目建立单位的概况、机构职责，项目建立需求、目标、规模、周期，项目建立容，项目总投资与来源，项目经济与社会效益。

2.16项目变更申请

是指在信息化项目的实施过程中，由于项目环境或者其它原因而对项目的局部或全部功能、性能、架构、技术指标、集成方法、项目进度等方面提出的变更申请。

2.17项目变更审批文件

经过三方〔建立单位、监理单位和承建单位〕书面确认的项目变更文件和共同下发的项目变更单。

2.18项目开工报告

承建单位已经做好开工准备，并于项目开工前，由承建单位向建立单位提出的、并经监理单位同意开场施工的报告，主要包括计划开工日期、计划竣工日期、主要工程容与工程量、开工条件简述等容。

2.19项目实施报告

由承建单位编制的、详细描述项目施工过程的报告，主要包括项目概况、项目施工情况、完成工程量情况、项目进度情况、项目施工质量与控制情况、项目总结等容。

2.20项目竣工报告

项目竣工后，由承建单位编制的项目总结报告，主要包括计划开工日期、竣工日期、项目简要容、项目完成情况等容。

2.21项目自检报告

由承建单位按照国家有关技术标准和本验收规要求的相关容，对信息化项目进展检测并编制的报告。

2.22用户手册

使用非专业语言描述系统所具有的功能与根本的使用方法。

使非计算机专业用户通过本手册能够了解该系统的用途，并能操作使用。

主要包括：

〔a〕系统的功能、性能和平安描述。

〔b〕系统运行环境：

系统配置硬件设备的数量、型号、主要技术参数等，系统配置的操作系统软件、数据库软件与其他支持软件的根本情况。

〔c〕系统的安装与初始化、输入输出、查询打印、出错处理、数据备份与恢复等根本操作的说明。

2.23项目监理报告

信息化项目监理单位按照国家规和项目合同要求开展监理工作而形成的报告。

报告容主要有：

项目概况、监理容和监理目标、监理依据、监理组织机构、监理方法、监理过程情况、项目验收情况〔初验〕、相关问题和建议等。

并附上监理过程文档。

3验收流程

3.1验收的前提条件

〔1〕项目合同规定的建立任务已完成，并符合项目的建立目标；

〔2〕项目的功能、性能等指标到达项目设计的要求；

〔3〕项目已试运行3个月；

〔4〕项目验收资料齐全。

3.2验收流程

注：

虚线局部为可选。

〔1〕承建单位按照合同或合同附件的要求，完成各种技术文档；

〔2〕各种设备经加电试运行，状态正常，稳定试运行至少3个月，承建单位编制项目试运行报告；

〔3〕承建单位整理所有技术文档和工程实施管理资料等项目文档，提交给建立单位。

〔1〕建立单位委托由政府采购程序确认的信息工程测评机构对项目具体实施测评〔可根据具体项目情况选择测与不测〕。

测评费用由建立单位自行解决，整个验收费用〔包括验收测评和专家费〕不高于一万元。

〔2〕信息工程测评机构在接到建立单位委托后与建立单位签订测评合同，并按照项目要求编制测评方案，在测评实施前将测评方案提交给项目建立单位。

〔4〕信息工程测评机构完成验收测评后将测评报告提交给建立单位；

〔5〕如测评未通过，承建单位整改后，建立单位再次委托信息工程测评机构进展验收测评，测评费用由承建单位承当。

信息工程测评机构完成验收测评后，将测评报告提交给建立单位和承建单位。

建立单位收到信息工程测评机构的测评报告后，组建验收组，召开验收会议。

验收会议的主要步骤包括：

〔1〕建立单位作关于项目情况的报告；

〔2〕承建单位作关于项目建立情况、自检情况与竣工情况的报告；

〔3〕监理单位作关于项目监理容、监理情况以与项目竣工意见的报告；

〔4〕如进展了验收测评，由信息工程测评机构作项目测评情况的报告；

〔5〕建立单位作试运行情况报告；

〔6〕验收组全体人员进展现场检查〔根据具体项目情况选择〕；

〔7〕验收组对关键问题进展抽样复核和资料评审；

〔8〕验收组对项目进展全面评价，给出验收意见和验收结论并签字。

〔1〕项目验收通过后，建立单位将验收文档资料作为项目的档案进展存档；

〔2〕承建单位向建立单位办理项目交接。

建立单位提交验收备案表〔见附件2〕，并将项目概要、用户试用报告和验收结论报市信息办备案。

〔1〕承建单位按照合同或合同附件的要求，完成各种技术文档；

〔2〕各种设备经加电试运行，状态正常，稳定试运行到达3个月，承建单位编制项目试运行报告；

〔3〕承建单位整理所有技术文档和工程实施管理资料等项目文档，提交给建立单位。

建立单位向市信息办提交验收申请和验收测评申请。

市信息办委托符合要求的信息工程测评机构对项目具体实施测评。

〔1〕信息工程测评机构在接到市信息办委托后与市信息办签订测评合同，并按照项目要求编制测评方案，在测评实施前将测评方案提交给市信息办和项目建立单位。

市信息办组织对信息工程测评机构的测评方案进展评审。

〔2〕信息工程测评机构根据评审后的测评方案实施测评。

〔3〕信息工程测评机构完成验收测评后将测评报告提交给市信息办和建立单位；

〔4〕如测评未通过，承建单位整改后，建立单位再次申请验收测评，测评费用由承建单位承当。

信息工程测评机构完成验收测评后，将测评报告提交给市信息办、建立单位和承建单位。

市信息办收到信息工程测评机构的测评报告后，组建验收组，召开验收会议。

验收会议的主要步骤包括：

（1）建立单位作关于项目情况的报告；

（2）承建单位作关于项目建立情况、自检情况与竣工情况的报告；

（3）监理单位作关于项目监理容、监理情况以与项目竣工意见的报告；

（4）信息工程测评机构作项目测评情况的报告；

（5）建立单位作试运行情况报告；

（6）验收组全体人员进展现场检查〔根据具体项目情况选择〕；

（7）验收组对关键问题进展抽样复核和资料评审；

（8）验收组对项目进展全面评价，给出验收意见和验收结论并签字。

（1）项目验收通过后，建立单位将验收文档资料作为项目的档案进展存档；

（2）承建单位向建立单位办理项目交接。

市信息办颁发市财政投资信息化项目验收通过证明。

3.3项目验收的组织

一般项目，项目验收组由建立单位邀请相关专家组成。

大型和重大项目，项目验收组由市信息办邀请相关部门和相关专家组成。

任务

资料评审工作主要对项目的相关资料进展评审，检查资料是否齐全、完整、正确。

评审的资料包括以下容：

●总结资料：

项目概要；

●项目立项审核资料：

立项审核申请、项目建立方案、市财政局和市信息办批复文件；

●项目变更资料：

项目变更申请、项目变更审批文件；

●项目经费资料：

概算、预算、经费使用情况表。

●合同资料：

招标书、投标书、合同文件；

●项目施工资料：

项目开工报告、项目实施报告、项目竣工报告、材料与设备清单、项目实施质量与平安检查记录、项目竣工图纸、售后效劳保证文件、项目自检报告；

●项目试运行资料：

用户试用报告或用户意见书；

●非信息应用系统相关文档：

系统设计说明书、项目详细实施方案、系统结构图、用户手册、用户培训计划、培训文档；

●信息应用系统相关文档：

需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试报告、用户手册、项目计划书、用户培训计划、会议记录和开发进度月报；

●项目监理报告。

注：

总结资料、项目立项审核资料、项目变更资料、项目经费资料、合同资料、项目施工资料、项目监理报告为所有项目必须齐备的材料，项目施工资料的容根据项目具体情况进展选择〔用户试用报告为必备〕，非信息应用系统相关文档和信息应用系统相关文档根据项目所属类型进展选择。

项目评审的工作主要包括：

●听取建立单位、承建单位、监理单位对项目建立情况的介绍；

●听取信息工程测评机构对项目测评情况的介绍；

●组织现场验收和复查验收；

●听取资料审查的情况汇报，用户试运行情况的汇报。

评审的容包括：

●项目的立项审核、招投标和实施过程是否符合规；

●项目经费使用是否合理；

●项目是否到达立项审核意见和合同书的各项指标与要求；

●技术文档是否齐全，是否符合国家或有关部门的技术要求；

●根据技术标准、建立规，检查各项技术指标是否到达要求；

●建立项目的设计、施工是否符合国家或有关部门的标准和规；

●运行管理人员和操作使用人员的技术培训是否到达熟练操作的程度；

●相关管理规章制度是否建立和健全。

3.4验收结论与处理

验收结论分为：

验收合格和验收不合格。

满足以下所有条件，为验收合格：

（1）项目立项审批文件齐全、项目变更通过严格审核，审批文件齐全；

（2）项目经费使用合理；

（3）项目设计和合同约定的各项容都已实现；

（4）项目已经信息工程测评机构测评，且测评结果合格；

（5）验收文档资料齐全、正确；

（6）运行管理队伍组建完成，管理制度健全；

（7）运行管理人员和操作使用人员已完成培训，并具备独立上岗能力。

项目凡具有以下情况之一的，按验收不合格处理：

〔1〕项目立项审批文件不齐全或项目变更未经审核；

〔2〕经费使用不合理；

〔3〕未按项目考核指标或合同要求到达所预定的主要技术指标的；

〔4〕所提供的验收材料不真实的；

〔5〕项目的容、目标或技术路线等已进展了较大调整，但未曾得到建立单位认可的；

〔6〕实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程与结果等存在纠纷尚未解决的；

〔7〕经信息工程测评机构测评，测评结果不合格的；

〔8〕违反信息化主管部门和财政部门对项目建立的统一要求的其他行为。

〔1〕验收结论为验收合格的，进展资料交接和项目交接。

大型与重大项目由市信息办核发验收通过证明，项目建立单位凭该证明与其它有关材料办理支付项目尾款手续和项目决算手续。

〔2〕大型与重大项目验收结论为验收不合格的，市信息办以书面形式通知项目建立单位，限期整改，整改后建立单位重新申请验收。

4检测

4.1信息网络系统检测

机房工程的验收检测容与符合标准如下表所示：

检测容

符合标准

检测单位

温度湿度

在开机时和停机时的温度和湿度必须满足《GB/T2887-2000》第4.3.1条的要求。

承建单位

照度

满足《GB/T2887-2000》第4.3.3.1条的要求：

在距地面0.8m处，照度不应低于300lx，根本工作间和第一类辅助房间不低于200lx。

承建单位

接地电阻

应满足《GB/T2887-2000》4.4.2条的要求：

a）计算机系统直流地电阻的大小应依不同计算机系统的要求而定，一般要求接地电阻小于1Ω。

b）交流工作地的接地电阻不应大于4Ω。

c）平安保护地的接地电阻不应大于4Ω。

d）防雷保护地的接地电阻不应大于10Ω。

信息工程测评机构

电能质量

满足《GB/T2887-2000》第4.5条的要求，并应建立不连续供电系统。

信息工程测评机构

机房面积

满足《GB/T2887-2000》第4.2条的要求。

信息工程建立单位

防静电

满足《SJ/T31469-2002》的第5.5.5条的要求：

地面电性能指标应符合以下规定：

a）系统电阻：

5.0×104～1.0×109Ω

b）外表电阻：

1.0×105～1.0×1010Ω〔测量电极间距900～1000mm〕。

信息工程测评机构

尘埃

满足《GB/T2887-2000》第4.3.2条的要求：

主机房尘埃的粒径大于或等于0.5μm的个数应小于或等于18000粒/cm3〔相当于500000粒/英尺3〕。

承建单位

噪声

满足《GB/T2887-2000》第4.3.4条的要求：

计算机系统停机时机房的噪声在主机房中心处测试应小于65dB（A）。

承建单位

电磁干扰

满足《GB/T2887-2000》第4.3.5条的要求：

机房无线电干扰场强，在频率围0.15MHz～1000MHz时不大于126dB。

机房磁场干扰场强不大于800A/m〔相当于10Oe〕。

承建单位

振动

满足《GB50174-1993》第3.2.4条的要求：

在计算机系统停机条件下主机房地板外表垂直与水平向的振动加速度值，不应大于500mm/s2。

承建单位

综合布线系统的检测按照《GB/T50312建筑与建筑群综合布线系统工程验收规》的相关要求进展。

综合布线检测分为系统安装质量检测和系统性能测试。

系统安装质量检测的容和必须符合的标准如下表所示：

检测容

符合标准

检测单位

缆线敷设

〔1〕缆线敷设和终接应符合GB/T50312中第5.1.1、6.0.2、6.0.3条的规定，对以下项目进展测试：

a.缆线的弯曲半径；

b.预埋线槽和暗管的敷设；

c.电源线与综合布线系统缆线应分隔布放，缆线间的最小净距应符合设计要求；

d.建筑物电、光缆暗管敷设与与其他管线之间的最小净距；

e.对绞电缆芯线终接；

f.光纤连接损耗值。

〔2〕各类跳线的终接应符合GB/T50312中第6.0.4条的规定。

承建单位

机柜安装

机柜、机架、配线架安装应符合GB/T50312第4节的规定，同时还应符合以下要求：

a.卡入配线架连接模块的单根线缆色标应和线缆的色标相一致，大对数电缆按标准色谱的组合规定进展排序；

b.端接于RJ45口的配线架的线序与排列方式按有关国际标准规定的两种端接标准〔T568A或T568B〕之一进展端接，但必须与信息插座模块的线序排列使用同一种标准。

c．机柜不应直接安装在活动地板上，应按设备的底平面尺寸制作底座，底座直接与地面固定，机柜固定在底座上，底座高度应与活动地板高度一样，然后铺设活动地板，底座水平误差每平方米不应大于2mm；

d.安装机架面板，架前应预留有800mm空间，机架反面离墙距离应大于600mm；

e.背板式跳线架应经配套的金属背板与接线管理架安装在墙壁上，金属背板与墙壁应紧固；

f.壁挂式机柜底面距地面不宜小于300mm；

g.桥架或线槽应直接进入机架或机柜；

h.接线端子各种标志应齐全。

承建单位

电、光缆架空、直埋

建筑群子系统采用架空、管道、直埋敷设电、光缆按照《本地网通信线路工程验收规》〔YD5051-97〕相关规定执行。

承建单位

信息插座

信息插座安装在活动地板或地面上时，接线盒应严密防水、防尘。

信息插座的安装要求应执行GB/T50312第4.0.3条的规定。

承建单位

光缆芯线终端

连接盒面板应有标志。

承建单位

系统性能测试应采用专用测试仪器对系统的各条链路进展测试，并对系统的信号传输技术指标与工程质量进展评定。

系统性能测试时，光纤布线应全部测试，测试对绞电缆布线链路时，以不低于10%的比例进展随机抽样测试，抽样点必须包括最远布线点。

系统性能测试的容和必须符合的标准如下表所示：

检测容

符合标准

检测单位

工程电气性能测试

按GB/T50312第8.0.2条的规定执行。

信息工程测评机构

光纤特性测试

按GB/T50312第8.0.2条的规定执行。

信息工程测评机构

综合布线系统管理

采用计算机进展综合布线系统管理和维护时，应符合以下要求：

a）采用中文平台、系统管理软件；

b）显示所有硬件设备与其楼层平面图；

c）显示干线子系统和配线子系统的元件位置；

d）实时显示和登录各种硬件设施的工作状态。

承建单位

〔1〕网络平安和管理平台主要包括防火墙、入侵检测系统、漏洞扫描系统、防病毒、平安审计、身份认证系统、平安网关、网络隔离与交换系统、容过滤系统等网络平安防护设备和网络管理软件等网管设备。

〔2〕网络平安和管理平台必须得到有效配置，网络系统平安策略得到满足，确保网络信息系统平安、高效运行。

〔3〕网络平安和管理平台的验收检测：

a〕对系统中的网络平安防护设备和网络管理设备进展功能复核测试，确保设备的平安策略配置满足网络平安和管理平台设计要求，并可以有效运行；b〕检测网络平安防护设备、网络管理设备本身是否弱点、漏洞或误配置，得到有效管理，不会引入新的威胁点。

〔4〕测试所需要的文档主要有：

系统设计文档，包含平安策略、平安技术方案等。

〔5〕按照网络系统设计要求和平安策略，对网络平安防护和管理功能复核测试，按照平安功能组件进展测试，抽样率为30%。

检测容

符合标准

检测单位

产品要求

信息系统平安专用产品必须具有“计算机信息系统平安专用产品销售许可证〞；密码产品符合《商用密码管理条例》的要求；特殊行业有其他规定时，还应遵守行业的相关规定。

承建单位

防火墙测试

防火墙系统应具有根据不同身份或角色进展访问控制，支持网络地址转换、日志统计分析等功能，检测防火墙设置是否符合平安设计要求，符合设计要求的判为合格。

承建单位

防病毒系统测试

防病毒软件应具有实时扫描、立即扫描、病毒代码更新、日志管理、集中管理等功能；检测防病毒系统是否符合设计要求，符合设计要求判为合格。

承建单位

入侵检测系统测试

对入侵检测系统，使用流行的攻击手段进展模拟攻击〔如DOS拒绝效劳攻击〕，这些攻击应被入侵检测系统发现和阻断；符合设计要求判为合格。

承建单位

容过滤系统测试

如果安装了容过滤系统，那么尝试访问假设干受限网址或者访问受限容，这些尝试应该被阻断；然后，访问假设干未受限的网址或者容，应该可以正常访问；符合设计要求判为合格。

承建单位

审计系统测试

对一些非法的侵入尝试必须有记录；模拟非法尝试；符合设计要求判为合格。

承建单位

漏洞扫描系统测试

检测漏洞扫描系统漏洞信息数据库是否更新与时，符合设计要求的判为合格。

承建单位

网络管理系统测试

检测能够对网络资源的情况进展全面信息采集和自动预警。

符合设计要求判为合格。

承建单位

网络平安和管理功能复核测试

按照网络系统设计要求和平安策略，对网络平安防护和管理功能复核测试，满足设计要求判为合格。

信息工程测评机构

网络平安防护和网络管理设备自身平安性测试

检测网络平安防护设备、网络管理设备本身没有弱点、漏洞或误配置，满足设计要求判为合格。

信息工程测评机构

〔1〕网络根底平台验收检测：

〔a〕一方面包括网络设备、存储藏份系统、效劳器设备的质量检查；〔b〕另一方面包括设备的性能、平安性指标和网络整体的性能等指标进展的检测。

〔2〕网络设备、存储设备和效劳器设备的质量检查，应包括列入《中华人民国实施强制性产品认证的产品目录》或实施生产许可证和入网许可证管理的产品，未列入强制性认证产品目录或未实施生产许可证和入网许可证管理的产品应按照规定程序通过产品检测前方可使用。

〔3〕网络设备、存储设备和效劳器设备的性能指标，主要包括吞吐量、延迟、丢包率、响应时间等，应按照相应的现行国家产品标准进展，有特殊要求的产品，可按合同要求或设计要求进展。

〔4〕网络整体性能指标包括吞吐量、连通性测试、传输性能测试、路由测试、容错功能、网络安康状况检测，通过检测确认这些指标符合设计要求或国家相应标准要求。

〔5〕网络设备、存储设备和效劳器设备的平安性指标，主要指设备得到有效配置，设备本身不存在弱点、漏洞或误配置，并且得到有效管理，不会引入新的威胁点对网络系统平安造成影响。

〔6〕对不具备现场检测条件的产品，可要求进展工厂检测并出具检测报告。

〔7〕测试所需要的文档主要有：

网络系统设计文档，包含网络设计方案、网络拓扑结构图、网络设备、备份存储设备和效劳器清单等。

〔8〕对于网络设备、存储设备和效劳器设备的平安性指标，主要指设备得到有效配置，设备本身不存在弱点、漏洞或误配置，应进展全部测试。

〔9〕对核心层的骨干