格式文本腾讯财经.docx
- 文档编号:29991409
- 上传时间:2023-08-04
- 格式:DOCX
- 页数:16
- 大小:19.41KB
格式文本腾讯财经.docx
《格式文本腾讯财经.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《格式文本腾讯财经.docx(16页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
格式文本腾讯财经
【格式文本】
合资证券投资咨询公司设立申请表
填表说明
一、本申请表一式二份。
二、请打印或用钢笔填写。
除表中有特别要求的外,请采用正楷汉字和阿拉伯数字,且字迹清晰,语言简练、准确。
三、每项内容都必须填写,如果某项内容不涉及本机构或
个人时,请填写“无”;如果表格空间不够,请另附A4纸说明;内地/香港股东超过一家的,请按照本表格式制作内地/香港股东情况表并逐一填写。
四、填报的情况应为最新情况。
股东的最新财务数据与其最近一期经会计师事务所审计的财务报表中的数据不一致的,应当说明产生差异的原因及数额。
五、合资证券投资咨询公司的注册资本、内地股东出资额及财务数据的单位为人民币万元,香港股东的出资额单位同时使用人民币万元和港币万元;香港股东的财务数据单位为港币万元。
六、填报的情况必须真实、准确、完整。
填报本表后、中国证监会批准前,有关情况发生重大变化的,申请人应当即时向中国证监会提交修改后的文件和申请表。
XXX(文号)
合资证券投资咨询公司设立申请
中国证监会:
本公司具备设立证券子公司经营证券业务的条件,现依法申请与
共同出资设立合资证券投资咨询公司。
本公司已经对所报送的申请材料进行了审查,保证申请材料内容真实、准确、完整,如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,本公司承担相关法律责任。
特此申请。
申请人:
(单位公章)
年月日
一、拟设立的合资证券投资咨询公司基本情况
公司名称
注册地址
注册资本
业务范围
董事长、总经理姓名
股东名称
出资额
出资比例
出资方式
二、内地股东情况
名称
注册地址
注册时间
注册资本
法定代表人
业务范围
资产总额
净资产额
净资本额
负债总额
或有负债
未分配利润
累计亏损/注册资本
是否曾受中国证监会处罚?
如是,请具体说明处罚的时间、种类和原因
是否曾受司法、行政机关的处罚或自律组织的处分?
如是,请具体说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因
高级管理人员是否曾受司法、行政机关的处罚或自律组织的处分?
如是,请具体说明被处罚(处分)人的姓名、职务,处罚(处分)的机关、时间、种类和原因
持股5%以上的股东名称及持股比例
控股股东、实际控制人及其控股比例
所控制的机构的名称、注册地
控股股东、实际控制人是否存在《证券公司监督管理条例》第10条所列情形?
如存在,请具体说明
控股股东、实际控制人的高级管理人员是否曾受司法、行政机关的处罚或自律组织的处分?
如是,请具体说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因,以及被处罚(处分)人的姓名和职务
公司及其控股股东、实际控制人,以及前述相关的高级管理人员是否涉嫌违法违规行为正受到司法、行政机关或自律组织的调查?
如是,请说明调查机构、被调查人的姓名或名称、被调查的原因及目前的进展情况
所控制的机构是否有破产或被政府撤销的情形?
如有,请说明破产或被撤销机构的名称、破产或被撤销的时间、导致破产或被撤销的主要原因
本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查,确认所填报的情况真实、准确、完整,无任何虚假或误导性陈述,并承诺:
如以上内容存在虚假或误导性陈述,本机构及本人愿承担法律责任。
股东(盖章)法定代表人
年月日
三、香港股东情况
机构名称
中文
英文
注册地址
注册时间
注册资本及实收资本
注册证书号
金融业务许可证号
董事长、总经理(或者其他行使经营管理职责的高管人员)姓名
香港证券监管机构核准的业务范围
经营证券业务的时间、地点
资产总额
净资产额
负债总额
或有负债
未分配利润
累计亏损/实收资本
财务状况是否符合香港法律及金融监管机构的要求
规定项目及标准
公司近三年实际情况
项目
标准
年
年
年
是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚,或者自律组织的纪律处分?
如是,请说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因
高级管理人员是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚,或者自律组织的纪律处分?
如是,请说明被处罚(处分)人的姓名、职务,处罚(处分)的机关、时间、种类和原因
股东名称及持股比例
控股股东、实际控制人及其控股比例
所控制的机构的名称、注册地
控股股东、实际控制人是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚,或者自律组织的纪律处分?
如是,请说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因
控股股东、实际控制人的高级管理人员是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚,或者自律组织的纪律处分?
如是,请说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因,被处罚(处分)人的姓名和职务
公司及其控股股东、实际控制人,以及前述相关的高级管理人员是否涉嫌违法违规行为正受到司法、行政机关或自律组织的调查?
如是,请说明调查机构、被调查人的姓名或名称、被调查的原因及目前的进展情况
所控制的机构是否有破产或被政府撤销的情形?
如有,请说明破产或被撤销机构的名称、破产或被撤销的时间、导致破产或被撤销的主要原因
本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查,确认所填报的情况真实、准确、完整,无任何虚假或误导性陈述,并承诺:
如以上内容存在虚假或误导性陈述,本机构及本人愿承担法律责任。
股东(盖章)法定代表人
年月日
四、须与申请表一同提交的文件
(一)关于设立合资证券投资咨询公司的合同及相关协议
(二)章程草案
(三)可行性研究报告
(四)合资证券投资咨询公司的股权结构的说明
(五)股东的营业执照或者注册证书、证券、金融业务资格证明文件
(六)拟任董事长、总经理符合任职条件的说明文件及相关证明文件
(七)申请前三年境内外股东经审计的财务报表
(八)股东出具的对拟设立的合资证券投资咨询公司持续规范发展提供支持的安排的说明
(九)股东出具的承诺
(十)香港证监会就香港证券公司在境内参与设立合资证券投资咨询机构出具的说明函
(十一)法律意见书
(十二)拟设立的合资证券投资咨询公司的公司名称预核准通知书
【格式文本】
证券公司变更业务范围申请表
重要提示:
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司业务范围审批暂行规定》,制订《证券公司变更业务范围申请表》。
证券公司必须如实填写本表。
如填写的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,证券公司及其有关责任人要承担相应的法律责任。
申请人
填表日期
中国证券监督管理委员会制
2008年10月制
填表说明
二、本申请表一式三份。
二、请打印或用钢笔填写。
除表中有特别要求的外,请采用正楷汉字和阿拉伯数字,且字迹清晰,语言简练、准确。
三、每项内容都必须填写,如果某项内容不涉及本公司时,请填写“无”;如果表格空间不够,请另附A4纸说明。
四、填报的情况应为最新情况。
公司的最新财务数据与其最近一期经会计师事务所审计的财务报表中的数据不一致的,应当说明产生差异的原因及数额。
五、填写的情况必须真实、准确、完整。
填报本表后、中国证监会批准前,有关情况发生变化的,申请人应当即时向中国证监会提交修改后的申请表和有关申请材料,并作必要的说明。
关于申请变更业务范围的承诺
(减少业务种类适用)
本公司及本人对本次提交的变更业务范围的申请材料进行了审查,并作出如下承诺:
一、申请材料真实、准确、完整、合规,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对于日常监管中已经报送的与变更业务范围有关的财务报告、风险控制指标监管报表以及本申请材料,在申请获批之前,内容发生调整变化的,本公司将及时更新并作出必要说明。
二、减少业务种类的申请获准后,本公司将及时通知与该业务有关的全体客户,并按照规定,平稳处理客户相关事项,妥善了结该业务。
三、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理,认真落实监管决定;若有违法违规行为,愿意接受中国证监会及其派出机构依法采取的监管和处罚措施。
四、本公司承诺的其他事项(如有):
法定代表人:
经营管理的主要负责人:
申请人的基本情况
名称
住所地
法定代表人及其职务
经营管理的主要负责人及其职务
注册资本
净资产
净资本
控股股东(或第一大股东)、实际控制人及其持股或实际控制股权比例
现有业务范围
申请事项相关的情况
申请减少的业务种类
申请减少业务种类的原因
申请减少业务的当前规模;如该业务涉及公众客户的,详细说明涉及的客户数量、地区分布、客户资产量、公司与客户之间是否存在债权与债务关系等
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 格式文本 腾讯财经 格式 文本 腾讯 财经