内控评价报告空白表格.docx
- 文档编号:29981606
- 上传时间:2023-08-04
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:16.92KB
内控评价报告空白表格.docx
《内控评价报告空白表格.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《内控评价报告空白表格.docx(7页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
内控评价报告空白表格
行政事业单位
内部控制年度自评报告
(20____年度)
单位名称:
___________________________
单位地址:
___________________________
单位性质:
行政()事业()
填表人:
联系方式:
___________________________
填表日期:
___________________________
浙江省财政厅制
声明
按照《行政事业单位内部控制规范(试行)》的规定和浙江省的实施意见,单位负责人对建立健全和有效实施内部控制负责,单位内部控制职能部门负责组织协调,单位内部各有关部门负责内部控制的实施。
单位内部监督和内部审计部门负责对建立和实施内部控制进行监督和检查。
单位负责人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
单位负责人(法定代表人):
_________
20年月日
行政事业单位内部控制单位层面自评
项目
摘要与内容
组
织
结
构
及
人
员
内控机构
名称
人员配备(人)
监督部门
牵头部门名称
人员配备(人)
内审机构
机构名称
人员配备(人)
会计机构
机构名称
单设情况(是/否)
会计机构负责人
姓名
会计从业资格证证书号
会计职称
是否完成当年会计人员继续教育
会计工作
年限(周年)
其他会计人员
姓名
会计从业资格证证书号
会计职称
是否完成当年会计人员继续教育
单位内控制度名称
制度文号
下发日期
需完善的地方
单位内控主要做法
单位内控工作成效
单位内控困难和问题
单位内控建设意见与建议
行政事业单位内部控制业务层面自评
一
预算业务层面
内控制度名称
制度文号
下发日期
需完善的地方
主要做法
工作成效
困难和问题
二
收支业务层面
内控制度名称
制度文号
下发日期
需完善的地方
主要做法
工作成效
困难和问题
三
合同控制层面
内控制度名称
制度文号
下发日期
需完善的地方
主要做法
工作成效
困难和问题
四
政府采购层面
内控制度名称
制度文号
下发日期
需完善的地方
主要做法
工作成效
困难和问题
五
资产控制层面
内控制度名称
制度文号
下发日期
需完善的地方
主要做法
工作成效
困难和问题
六
项目建设层面
内控制度名称
制度文号
下发日期
需完善的地方
主要做法
工作成效
困难和问题
行政事业单位内部控制基础性评价报告
(参考格式)
内部控制基础性评价报告
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神,按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求,依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定,我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。
一、内部控制基础性评价结果
根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点,本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分为分,业务层面内部控制基础性评价得分为分,共计分。
因存在不适用指标,换算后的得分为分。
本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上,计算各评价指标的平均分,加总得出以上综合性评价得分。
本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计家。
(本段仅适用于各中央部门)
本单位(部门)各指标具体得分情况如下表:
类别
评价指标
评价得分
单位
层面
(60分)
1.内部控制建设启动情况(14分)
2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况(6分)
3.对权力运行的制约情况(8分)
4.内部控制制度完备情况(16分)
5.不相容岗位与职责分离控制情况(6分)
6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况(10分)
业务
层面
(40分)
7.预算业务管理控制情况(7分)
8.收支业务管理控制情况(6分)
9.政府采购业务管理控制情况(7分)
10.资产管理控制情况(6分)
11.建设项目管理控制情况(8分)
12.合同管理控制情况(6分)
(100分)
评价总分
在本单位(部门)内部控制基础性评价过程中,存在扣分情况的指标汇总如下:
〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因〕
二、特别说明项
(一)特别说明情况
本单位(部门/部门所属单位)内部控制出现问题,导致单位在经济活动中〔发生重大经济损失/引起社会重大反响/出现经济犯罪〕,特将相关情况说明如下:
〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕
〔如本单位(部门)未发生相关事件,填写“未发生相关情况”〕
(二)补充评价指标及其评价结果
本单位(部门/部门所属单位)根据自身评价需求,自愿将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。
现将补充评价指标及评价结果说明如下:
〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容〕
三、内部控制基础性评价下一步工作
基于以上评价结果,本单位(部门)将〔描述与存在扣分情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作为2016年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向,并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果:
〔逐项描述拟采取的进一步建立健全内部控制体系的工作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间等〕
单位主要负责人:
〔签名〕
〔单位签章〕
XX单位
2016年XX月XX日
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 内控 评价 报告 空白 表格