基础单选.docx

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基础单选

单选题

1.证券市场的结构

1）发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。

A：

一级市场√B：

二级市场C：

二板市场D：

三板市场

2）证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

（单项选择题）

A：

发行市场与流通市场√B：

场外市场与交易所市场

C：

主板市场与二板市场D：

二板市场与三板市场

2.有价证券的分类

1）广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。

（单项选择题）

A：

商品证券√B：

凭证证券C：

权益证券D：

债务证券

2）商业汇票和商业本票属于（）。

（单项选择题）

A：

货币证券√B：

权益证券C：

资本证券D：

凭证证券

3）按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。

（单项选择题）

A：

政府证券、金融证券、公司证券B：

上市证券、非上市证券

C：

公募证券和私募证券D：

股票、债券和其他证券√

4）证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。

（单项选择题）

A：

募集方式B：

收益是否固定C：

经济性质√D：

发行主体

5）向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A：

国际证券B：

特定证券C：

私募证券√D：

固定收益证券

3.诚信建设的有效措施

对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。

（单项选择题）

A：

尽职调查B：

上市辅导√C：

发行审核D：

盈利预测

4.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

1）（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。

（单项选择题）

A：

交易记录B：

原始凭证√C：

结算凭证D：

证券登记帐户

2）交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

（单项选择题）

A：

信息披露B：

市场操纵√C：

内幕交易D：

市场欺诈

3）交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易（单项选择题）

A：

《交易所章程》B：

《证券法》√C：

《股票发行与交易管理暂行条件》D：

《三公原则》

5.政府债券的性质和特征

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

（单项选择题）

A：

信用风险√B：

利率风险C：

政策风险D：

通货膨胀风险

6.诚信建设的主要内容

1）上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（），其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于（）。

（单项选择题）

A：

180日，180日B：

180日，90日√C：

90日，90日D：

90日，180日

2）交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。

（单项选择题）

A：

合法B：

三公√C：

诚信D：

公开、公正

3）根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

（单项选择题）

A：

《股票发行与交易管理暂行条例》B：

《公司法》

C：

《禁止证券欺诈行为暂行办法》√D：

《证券从业人员行为守则》

7.诚信建设的有效措施

1）公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。

（单项选择题）

A：

法律B：

经济C：

刑事D：

连带√

2）专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。

（单项选择题）

A：

经济B：

法律√C：

连带D：

刑事

8.封闭式基金与开放式基金的区别

1）在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。

（单项选择题）

A：

契约型基金B：

公司型基金C：

开放式基金√D：

封闭式基金

2）可以上市交易的基金通常是（）。

（单项选择题）

A：

封闭式基金和开放式基金B：

封闭式基金√

C：

开放式基金D：

两者都不

3）存在投资者大量赎回风险的基金是（）。

（单项选择题）

A：

封闭式基金B：

契约型基金C：

开放式基金√D：

公司型基金

4）经常出现溢价或折价现象的基金是（）。

（单项选择题）

A：

开放式基金B：

封闭式基金√C：

公司型基金会D：

契约型基金

9.股票基金

1）股票基金的投资目标侧重于追求（）。

（单项选择题）

A：

公司控制权B：

股息收入C：

优先认股权D：

资本利得√

2）各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。

（单项选择题）

A：

保持基金的流动性B：

提高基金的变现性

C：

防止操纵股市√D：

防止内部人控制

3）相对风险最大的基金是（）。

（单项选择题）

A：

指数基金B：

国债基金C：

货币市场基金D：

股票基金√

10.中国证券市场对外开放

根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

A：

50%B：

25%C：

33%√D：

66%

11.证券市场的产生

世界上第一个股票交易所是（）。

（单项选择题）

A：

纽约证券交易所B：

阿姆斯特丹证券交易所√

C：

伦敦证券交易所D：

美国证券交易所

12.政策风险和经济周期波动风险

1）以下哪一种风险不属于非系统风险（）。

（单项选择题）

A：

利率风险√B：

信用风险C：

经营风险D：

财务风险

2）长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。

（单项选择题）

A：

信用风险B：

通胀风险C：

利率风险√D：

政策风险

3）以下哪种风险不属于系统风险（）。

（单项选择题）

A：

政策风险B：

周期波动风险C：

利率风险D：

信用风险√

13.购买力风险

1）办有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。

（单项选择题）

A：

小于通货膨胀率B：

大于通货膨胀率√

C：

等于通货膨胀率D：

不等于通货膨胀率

2）在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。

（单项选择题）

A：

信用风险B：

购买力风险√C：

经营风险D：

财务风险

3）在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。

（单项选择题）

A：

浮动利率债券B：

优先股C：

普通股票D：

保值贴补债券

14.证券市场的产生

1）美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。

（单项选择题）

A：

商业票据B：

公司债券C：

金融债券D：

公司股票√

2）美国最早的证券交易所是（）。

（单项选择题）

A：

纽约证券交易所B：

芝加哥证券交易所

C：

费城证券交易所√D：

波士顿证券交易所

15.股票投资的资本利得

股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（）。

（单项选择题）

A：

资产总额增加B：

资产总额不变√C：

资产总额减少D：

净资产减少

16.债券收益

1）属于分期付息债券的是（）。

（单项选择题）

A：

一次还本付息债券B：

息票债券√C：

贴现债券D：

无息债券

2）债券的利息收益取决于债券的票面利率和（）。

（单项选择题）

A：

还本方式B：

付息方式√C：

付息时间D：

付息频率

3）当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现（）。

（单项选择题）

A：

资本利得B：

资本收益C：

资本损失√D：

资本消耗

17.利率风险

1）一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。

（单项选择题）

A：

风险高，收益高√B：

风险低，收益高C：

风险低，收益低D：

风险高，收益低

2）同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。

（单项选择题）

A：

信用风险B：

利率风险√C：

政策风险D：

购买力风险

3）利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响（）。

（单项选择题）

A：

要大√B：

要小C：

要稍小D：

相同

4）利率风险是固定收益证券的（）。

（单项选择题）

A：

次要风险B：

主要风险√C：

无影响因素D：

以上答案均不对

18.信用风险

1）信用风险最小的债券是（）。

（单项选择题）

A：

中央政府债券√B：

地方政府债券C：

金融债券D：

公司债券

2）在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。

（单项选择题）

A：

信用风险B：

购买力风险√C：

经营风险D：

财务风险

3）期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

（单项选择题）

A：

信用风险√B：

通胀风险C：

利率风险D：

经营风险

19.财务风险

1）由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。

（单项选择题）

A：

利率风险B：

经济周期波动风险C：

购买力风险√D：

违约风险

2）由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。

（单项选择题）

A：

财务风险√B：

经营风险C：

违约风险D：

利率风险

3）当市场利率提高时，已发债券价格将（）。

（单项选择题）

A：

提高B：

降低√C：

不变D：

不确定

20.收益和风险的关系

1）通常情况下，证券的收益率（）。

（单项选择题）

A：

与偿还期成正比，与风险性成反比

B：

与偿还期成反比，与风险性成反比

C：

与偿还期成正比，与风险性成正比√

D：

与偿还期成反比，与风险性成正比

2）以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为（）。

（单项选择题）

A：

银行存款、国债、公司债券、股票

B：

国债、银行存款、公司债券、股票√

C：

股票、公司债券、国债、银行存款

D：

国债、银行存款、股票、公司债券

3）在国外，被视作为无风险利率的证券品种是（）。

（单项选择题）

A：

短期公司债券B：

短期金融债券C：

国库券√D：

以上均不是

4）一般而言，证券投资风险是指对投资者（）的背离。

（单项选择题）

A：

投资收益B：

预期收益√C：

投资金额D：

投资数量

21.证券发行市场的含义和作用

1）通过证券发行来筹集资金属于（）。

（单项选择题）

A：

直接融资√B：

间接融资C：

一级融资D：

二级融资

2）证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。

（单项选择题）

A：

市场组织形式B：

市场的功能√C：

市场参与主体D：

市场范围

3）我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。

（单项选择题）

A：

注册制B：

核准制

C：

注册制配之以发行审核制和保荐人制度

D：

核准制配之以发行审核制和保荐人制度√

22.证券交易所的定义与特征、功能

1）证券交易所具有监督职能同，它属于（）。

（单项选择题）

A：

自律性监督机构√B：

立法机构委派的监管部门

C：

政府监管部门D：

地方所属的监管机构

2）证券交易所采用的交易方式为（）。

（单项选择题）

A：

做市商制B：

自助方式C：

代理制D：

经纪制√

3）我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。

（单项选择题）

A：

2001年10月12日B：

2001年12月12日√

C：

2002年2月12日D：

2002年4月12日

4）场内市场是指（）。

（单项选择题）

A：

没有固定场所的无形市场B：

有固定场所的有形市场√

C：

没有固定场所的有形市场D：

有固定场所的无形