精品网下打新常见问题深交所.docx
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精品网下打新常见问题深交所
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网下打新常见问题
第一部分深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则相关问题
本次业务规则修改的主要内容是什么?
日期:
答:
一是业务流程调整。
取消新股申购预缴款后,网下投资者T日申购但无需缴纳申购款,获配后T+2日再缴纳认购款。
二是弃购股份的处理。
因配售东西资金不足而被无效处理的股份可由主承销商负责包销,或根据相关规定中止发行,或由承销商按照事先公布的原则配售给其他参与申购的投资者。
新股发行改革后网下发行的具体流程是怎样的?
日期:
答:
具体流程如下:
(1)初步询价前,主承销商和发行人披露招股意向书和初步询价及推介公告。
(2)初步询价期间,主承销商和发行人进行路演推介,投资者为其管理的配售东西进行报价。
(3)T-2日,主承销商确定发行价格(区间)和有效报价投资者名单。
(4)T-1日,主承销商和发行人披露发行公告。
(5)T日,网下投资者申购,无需缴付申购资金。
(6)T+1日,主承销商在深交所EIPO平台上传网下初步配售结果。
(7)T+2日,主承销商公告初步配售结果;网下投资者缴纳认购资金;中国结算深圳分公司确认有效认购资金(不安排会计师事务所验资)。
(8)T+3日,主承销商在深交所EIPO平台上传最终配售结果。
(9)T+4日,中国结算深圳分公司将认购资金划给主承销商;主承销商将认购资金划入发行人账户。
本次修改后,网下投资者参加初步询价的资格要求和持有市值要求是否发生了变化?
日期:
答:
未发生变化。
网下投资者及其管理的配售东西参与网下发行需满足以下条件:
(1)网下投资者在协会完成配售东西信息的登记备案工作后,中国结算深圳分公司将对配售东西的证券账户、银行账户进行审核及配号。
网下投资者应于X-1日12:
00前完成配售东西的登记备案及配号工作。
(2)询价前办理好深交所EIPO平台数字证书并能正常登陆。
(3)X-2日(含)前20个交易日的日均市值不低于1000万元,且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。
(4)符合发行人和主承销商事先确定的报价条件,且在EIPO平台被主承销商选为“询价投资者”。
网下投资者获配后未足额缴款的,有哪些约束措施?
日期:
答:
网下投资者的资格管理和黑名单管理由中国证券业协会负责。
具体可参考中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》。
网下投资者何时可通过何种途径获知自己的初步配售情况?
日期:
答:
网下投资者可通过两种途径获知初步配售结果并根据自己的获配情况来缴纳新股认购资金:
一是T+1日15:
00后通过深交所EIPO平台查询;二是查询主承销商T+2日在指定报刊和网站披露的网下初步配售结果公告。
第二部分CA证书办理与使用问题
投资者如何办理CA证书?
日期:
证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司和合格的境外投资者等六类机构向证券业协会备案申请通过后的下一个工作日,即可启动办理EIPO平台CA证书相关工作。
除上述六类机构外的其他机构和个人投资者(即推荐类投资者)办理EIPO平台CA证书由其推荐的主承销商到深交所集中办理。
主承销商向证券业协会备案其推荐的投资者,备案通过后的下一个工作日,可启动集中办理本批次推荐类投资者CA证书相关工作。
主承销商对其推荐的投资者申请材料进行审核,并保证相关申请材料的真实性、完整性、一致性。
深交所将根据证书申请材料的受理顺序,为投资者办理CA证书。
已办理EIPO平台CA证书的投资者在证券业协会重新登记备案后,可以继续使用原CA证书登录EIPO平台进行操作。
EIPO平台CA证书办理具体流程见《投资者办理EIPO平台CA证书业务流程》(网址/eipo/gzyzn/)。
投资者使用EIPO平台前如何设置客户端?
日期:
使用EIPO系统前,请确认客户端电脑已按用户手册中的要求进行了正确设置。
a)安装移动CA证书相关软件
◇确认已安装“移动CA证书驱动程序”
◇确认已安装“数字签名插件”
b)设置IE(InternetExplorer)浏览器
◇对于IE6,确认设置“工具(T)àInternet选项à常规àInternet临时文件”的“每次访问此页时检查(E)”生效;
◇对于IE7以上浏览器,确认设置“工具(T)àInternet选项à常规à浏览历史记录->设置à”将“检查所存网页的较新版本”设为“每次访问此页时检查”:
◇确认已将*加入受信任站点,并将受信任站点的安全级别设置为低;
◇对于IE8以上浏览器请在“工具(T)à兼容性视图设置(B)”中将站点“”添加至兼容性视图网站列表;
◇确认已删除“上网助手”及类似软件。
如何登录系统?
日期:
2014-6-11
有三种方式可以进入到EIPO平台的登录页面:
1.在浏览器地址栏输入网址/或/进入证书登录页面。
2.登录深交所官方网站()首页,点击首页下方的“网下发行电子化业务”链接进入证书登录页面。
3.在硬证书登录方式中,当插入移动CA证书到计算机的USB插口时,计算机系统会自动弹出下图所示的对话窗口,选择“打开网站”将会直接连接到EIPO平台。
如果在弹出的对话窗口中没有记录EIPO平台的网站地址,则请按照本文档第二部分中的“八、如何在CA证书驱动程序中为EIPO平台增加链接?
”进行操作,为EIPO平台增加网站链接。
登录系统失败,怎么办?
日期:
2014-6-11
如果采用上述三种方式都无法成功登录系统,请执行以下操作:
1.检查是否已安装CA证书驱动程序并已将ekey插入USB接口中。
如尚未安装驱动程序则访问:
/driver/mw_driver.exe,下载并安装。
2.如果已安装驱动程序,则卸载该驱动程序并重新安装。
3.如执行第1、2步仍不能解决问题,则换机器进行操作。
CA证书使用密码的初始值是多少?
日期:
2014-6-11
CA证书使用密码的初始值是“111111”,登录平台后请及时在“系统功能”界面进行修改。
弹出移动CA证书时,是否需进行一些弹出USB设备的操作?
日期:
2014-6-11
深圳证券交易所身份认证中心发出的移动CA证书与一般的USB设备不同,可以直接插拔,但不要频繁插拔,以防磨损,导致损坏。
注意:
当移动CA证书上的灯在闪烁时,请千万不以拔出,以防设备损坏,数据丢失。
如何得知移动CA证书驱动程序是否在正常运行?
日期:
2014-6-11
在您的计算机屏幕上,查看计算机桌面右下角,如果找到如下图所示的蓝色的图标
,则表明移动CA证书驱动程序在正常运行。
将鼠标移至于图标上,停留1移钟,则会出现如图所示“EKey管理器(用户版)”字样。
注意:
只有移动CA证书驱动程序正常运行时,才能正常使用移动CA证书,才能正常办理业务。
如何在CA证书驱动程序中为EIPO平台增加链接?
日期:
2015-2-3
1.点击计算机桌面右下角的蓝色图标,在弹出的窗口中点击“设置网址”按钮,如下图所示。
2.在弹出的窗口中点击“增加链接(A)”按钮,如下图所示。
3.在弹出窗口中的网站地址中输入:
/或/,并为其指定网站名称,如:
EIPO平台。
输入完毕后,点击“确定”按钮,即添加完毕。
第三部分EIPO平台信息录入与查询相关问题
网下投资者在协会备案并完成中国结算配号的流程是怎样的?
日期:
2014-6-11
在协会备案完成后是否要向中国结算深圳分公司申请配号?
日期:
2014-6-11
协会备案完成后,将信息定时发往EIPO平台。
中国结算深圳分公司将与各结算银行对EIPO平台账户信息进行审核和配号工作。
该流程自动触发,无需投资者再次申请。
我之前已经在EIPO平台上进行了备案,现在还需要向协会备案吗?
日期:
2014-6-11
前期已办理了深交所EIPO平台CA证书并通过中国结算深圳分公司审核(即其配售对象“状态-结算”显示为“配号完成”),但尚未在协会备案的,需在协会进行补备案。
特别注意:
如在协会备案时填写的资料与报备在EIPO平台的信息(证券账户、银行账户信息等)存在差异,需要重新进行配号。
在备案时填写的银行账号,是否必须是证券账户关联的第三方托管账户?
日期:
2014-6-11
备案银行账户可以为投资者任一银行账户,无需为关联的第三方托管账户。
为什么我(投资者或配售对象)在EIPO平台中“状态”一栏显示为“停用”?
日期:
2014-6-11
原因可能是未在协会进行备案、协会备案未通过或协会备案已过期等情形。
请联系证券业协会进行备案、查询或展期申请。
(联系电话:
/5682/5836,备案系统登录域名:
为什么我在EIPO平台“状态-结算”一栏会显示为“新增(变更)资料错误”?
日期:
2014-6-11
出现这种状态的原因是投资者及其配售对象的备案信息不准确、不完整,常见的错误有:
1.证券账号或证券账户名称不准确,导致系统显示证券账户不存在、注销、不合格、名称错误等。
2.银行账户信息不准确,包括:
(1)开户银行名称:
未填写开户行全称(需具体到支行),错填、多字、少字等;
(2)银行账号:
错填、多位、缺位。
网下投资者及其配售对象在协会备案时,要严格按账户数字连续录入银行账户。
如:
银行账户正确录入应为:
9012,不能录入为:
1234-5678-9012,也不能录入为:
9012。
(3)银行账户名称:
错填、多字、少字
投资者在协会备案时请务必仔细比照深市证券账户卡及开户银行提供的账户凭证填写相关内容。
我在EIPO平台的“状态-结算”显示“新增(变更)资料错误”,应如何查询原因并进行修改?
日期:
2014-6-11
1.投资者可登录EIPO平台,查看“备注”中是否有具体错误原因。
如无备注,请联系中国结算深圳分公司查询错误原因,查询电话:
(新增资料错误)0;(变更资料错误)。
2.根据已知原因,在协会修改账户信息。
特别注意:
深圳市场已取消联行行号审核,如已知错误原因为联行行号/大额支付号有误,请在协会进行账户信息修改时统一填写“00000000”即可。
为什么我在EIPO平台的“结算-状态”以前是“配号完成”,现在却无法正常使用?
日期:
2014-6-11
有以下情况可能导致配售对象无法正常使用:
1.“状态”显示为“停用”,原因可能是未在协会完成备案、协会备案未通过或协会备案已过期等情况。
请联系证券业协会进行备案、查询或展期申请。
2.“状态-结算”显示为“账号变更”,原因为投资者在协会对账户信息进行了修改,尚处在中国结算深圳分公司及银行的审核状态(即在途状态);
3.“状态-结算”显示为“变更资料错误”,原因为投资者在协会对账户信息进行了修改,修改后的资料有误。
需查询错误原因并进行修改。
我想修改投资者联系人信息,也需要到协会申请修改吗?
日期:
2014-6-11
投资者联系人等基本信息无需到协会修改,可登录EIPO平台进入资料维护菜单即可进行修改。
什么叫做关联账户?
为何要进行关联账户报备?
投资者如何报备其所管理配售对象的关联证券账户资料?
日期:
2014-6-11
1.对于有多个证券账户的投资者,其向协会报备配售对象使用的证券账户为其“主证券账户”(以下简称“主账户”),其他与主账户“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的证券账户,包括融资融券客户信用证券账户等,均为“关联账户”。
2.按新股发行办法和细则,投资者参与网下报价,不得再用主账户或关联账户进行网上申购。
投资者报备关联账户后同时进行网上网下申购的,中国结算系统将对其网上申购作无效处理。
对因不报备证券账户而违反申购原则的投资者,深交所和中国结算将上报证券业协会予以处理。
3.投资者可以通过EIPO平台-系统功能页面报备配售对象的关联证券账户,进行关联账户的录入、删除和查询。
投资者有义务核查其所管理的配售对象的关联账户信息并做好资料报备工作。
如果我只有一个关联账户,报备关联账户时应将账户号填入“起始证券账户”还是“截止证券账户”?
日期:
2014-6-11
这种情况下,应将账户号填入起始证券账户。
我需要向托管银行提供配售对象ID,申购的委托序号,在哪里可以查询到?
日期:
2014-6-11
“申购结果查询”中可以查询到“委托序号”,配售对象ID在“资料查询”中的“配售对象资料查询”中可以查询到。
第四部分网下申购市值问题
网下1000万元市值门槛应该如何理解?
日期:
2014-6-11
关于网下投资者必须持有不少于1000万元市值的非限售股份的规定有以下三点需要明确:
1.参与深市网下发行的投资者需持有深市(包括主板、中小板、创业板)不少于1000万市值的非限售股份;其中“非限售”包括自由流通股和高管锁定股,仅有A股股份纳入市值计算,B股、基金、债券等一律不进行计算。
网下市值计算规则与网上发行完全一致。
2.投资者持有的市值以配售对象为单位进行计算。
《网下细则》要求持有深市非限售A股市值不少于1000万元(含)的配售对象方可参与网下询价和申购;同一配售对象多个账户合并计算市值,同一账户多处托管也合并计算市值。
3.配售对象持有的市值按照初步询价开始日前两个交易日之前的20个交易日的日均持有市值计算,其证券账户开户时间不足20个交易日的,按20个交易日计算日均市值。
另外,持有不少于1000万市值的非限售股份是投资者参与网下发行的基本要求,主承销商可在此基础上规定更高的市值要求。
市值具体是如何合并计算的?
日期:
2014-6-11
1.配售对象的同一证券账户多处托管的,其市值合并计算。
2.配售对象持有多个证券账户的,多个证券账户市值合并计算。
确认多个证券账户为同一配售对象持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。
证券账户注册资料以X-2日日终为准。
3.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该配售对象持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司自营账户市值中。
如何查询到我的市值?
日期:
2014-6-11
投资者在EIPO平台-资料维护-配售对象市值查询中可查询到市值数据。
我有多个证券账户,为何我在EIPO平台上看不到合并后的市值数据?
日期:
2014-6-11
若投资者持有多个深市证券账户,需保证主账户(即配售对象在深交所EIPO平台报备的证券账户)中至少有1元以上非限售A股市值,其他关联账户的市值才会合并到主账户。
否则该账户市值显示为0,无法显示其所有的合并市值,也无法参与网下新股申购。
若投资者在EIPO平台报备的主账户完全没有市值,建议买入一手非限售A股。
第五部分网下申购资金相关问题
T+2日划付认购资金,要以哪个数量来计算应划付金额呢?
日期:
2016-1-26
答:
投资者入围后,T日需在EIPO平台上录入申购单,T+2日根据主承销商公布的初步配售结果中的获配情况来缴纳认购资金,或直接咨询主承销商。
T+2日划付认购资金,要以询价单录入的价格还是发行价格来计算应划付金额呢?
日期:
2016-1-26
答:
应以主承销商在发行公告中公布的发行价格计算应划付金额。
哪些情况会导致网下认购资金无效?
日期:
2016-1-26
答:
下列情况之一就会导致网下认购资金无效:
(1)未在协会完成备案或EIPO平台“状态—结算”非“配号完成”;
(2)认购资金未在T+2日8:
30-16:
00之间到账;
(3)汇款银行账户非协会备案银行账户;
(4)划款备注未正确填写;
(5)资金未足额到账,导致全部认购资金无效。
《中国结算深圳分公司网下发行专户信息表》中没有我备案账户所在的银行,要如何进行同行划付?
日期:
2016-1-26
答:
如投资者备案账户的银行并非中国结算深圳分公司的19家结算银行,请通过工行网下发行专户入账。
若同日发行的多只新股均获配,缴纳认购款项时是否需要按股票分别划转资金?
日期:
2016-1-26
答:
若同日发行的多只新股均获配,认购资金应当按证券代码逐笔划付。
同一只获配股票的认购资金可分多笔划付,但每笔划款均需填写正确的备注信息以说明是哪只获配新股的认购资金。
对于网下发行,若同日获配多只新股,遇划入资金不足时,是否可部分有效?
日期:
2016-1-26
答:
不可部分有效。
若同日获配多只新股,若认购资金总额不足,其全部获配新股无效。
认购资金不足的处理措施有哪些?
日期:
2016-1-26
答:
网下认购资金不足,全部获配股份无效。
网下投资者的资格管理和黑名单管理由中国证券业协会负责。
具体可参考中国证券业协会发布的《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》。
网下投资者汇款该如何填写和更正备注栏信息?
日期:
2016-1-26
答:
新股网下资金结算摘要信息固定格式为:
B001999906WXFX+6位新股代码,如B001999906WXFX123456。
若摘要信息错误,应及时通知汇出行向中国结算深圳分公司的收款行发送更正报文,并须在T+2日规定的时间内到账。
导致基金产品延误划付网下认购资金的常见情况有哪些?
日期:
2016-1-26
答:
常见情况有:
(1)基金公司未及时向托管行发送划款指令。
(2)基金公司与托管行之间在划款指令传送过程中出现差错。
(3)托管行延误划款。
如何避免网下认购资金未及时到账?
日期:
2016-1-26
答:
(1)尽早划付认购资金,须从已在深交所EIPO平台备案的银行账户同行划付,不能跨行划付(非结算银行除外),并确保在规定的时间内到达中国结算深圳分公司的收款行账户。
(2)资金划出后通过EIPO平台查询资金是否到账,及时跟进处理。
《中国结算深圳分公司网下发行专户信息表》在哪里可以找到?
日期:
2016-1-26
答:
可在中国结算主页-法律法规-业务规则-清算与交收-深圳市场中找到《中国结算深圳分公司网下发行专户信息表》。
第六部分其他问题
IE浏览器提示安装软件,怎么办?
日期:
2014-6-11
如果您在使用EIPO平台的过程中,IE浏览器弹出下面的提示窗口(如下图),请用鼠标点击“安装”按钮,此时IE浏览器将会自动下载并安装“数字签名插件”程序。
该程序是在EIPO平台进行业务办理所必须的。
浏览器上显示混合内容的提示,怎么办?
日期:
2014-6-11
如浏览器上显示混合内容的提示,请执行以下操作:
1.将“*”加入受信任站点
如上图所示,选中“受信任站点”,然后用鼠标点击“站点”按钮,弹出如下窗口(请注意箭头位置)。
请用鼠标点击“添加”按钮,分别将“
添加“
添加“
2.打开IE(InternetExplorer)浏览器,在“工具”菜单上,单击“Internet选项”,在“安全”标签下,找到“Internet”图标,然后点击页面上的“自定义级别”(如下图箭头所示位置)。
3.在弹出窗口中找到“显示混合内容”选项(如下图箭头所示),将其设置为“启用”。
4.打开IE(InternetExplorer)浏览器,在“工具”菜单上,单击“Internet选项”,在“安全”标签下,找到“受信任的站点”图标(如下图箭头所在位置),查看“受信任站点”的安全级别,如果和下图所示不同,则单击右下角的“默认级别”,将“受信任站点”的安全级别设置为与下图相同。
网页上提示签名失败,怎么办?
日期:
2014-6-11
如网页上提示签名失败,请正确安装数字签名插件。
网页提示某些东西无法下载,怎么办?
日期:
2014-6-11
如果出现如下图所示的提示窗口:
请按以下步骤解决:
请检查并确保IE浏览器地址栏中的网址是否正确。
注意:
EIPO平台的网址是严格区分字母大小写的。
请检查并确保移动CA证书已经插在计算机上,并且它的指示灯是亮着的。
请检查并确保移动CA证书驱动正常运行。
如果以上都正常,请参考《EIPO平台用户手册_主承销商V3.0》中“常用维护操作”一章中的“清除IE浏览器的SSL状态”一节,进行处理操作,清除IE浏览器的SSL缓存,然后关闭全部IE浏览器,再重新打开一个新的IE浏览器登录EIPO平台。
浏览EIPO平台页面、上传文件、提交申请都很慢,怎么办?
日期:
2014-6-11
请按以下步骤解决:
1.请不要使用IE浏览器的“刷新”功能(包括用鼠标点击IE浏览器的“刷新”按钮,按键盘上的“F5”键等),因为这样会导致重复操作,只会变得更慢。
2.请确保您使用宽带互联网接入设备(如以太网卡或无线网卡,而非拔号Modem)接入互联网。
3.请在问题发生时,立即登录其它大型网站(如新浪网“.cn”,搜狐网“”,深圳证券交易所网站“”),如果速度也很慢,则请联系您所在单位的网络管理员或电脑技术人员协助解决。
4.如果您是在上传文件时感觉很慢,请您查看一下该文件的大小,如果该文件的大小大于1M,则请使用WinZip或WinRAR软件,将其压缩后再进行上传。
由于互联网网络结构复杂,网速较慢,所以请不要上传超过2M大小的文件。
使用EIPO平台时,出现脚本错误,怎么办?
日期:
2014-6-11
如果您在使用EIPO平台的过程中,IE浏览器弹出如下图所示的“InternetExplorer脚本错误”窗口:
请按以下步骤解决:
1.请确保您的IE浏览器上没有安装“上网助手”及类似软件。
请参考《EIPO平台用户手册_主承销商V3.0》中“系统安装”一章中的“删除‘上网助手’及类似软件”一节,进行处理操作。
2.请确保您使用的计算机已经正确安装了“数字签名插件”。
请参考“系统安装”一章中的“安装移动CA证书相关软件”一节,进行处理操作。
如果IE浏览器没有弹出选择证书的窗口,怎么办?
日期:
2014-6-11
请按以下步骤解决:
1.请参考第十二个问题,进行处理操作。
2.请参考《EIPO平台用户手册_主承销商V3.0》中“常用维护操作”一章中的“在安装了网上交易系统的计算机上使用移动CA证书”一节,进行处理操作。
使用EIPO平台时,出现其它未知错误,怎么办?
日期:
2014-6-11
请按以下步骤解决:
1.请确保IE浏览器上没有安装有“上网助手”及类似软件。
请参考《EIPO平台用户手册_主承销商V3.0》中“系统安装”一章中的“删除‘上网助手’及类似软件”一节,进行处理操作。
2.请确保您使用的计算机配置完全符合“系统安装”一章中的“要求配置”一节中的要求。
3.请确保您使用的计算机已经按照“系统安装”一章中的“安装步骤”一节中的要求重新进行了配置。
4.请参考《EIPO平台用户手册_主承销商V3.0》中“常用维护操作”一章中的“删除IE浏览器的临时文件”一节,进行处理操作,然后关闭全部IE浏览器,再重新打开一个新的IE浏览器登录EIPO平台。
5.如果以上步骤都未能解决问题,请联系“EIPO平台技术支持中心”。
登录EIPO平台时,弹出的窗口被拦截,怎么办?
日期:
2014-6-11
如果您在登录EIPO平台的过程中,IE浏览器弹出如下图所示的窗口:
请按以下方法解决:
方法一:
按照页面提示操作。
(如上图所示)
方法二:
手动将站点“,然后关闭浏览器并重新登录。
1.进入IE“internet选项”设置页面,选择“隐私”项,并点击“弹出窗口阻止程序”的设置按钮,如下图所示:
2.输入网址“,然后点击添加按钮,如下图所示:
方法三:
如果窗口是被第三方软件阻止,如上网助手等。
请咨询自己所在公司的技术支持。
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