中级国际经济学理论要点Helpman.docx
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中级国际经济学理论要点Helpman
一、李嘉图模型
(一)李嘉图模型理论分析
李嘉图模型是一个劳动力作为惟一生产要素的静态模型。
在李嘉图模型中,国家之间发生贸易的原因在于它们在所从事的生产活动中的劳动生产率存在差异。
它的模型框架是两个国家,两种商品,每种商品只有一种要素投入(劳动L),生产函数为线性,规模收益不变;两个国家生产技术存在差异;完全竞争的产品市场和要素市场,无交易成本;要素可以跨行业流动,但不能跨国界流动。
这些就是基本假设,李嘉图模型就是在这些基本假设的基础上进行研究分析。
李嘉图模型揭示了国际贸易类型取决于比较优势,而不是绝对优势。
比较优势既可以出自绝对优势较大的生产领域,也可以出自绝对劣势较小的生产领域。
在自由贸易条件下,一个国家会出口具有比较优势的商品,进口具有比较劣势的商品。
在两个国家间进行专业化生产可以使两国都获得利益。
另外,在这一章中,李嘉图提出由于技术差异的缺失,爱好的不同也会产生比较优势。
第三,如果两个国家在各个方面都很相似,那么通过让两国进行专业化生产,规模经济是进行贸易的决定因素。
在本章中还提到了国际要素流动,贸易均衡不一定导致要素交个均等化,工资率是否均等取决于相对要素禀赋和消费偏好。
第四,规模报酬递增为国际贸易提供了不同于比较优势的贸易基础。
另外,考虑在多种产品情况下的李嘉图模型,假定产品是连续的情况下,各国的专业化模式和相对工资水平。
(二)实证检验
1、移民△L/L=ΑL*(w*-w)/Lw
2、两国、多种商品的实证检验:
完全放松专业化的程度;工资结构。
工资结构从三方面检验:
⑴国内、国外行业工资率差异
行业工资:
wz=pz/az,w*=p*/a*,根据n种商品贸易前的价格比决定分工格局:
出口:
p*z/pz=a*zw*z/azwz>1,z=1,2,……m
进口:
p*j/pj=a*jw*j/ajwj<1,j=m+1,m+2,……,n
比较单位成本:
a*zw*z/azwz>a*jw*j/ajwj
(2)国内外行业相对工资率相同,但行业工资存在差异
行业工资:
w*z/wz=w*j/wj固定比较劳动生产率决定分工格局:
由a*zw*z/azwz>a*jw*j/ajwj可得到a*z/az>a*j/aj
(3)国内工资率相同,但国际工资率存在差异
国内工资:
w*z=w*j=w*,wz=wj=w,w*/w固定分工格局:
a*z/az>w*/w>a*j/aj
二、要素禀赋模型
(一)理论分析
要素禀赋理论在基于比较优势的国际贸易理论中占有主要地位,也称作H-O-S理论。
该理论的分析框架是:
假定除相对要素禀赋以外的其他引起贸易的国家差异不存在,在一般均衡系统中分析贸易、价格、相对要素禀赋与贸易利益等关系。
本章提出了在要素禀赋模型下的竞争性一般均衡的元素。
在H-O-S模型中,这个模型是用来研究比较优势的决定因素和贸易对要素收益的影响,以及收入分配。
该章还强调了相关要素供给和它们在决定要素价格方面的重要性,生产成本和自给自足价格,无差异曲线与生产可能性便捷的公切线,决定了相对价格,切点为封闭条件下的生产、消费点。
本章主要提出了以下几方面的理论:
(1)一国出口密集使用其相对丰裕要素的产品,进口密集使用其相对稀缺要素的产品。
(2)贸易会引起国家之间的专业化生产。
(3)贸易将导致各国的要素绝对价格和相对价格趋于均等。
若两国同时生产两种商品,则要素价格将完全均等。
(二)要素禀赋理论的实证检验
检验要素禀赋理论,要求对贸易流、产品生产的要素投入以及要素禀赋进行衡量,并对三者的相关性、因果关系进行检验。
(1)里昂惕夫检验:
考虑两种要素(K,L),K、L的相对丰裕,决定于∏’KL=(Ki/Li)/(Kw/Lw)若K相对丰裕,则∏’KL>1,检验sign(∏’KL-1)=sign(ψ’KL-1)其中ψ’KL=(K’x/L’x)/(K’m/L’m)
(ψ’KL-1)正确显示要素丰裕度的充分条件:
条件1:
贸易平衡条件2:
一种要素绝对丰裕,一种要素绝对稀缺条件3:
一种要素为净进口,一种要素为净出口。
实际检验中,可以通过数据的处理,保持贸易平衡。
(2)Sign定理检验调整数据,使检验“贸易平衡”:
fih=eih-αiewh+λiewh
fihª=fih-λiewh=eih-αiewh
可以直接检验符号。
(3)Rank定理检验
检验:
fªi1/z1>…>fªih/zh>…>fªiH/zH
与ei1/ew1>…>eih/ewh>…>eiH/ewH一致。
其中zh为i国或世界h要素供给。
用到的方法是等级相关系数;符合排序的比例数等。
三、贸易政策
(一)理论分析
该章提出一国可以通过贸易政策的实施来限制或促进商品流动。
主要是从关税和数量限制方面进行分析,而且在研究关税和数量限制对国家的影响时要区分大国小国。
(1)关税对效果的福利影响。
在一般均衡分析中,对小国征收关税会使消费者福利下降,保护本国商品;局部均衡分析中,征收关税会使消费者剩余减少,生产者剩余增加,资源效率损失,还会使净福利减少。
对大国征收关税利用一般均衡分析,会得到:
dW=-m2dpw+tpwdm2
为净福利效果。
其中,第一项来自贸易条件的改善:
dpw<0,-m2dpw>0
第二项来自价格扭曲:
tpwdm2=(pd-pm)dm2<0。
在局部均衡分析中,消费者剩余减少,外国生产者剩余减少,存在关税收入,净福利变化不确定。
(2)数量限制的影响。
数量限制分为三种类型,分别为进口配额、出口配额和本国含量。
①进口配额的福利影响。
相当于征收t=(p-p’w)/p’w相对于自由贸易的福利影响:
消费者剩余减少,存在经济租即配额收入,外国福利减少,本国净福利分为两种情况,若经济租为本国所得,则不确定,若经济租为外国所得,则福利减少;世界福利减少。
②出口配额的福利影响。
与进口配额相似,自愿出口限制的福利分析:
进口国:
消费者剩余减少。
出口国:
存在经济租,生产者剩余减少,净福利不确定。
出口国相当于征收t=(pd-p’w)/p’w的出口关税(税收返还给消费者,因为VER下经济租为消费者所得)。
③本国含量。
要求厂商的国内市场出售最终产品时,其中间投入品的本国使用量占一个最小比例。
该情况下的福利减少。
(二)分析指标
勒纳对称定理,假定本国产品进口产品2,出口产品1,若对2征收t的进口关税,则p2d=(1+t)p2w,p1d=p1w此时国内相对价格为:
p2d/p1d=(1+t)p2w/p1w;若对1征收t的出口关税,则p2d=p2w,(1+t)p1d=p1w此时国内相对价格为:
p2w/p1d=(1+t)p2w/p1w在两种情况下,国内的相对价格相同,因此国内的消费、生产和资源配置格局完全相同。
即征收关税和出口关税对国内相对价格的影响相同。
Metzlerparadox:
如果外国供给曲线向内弯曲,征收关税后,不仅世界价格下降,国内价格也下降,进口增加。
如果政策目标是限制进口,促进国内生产,则征税的结果,可能与政策目标相反。
条件:
当且仅当进口需求弹性大于国内对出口商品的边际支出倾向时,征收进口关税才能提高进口商品放入国内价格。
四、特定要素模型,要素流动与就业
要素在国内完全流动,是H-O模型的基本假设之一。
如果考虑中期效果,有的要素不能在产业间流动,则可以便利的分析国际贸易的收入分配效果。
要素在国家间不能完全流动是H-O模型的另一基本假设。
放松这一假设可以考虑要素流动与商品流动之间的关系。
在完全竞争假定下,商品和要素的价格内生,如果考虑存在最低工资限制,可以考察在开放条件下一国的就业与贸易的关系。
(一)理论分析
(1)①特定要素模型的基本假定:
两种产品,两种要素(资本和劳动),产品2为劳动密集型;规模收益不变;劳动是同质的,可在两个部门之间自由流动;劳动总量是固定的,并且充分就业;资本是特定生产要素,在两部门之间不能流动;商品市场和要素市场都是完全竞争。
②要素需求与均衡,从短期来看,价格变动→VMP变动→工资率变动
实际工资:
按产品1→部门1不变→部门2上升
按产品2→部门2不变→部门1下降
中期:
工资差异→劳动流动→工资率变动→工资率均等
以产品1衡量:
实际工资均上升;以产品2衡量:
部门2实际工资下降,部门1不明确部门2劳动增加→部门2资本边际产出上升部门1劳动流出→部门1资本边际产出下降
长期:
资本报酬→差异资本流动,劳动流动→要素报酬率均等
在这个模型中价格变动导致了要素所有者的实际工资的转变,这与H-O-S模型估计的收入改变不同。
该模型也解释了一个现象,支持或者反对贸易政策的联盟可以形成以工业为基础的联盟而不是要素所有制,正如H-O-S模型猜测的一样。
(2)如果允许国际要素流动,商品贸易和国际要素流动在H-O-S理论的前提下可以相互替代。
然而,如果商品贸易不是在要素禀赋差异的基础上,那么贸易和要素流动是可以互补的。
更具体点是,要素贸易引起商品贸易。
其他的模型类型解释了双向资本流动,提出了一个结论,产业间的资本流动更可能是由于具体部门的干扰而不是经济体制。
(3)在H-O-S模型中的最低工资的介绍表明了部分劳动力存在失业。
在最低工资下,一个国家的福利可能会下降,这是由于贸易的开放和自由贸易在最有贸易政策方面不是必要的。
另外,取消工资限制可能会使一个国家的贸易形势发生逆转。
(二)实证检验:
互补与替代
五、不完全竞争
(一)理论分析
在不完全竞争条件下,来自潜在的贸易所得可能来自于对市场力和厂商规模的增加的曲解的消除或者减少,而这些厂商是通过增加规模技术收益来生产。
贸易所得仅仅可能从贸易中流动,即使实际的贸易并没有发生。
我们提出的足够的条件把收益和部门的扩张联系起来,在这些部门里,垄断引起了更大的曲解,而且还显示了更高的规模经济。
然而,贸易并不一定导致部门扩张。
运输成本的引入增加了困难。
当运输成本很高的时候,古诺厂商的双向出口可能会使世界福利降到自给自足的水平之下。
贸易方向以一种复杂的方式依靠国家的大小(与这些国家的不完全竞争行业的结构相比较),同时也依赖传统的比较优势。
对于贸易方向和在要素价格均等化下的要素流动,要素禀赋仍然是一个先决条件。
然而,因为垄断行业会形成净利润,这是国民收入的一部分,一个国家可能会成为所有要素服务的净进口国。
垄断竞争模型为产业间贸易提供了一个逻辑依据,并且对贸易量的决定因素也给出了深刻的见解。
这个模型也对产业间的贸易份额之所以和国家间的要素禀赋相关联做出了解释。
就相关要素禀赋来说,两个国家越相似,产业间的贸易份额越大。
两个国家规模相似,也和他们之间的贸易量有关。
(二)分析指标
产业间贸易:
产业内贸易(Intra-IndustryTrade,IIT)是指一个国家同时进口和出口同一产业内的产品,尤其是中间产品和零部件的现象,也被称作重叠贸易(Overlap-Trade)。
在一个两部门经济中,一个行业生产多样化,一个部门生同质产品,产业间贸易份额可以表示为:
IIT=min[z*pQ2,z*pQ*2]/(z*pQ2)
(三)实证分析
在市场力的贸易影响可以被评估,在这一点上,理论估计的影响是有数据支持的。
对贸易和市场的实证分析
产品价格接近边际成本能改善贸易福利,以下就是对这一结论的实证分析。
价格与边际成本的差额的决定因素一直是一些文献的研究主题。
这些文献主要研究国内产业密集度和进入壁垒对企业定价能力的影响。
古诺行为可以写为:
这是企业j假定的变量参数,当它等于n时,表示企业j垄断了产量,当它等于1时,表示j个企业中存在古诺竞争,当它等于0时产量竞争平衡。
这个变量参数代表了某企业对产量的调整对竞争对手产量决策的影响,以至于对整个行业的总产量的影响。
这个参数的值越低则象征着企业所在的环境竞争越激烈。
上一张的等式可以写成
2
:
代表企业j的市场占有份额。
:
代表代表边际成本
:
代表该行业面对的需求弹性。
(2)式两边同时乘以
并统计该行业的所有企业可的:
(3)右边分子可变化为
六、不完全竞争下的贸易政策
(一)理论分析
这一章主要分析在垄断竞争下的贸易政策的影响。
在这样的环境下,厂商对贸易政策的应对,以及国内福利的影响都与完全竞争市场不同。
该章的重点是垄断,主要的目标是强调一些贸易政策,而这些政策是来源于市场力,国家间的不对称,国家内的厂商之间大部分是不理会的。
整个分析是在局部均衡分析框架;里进行的。
这一章是从简单到复杂进行分析,开始于进口关税和出口补贴。
后来分析到配额和自愿出口限制,还分析了在进口质量方面的数量限制的影响。
以反倾销和反补贴为形式的有条件的保护措施也在该章进行了深入讨论。
(1)单一市场的竞争
假设本国垄断厂商和外国垄断厂商在一个市场上竞争。
在局部均衡分析下,dW(τ)/dτ=-Q*p´(Q*)dQ*/dτ+1/(1+τ)[pQ*/(1+τ)+τQ*dp/dτ+τpdQ*/dτ]
在第一部分中是小于零,表示消费者剩余减少,第二部分是不确定。
若征收小额关税会使福利提高,如下表示:
dW(τ)/dτ|τ=0=-Q*xd(p/1+τ)/dτ>0
(2)多个市场的竞争
dW(τ)/dτ=-Q*xd(p/1+τ)/dτ+[p-c]dQ1/dτ>0这说明在这市场上当τ很小,征税对国内福利会有促进作用。
对世界福利的影响:
dW(τ)+π*(τ)/dτ=[p-c]dQ1/dτ+[p*-c]dQ*x/dτ
=[p-c]d(Q1+Q*x)/dτ+[c-c*]dQ*x/dτ
从该式中可以看出,当c大于或等于c*时,征税降低世界福利,而当c小于等于c*时,世界福利的变化是不确定的。
对于补贴来说,国内很小的补贴会使国内的福利下降,进而使国内的产量下降。
(3)临时的贸易保护
主要是从反补贴和反倾销来分析。
假设两个厂商,本国和外国,本国厂商只卖给当地,二外国厂商不仅销售给当地还出口。
两个市场是分割的,生产的产品是不完全替代的。
这时的本国的期望利润是:
E(π)=π1+E(π2)=p1Q1-cQ1+m(s)△+π2
外国的期望利润:
E(π*)=π*1+E(π*2)=pxQ*x-cQ*x+m(s)△*+π*2
分别对上述两式对Q求一阶导,可以得出
ƏEπ/ƏQ1=p(Q1,Q*)+Q1Əp(Q1,Q*)/ƏQ1-c
+[m´(s)△Əs/ƏQ1+m(s)Ə△/ƏQ1=0
ƏEπ*/ƏQ*x=p(Q1,Q*)+Q*xƏp(Q1,Q*)/ƏQ*x-c
+[m´(s)△*Əs/Ə*x+m(s)Ə△*/ƏQ*x=0
由此可以看出反倾销会促使生产者减少产出,外国厂商会因为出口的减少而获得利润,而这种出口的减少是因为采取了反倾销的原因。
补贴可能会使外国经济不通过利润转移就可以获益,
七、要素禀赋模型的实证检验
见前面第二部分的要素禀赋模型的实证检验。
八、经济一体化
(一)理论分析
在本章中,提出了一体化理论,在该理论中最初提出关税同盟理论,包括关税创造和贸易转移。
我们会想,一个国家愿意付多少钱去享受和一个集团中的国家进行自由贸易。
区域经济体中的每个成员国都会这样问自己,并计算出这个国家从一体化中得到的利益。
关税同盟理论在经济理论的框架中显示了一些支持或者反对经济一体化的争论,然而,没有提供明确的答案。
它基本上是个实证问题。
在传统的关税同盟理论和包括规模经济的扩张方面的困难是这个领域太广泛,另一个批评的声音是有很少的结果。
一些原因是缺少进展。
首先,关税同盟理论的困难来自于曲解的最初的情况和对福利比较的复杂性的争论。
第二,经济一体化的重点是在关税同盟。
但是和贸易障碍的多边减少相比,一体化形式具有优越性,没有很确定的争论出现。
并且,由于自由贸易区的采取了最初的惯例这个区区贸易的政策,因此自由贸易区是否表示朝着更加自由的贸易移动还不确定。
第三,当经济一体化的影响看起来是来自于规模经济和要素流动的替代的时候,理论的重点在于贸易创造和贸易转移的静态概念。
最后,不像其他的经济分支,关税同盟理论还没有实证研究。
因此,这个理论一直在强调贸易转移的理论影响,然而实证方面基本没有任何支持。
由于在福利影响联系方面的理论不确定,所以很明确的需要改进理论和数据之间的连接,而且应该有经济一体化组织重新进行实证研究。
(三)实证检验结果
(1)贸易转移的实证结果,如图可知关税同盟理论的净福利影响的测度是由单一商品来测量。
贸易转移的消极的影响可以表示为:
AreaNPAB=(pp-pw)(d0-q0)
同样的,贸易创造的积极影响表示为:
AreaOMN=(ph-pp)(q0-q1)/2=εq0(ph-pp)²/2
AreaPQR=(ph-pp)(d1-d0)=-ηd0(ph-pp)²/2
因此,我们可以综合考虑:
Area(OMN+PQR-NPAB)=[pwτ-(pp-pw)](εq0-ηd0)/2
-(pp-pw)(d0-q0)
从这里可以看出,福利是增加的。
(2)通过观察欧盟国家找出提供的商品资源量的改变。
(q-x)/d+mi/d+m*/d=1
九、汇率和国际贸易
1贸易和汇率的变化分析
1出口厂商的风险承担最优化及其实证分析
当货物到达后,出口商允许国外购买者到一个特定日期后按照当时汇率付款,设付款时汇率为
。
利润函数:
利润函数最大化分析
=C’(q)
结论:
产品的边际成本和国内现行价格水平q相等时,达到最优出口。
最优产出独立于远期汇率和风险态度。
分离命题
2实证分析:
假设:
出口厂商面对供给函数:
p=d+q/2
利润函数:
利润最大化:
EV=
+(E
-
)/2aσ2
结论:
增加汇率的变动率会使贸易量减少。
3福利分析
假设又初始财富WS。
则未来财富为
2一般均衡分析及其实例
1一般均衡
ef=E
-
σ2(TB+F)其中
=a/(m+n+s)
结论:
从上升的汇率中获利或者遭受损失取决于国外货币的净扩张(TB+F),如果是负的,那么出口商获益进口商损失。
2实例分析
分析发展中国家在期货市场中汇率变化且贸易已经建立。
通过实例分析了汇率变化对贸易量的影响。
3币种的选择
1不同于商品价格和期货汇率,币种的选择是决定贸易的重要条件。
实例分析:
(Grassman的实例观察1973)
Guassman在他的分析中解释了为什么在出口者的现行货币中发票是预先决定的
Bilson做了更详细的解释,giovannini得出的结论:
对于风险中立者来说币种的选择取决于汇率函数的凹凸性
2对冲决定利润函数:
EV=
[
-E
]/aσ2-c+
4价格与汇率
1不完全竞争行业的价格和贸易额对汇率变动的反应程度低于完全竞争市场
2EPT(exchangeratepass-through)汇率传递;PTM依市定价。
3EPT的分类
出口国货币贬值
使得本币表示的出口价格不变
,称为完全的EPT。
出口企业在国外市场上以本币保持的出口价格和利润固定不变,把汇率变动的风险完全转移给买方。
出口国货币贬值
使得本币表示的出口价格上升
,称为不完全完全的EPT。
出口企业承担了部分汇率变动的风险。
出口国货币贬值
使得本币表示的出口价格下降
,称为逆向的EPT。
当出口企业想增加国外市场的份额,理论上是合理的.
5实证检验
Marston(1990)用日本制造业的出口价格和国内价格的相关数据,进行了研究。
指出,在1980年2月至1987年12月期间,日本17种最终产品的相对价格(ep*/pd),取决与实际汇率的变动,实际工资,还有如市场结构,行业产量等其他因素
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