行政审批事项办事指南编写规范.docx
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行政审批事项办事指南编写规范
广东省质量技术监督局发布
行政审批事项业务手册编写规范
Draftingspecificationofoperationsmanualof
administrativeexaminationandapprovalitems
目次
1前言
本标准按GB/T1.1-2009给出的规则起草。
本标准由广东省机构编制委员会办公室提出并归口。
本标准起草单位:
广东省标准化研究院、广东省机构编制委员会办公室、珠海市行政服务中心、佛山市行政服务中心、广东省信息中心。
本标准的主要起草人:
熊勇、黄建平、陈华江、吴青川、黎巧能、黄娟、陈思嘉、郑大鹏、陈丽君、卢海英、陈智斌、雷宗光。
2引言
“行政审批事项业务手册”是为规范行政审批事项实施业务过程而制定的一类标准。
本标准以GB/T1.1关于标准编写的基本要求为基础,通过对“行政审批事项业务手册”的要素设置及各要素应具有的基本内容作出规定,旨在规范“行政审批事项业务手册”的编写,达到优化审批流程、减少审批环节、规范审批行为和提高审批效率的目的。
行政审批事项业务手册编写规范
1 范围
本标准规定了编写行政审批事项业务手册的基本要求、要素的设置和要素的起草。
本标准适用于本省行政审批事项业务手册的编写。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T1.1标准化工作导则第1部分:
标准的结构和编写
GB/T1526信息处理数据流程图、程序流程图、系统流程图、程序网络图和系统资源图的文件编制符号及约定
DB44/T1146行政审批事项编码规则
3 术语和定义
GB/T1.1界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1
行政审批事项administrativeexaminationandapprovalitems
列入广东省行政审批事项目录管理的审批事项,包括行政许可和非行政许可审批事项。
3.2
业务手册operationsmanual
针对具体的行政审批事项,用以规范行政审批实施业务过程而制定的标准。
3.3
实施机关implementationorgan
实施行政审批的组织,包括具有行政审批权的行政机关、被授权组织和受委托机关。
3.4
被授权组织authorizedorganization
受法律、法规授权以自己的名义实施行政审批的具有管理公共事务职能的组织。
3.5
受委托机关entrustedorgan
受具有行政审批权的行政机关委托,并以委托机关名义实施行政审批的行政机关。
3.6
申请人applicant
提出行政审批申请的个人或组织。
3.7
被审批人approvedapplicant
已被批准行政审批的个人或组织。
3.8
受理人transactor
实施机关内被指定负责受理行政审批申请的工作人员。
3.9
审查人examiner
实施机关内被指定负责对行政审批事项进行审查的工作人员。
3.10
决定人decider
实施机关内具有行政审批决定权的工作人员。
3.11
行政审批服务administrativeapprovalservice
在行政审批实施的过程中,根据公民、法人或者其他组织的要求,为其提供帮助或者办理有关事务的行为。
包括行政机关提供的服务,以及行业协会、中介机构、企事业单位等提供的服务。
3.12
常规要素conventionalelements
业务手册中采用与一般标准相同的起草规则的要素。
3.13
特定要素specificelements
业务手册中除采用与一般标准相同的起草规则外,还需采用特定的起草规则的要素。
4 基本要求
业务手册的编写应遵守GB/T1.1的规定,并符合本标准的要求。
5 要素的设置
业务手册的要素应按表1设置和排序。
其中可选要素可根据具体行政审批事项的实际情况选择。
表1业务手册的要素设置
一级要素
二级要素a
类型
封面
必备
国际标准分类号(ICS)
必备
中国标准分类号(CCS)
必备
备案号
必备
标准标志
必备
标准层次名称
必备
标准编号
必备
标准名称
必备
标准英文名称
必备
发布日期
必备
实施日期
必备
发布机构
必备
目次
可选
前言
必备
引言
可选
标准名称
必备
表1业务手册的要素设置(续)
一级要素
二级要素a
类型
范围
必备
规范性引用文件
可选
术语和定义
可选
符号、代号和缩略语
可选
审批要素
必备
事项名称和代码
必备
受理范围
必备
办理依据
必备
实施机关
必备
审批条件
必备
申请材料
必备
审批证件
必备
审批时限
必备
审批收费
必备
审批咨询
必备
审批人员
必备
审批流程图
必备
通用审批流程
必备
取号及电话(网上)预约
可选
申请
必备
受理
必备
审查
必备
决定
必备
证件制作与送达
必备
决定公开
必备
其它审批流程
可选
依申请变更
可选
延续
可选
补证
可选
依申请注销
可选
转让
可选
依申请撤销
可选
依职权注销
可选
依职权撤销
可选
主动变更或撤回
可选
中止审批或终止审批
可选
审批服务
必备
审批服务基本要求
可选
审批进程查询
必备
监督检查
必备
表1业务手册的要素设置(续)
一级要素
二级要素a
类型
书面检查
可选
实地检查
可选
定期检验
可选
抽样检查、检验、检测
可选
年检
可选
诚信档案
可选
分类监管
可选
投诉举报
可选
结果处理
可选
表单及文书
必备
规范性附录
可选
资料性附录
可选
参考文献
可选
索引
可选
表中黑体表示行政审批事项业务手册的特定要素,其余是常规要素。
a二级要素以下可根据实际情况再细分为下级要素。
6 要素的起草
6.1 通则
业务手册中各要素应按GB/T1.1给出的起草表述规则和编排格式进行起草,其中特定要素还应同时符合本章以下各条的要求。
在一般情况下,一个特定要素在以下条文中被明确为必备要素或可选要素时,该要素的名称应作为业务手册中的章(或条)的标题。
以下条文规定的时限天数以阿拉伯数字后跟“日”的格式列出,如果所规定的天数是法律、法规、规章规定的,则应依照法律、法规、规章的规定,且承诺时限不得超过法定时限;如果所规定的时限天数不是法律、法规、规章规定的,则该天数为“工作日”。
6.2 标准名称
业务手册的名称即标准名称,应以行政审批事项名称和“业务手册”的组合列出。
行政审批事项名称应与行政审批事项目录管理机构公布的行政审批事项名称一致。
示例:
xxxx许可证签发业务手册。
6.3 审批要素
事项名称和代码
“事项名称和代码”是必备要素。
行政审批事项名称应与行政审批事项目录管理机构公布的行政审批事项名称一致;行政审批事项代码采用DB44/T1146规定的基本码。
示例:
行政审批事项名称:
城市道路命名、更名、销名审批;编码:
118501001。
受理范围
“受理范围”是必备要素。
应依据相关法律、法规、规章的规定列出此项行政审批事项适用的申请人、申请内容及申请条件。
办理依据
“办理依据”是必备要素,应列出实施该项行政审批事项所依据的法律、法规、规章的名称及具体条、款、项的内容,但涉密的除外。
必要时,可以引用的方式,在资料性附录中列出作为办理依据的各类文件的目录。
实施机关
“实施机关”是必备要素,应列出办理该项行政审批事项的实施机关的的名称、类别、权限等相关信息,并应明确:
——实施机关内需要两个以上内设机构分别办理的审批事项,应划定内设各机构之间的审批权限边界,指定一个内设机构牵头办理,明确每个审批环节的前后置条件、办理时限等;
——需由两个以上同级实施机关审批的事项,由负有直接责任的牵头实施机关统一受理,并负责将有关信息资料转送或告知其他实施机关,原则上,相同的内容由一个实施机关审定后,其他实施机关不再重复审查;
——涉及两个层级实施机关审批的事项,按照简化审批层级和审批手续的原则,下放下级实施机关审批;确需上级实施机关审批的,下级实施机关应简化程序,及时转报;
——实施机关为受委托的,应在标明其名称的同时,注明委托机关。
审批条件
“审批条件”是必备要素。
所列出的审批条件应具体客观,不应有笼统含糊的规定。
应针对行政审批事项的各项基本业务(如新办、依申请变更、延续、补证、依申请注销、转让、终止经营等)的具体要求,列出对申请予以批准的条件或不予批准的情形。
对法律、法规、规章有规定审批条件的事项,在列出审批条件的同时,应注明:
——实施机关对于符合法定条件和标准的行政审批申请,应予以批准;
——实施机关对于相同条件的行政审批申请,应作出相同的处理决定;
——某些条件是对相关法律、法规、规章条款所作的必需的合理的细化;
——某些条件是对技术性较强的行政审批事项所制定的审批技术规定。
对法律、法规、规章没有规定审批条件的事项,在列出审批条件的同时,应注明这些条件由本业务手册规定,任何人不得擅自增设条件。
对有数量限制但不适合采用招标、拍卖等方式的行政审批,应列明:
——具体审批数量;
——限制条件;
——限制方式;
——公布限制数量的时间及方式。
示例:
本项行政审批数量为中心城区每年每区不超过xx个,根据受理申请的先后顺序实施审批。
审批数量的变动每半年公布一次。
涉及制定专业规划、发展计划、技术标准、产业目录、合理布局规划等的行政审批事项,应列出办理前应完成规划制定工作的主要内容,包括业务描述、规划文本、规划图纸、规划表格等。
申请材料
“申请材料”是必备要素,应按所依据的法律、法规、规章的规定,以申请材料目录的形式,列出申请人申请行政审批各个环节所需提供的全部材料,包括相关证件,但不应列出与行政审批无关的其他材料。
如果某些环节所需提供的材料需要上一个环节通过后才能获得,则应在申请材料目录的要求中明确列出。
同时还应规定申请材料的形式标准(纸张、装订方式等要求)和对材料提供的要求,包括:
——未列明的申请材料不应要求申请人提供,或者作为不予受理或者不予批准的理由。
——申请材料能从一个途径提供佐证的,可不再从其他途径提供;
——其他审批环节已提供的材料,本环节办理时不再要求提供;
——上级机关审查下级机关上报的行政审批申请,不应要求申请人重复提供申请材料;
——申请变更、延续等的,申请人可仅就发生变更的事项或者情况提供相关的材料,已提供过的材料情况未发生变化的可不再提供。
申请材料目录的内容应包括材料名称、性质(原件或复印件)、数量、分类(纸质或电子版),以及对提供的每份材料的具体要求;根据工作需要,还可增加其他内容。
对于申请材料中需提供其他部门的审批证件的,应注明该证件的核发部门。
示例:
a)申请材料形式标准:
xxxxxx
b)申请材料目录:
序号
提交材料名称
原件/复印件
份数
纸质/电子文件
要求
1
xxxxxx
xxx
xx
xxx
需要网上提交PDF格式的材料
2
xxxxxx
xxx
xx
xxx
(1)批准文件应合法、有效,并通过年检;
(2)单位公章应和批准文件名称相同。
…
……
……
……
……
……
审批证件
“审批证件”是必备要素,应列出证件的类型、名称和内容。
应将审批证件的样本作为业务手册的附件附后。
列出的行政审批证件的类型一般包括:
a)许可证、执照或者其他许可证书;
b)资格证、资质证或者其他合格证书;
c)实施机关的批准文件或者证明文件;
d)法律、法规规定的其他行政许可证件。
对于与实施检验、检测、检疫有关的行政审批事项,实施机关可以在检验、检测、检疫合格的设备、设施、产品、物品上加贴标签或者加盖检验、检测、检疫印章。
对于法律、法规、规章有规定审批证件有效期限的,应规定审批证件上或标签、印章上应注明有效期限;对于法律、法规、规章没有规定有效期限的,应规定审批证件上或标签、印章上不应注明有效期限。
审批证件注明有效期限的同时,还应注明在有效期届满前,被审批人提出延续申请的相关说明。
示例:
审批证件为《xxxx许可证》,证件有效期3年。
被审批人需要延续依法取得的《xxxx许可证》有效期的,应当在《xxxx许可证》有效期届满xx日前提出申请。
审批时限
“审批时限”是必备要素。
法律、法规和规章有明确规定时限的,应列明法定办理时限和所依据的法律、法规和规章的名称及具体条款。
如果实施机关认为可以缩短行政审批办理时限并作出书面承诺时,应列出承诺办理时限。
承诺办理时限不得超过法定办理时限。
对有数量限制、需要通过竞争方式实施的行政审批事项,以及有时间限制或者法律、法规、规章规定集中受理的行政审批事项,应列出申请时限、集中受理时限和法定办理时限/承诺办理时限。
审批时限日期的格式要求见6.1。
属于当场决定的,办理时限应注明“当场办结”。
示例:
申请时限:
xx日
受理时限:
xx日
法定办理时限:
xx日
承诺办理时限:
xx日
审批收费
“审批收费”是必备要素。
如果属于收费的审批事项,应列出收费环节、收费项目、收费依据、收费标准、减免收费的情形、以及缴费的时间、地点。
如果属于不收费的审批事项,应列明“本审批事项不收费”。
示例1:
收费环节:
xxxx。
收费项目:
xxxx。
收费依据:
《中华人民共和国xxxx法》第x条第x款第x项,广东省xx局《关于xxxx收费的通知)(粤xx(2010)xx号)。
收费标准:
审查费:
xx元(申请人在申请时向广东省xx局交付);检测费:
xx元(企业按照国家现行有关规定向检验机构交付)。
减免收费的情形:
xxxxx。
缴费时间:
xx—xx,xx:
xx—xx:
xx。
缴费地点:
xxxxx。
示例2:
本审批事项不收费。
审批咨询
“审批咨询”为必备要素,其内容可包括:
——审批咨询岗位的职责和权限。
实施机关工作人员有义务准确、可靠地答复行政审批申请人的疑问。
申请人按照实施机关提供的信息提交行政审批申请的,实施机关应视为符合规定,不得拒绝接受。
——咨询途径。
实施机关应明确咨询的途径,包括窗口咨询、电话咨询、网上咨询(包括实施机关网页咨询、政务微博)、电子邮件咨询、信函咨询等。
应列出各种咨询方式的地址、电话号码、网址、资讯邮箱等。
对可窗口咨询、电话咨询的,应列出咨询的时间,并向社会公开。
如有变更,应及时向社会公告。
——咨询工作程序及回复时限。
实施机关应建立咨询工作程序,对于窗口咨询的,应当场予以回复;对于电话咨询的,可以当场回复的应当场回复,不能当场回复的,应在明确的回复时限内以电话的形式回复,有条件的可建立电话录音;对于网上咨询的,应在明确的回复时限内回复;对于书面咨询的,应在明确的回复时限内提供具体书面答复凭证。
——行政审批咨询库。
实施机关应对申请人或被审批人咨询的问题进行汇总分析,明确统一、标准的答案,建立行政审批咨询库。
对于涉及咨询库中没有列入的问题,可提交实施机关内部相关业务机构研究制定答复口径再予以答复,并纳入咨询库。
行政审批咨询库应及时更新。
——咨询文书和反馈时限。
6.4 审批人员
“审批人员”是必备要素,应列出对从事本项行政审批的工作人员的资格要求,内容包括但不限于:
——法律上、业务上等方面的条件及资格限制;
——应具备相应的法律知识和专业技能,并接受过法律和相应的业务培训及考核;
——其他应具备的特殊要求。
6.5 审批流程图
“审批流程图”是必备要素。
应将审批办理和监督检查过程以流程图的形式列出,包括外部流程图和内部流程图。
外部流程图包括法定关键步骤和环节以及时限要求,可按照简化和缩短后的时限编制;内部流程图应按照外部流程图确定的基本程序和时限要求,将外部法定流程中规定的步骤和环节,细化到实施机关内部办理的岗位,明确每一个岗位的岗位名称、工作职责、时间期限等。
审批办理的流程图包括通用审批流程图(含当场决定流程)和其他审批流程图;监督检查的流程图包括书面检查流程图、实地检查流程图、定期检验流程图、抽样检查检验检测流程图、年检流程图、投诉举报流程图。
流程图应由表示审批办理和监督检查的环节、符号、简单的说明性文字和流线组成。
流程图所使用的符号按GB/T1526的规定执行。
6.6 通用审批流程
通则
通用审批流程的表述包括取号及电话(网上)预约、申请、受理、审查、决定、证件制作与送达和决定公开等内容。
需要时,通用审批流程可以与其他审批流程(见6.7)合并。
表述通用审批流程或通用审批流程与其他审批流程合并的流程的章(或条)标题,应为“审批流程”。
取号及电话(网上)预约
“取号及电话(网上)预约”为可选要素,可列出由实施机关根据所办理的行政审批事项的实际情况,为申请人提供在服务窗口取号及电话(网上)预约的服务方式,包括预约电话号码或网上预约网址。
申请
通则
“申请”是必备要素,应列出申请环节所涉及的各要素,包括受理范围和申请材料目录的公开、申请接收、登记、申请编号、收件凭证送达以及为申请人提供的帮助的相关要求,包括6.6.3.2~6.6.3.7给出的具体内容。
受理范围和申请材料目录的公开
应列出受理范围和申请材料目录(见6.3.2和6.3.6)在政府网站和受理窗口予以公开的具体方式。
属于并联审批的,应要求各并联审批实施机关将受理范围与申请材料目录在各自的政务网站予以公开,同时应在统一受理窗口将受理范围与申请材料目录的纸质文本和电子文本一并予以公开。
行政审批申请书需要采用格式文本的,应要求实施机关在其政务网站上公开行政审批申请书格式文本和示范文本,供申请人下载打印,同时在受理窗口提供行政审批申请书的纸质文本和示范文本供申请人索取。
申请接收
应列出申请材料接收方式,包括窗口、信函、传真、网络接收等,以及与接收方式相应的接收申请的实施机关名称、地址、邮编、传真号码、网址、接收时间等,同时注明对各接收方式的要求及适用情形。
实施机关委托有关单位接收的,应注明委托单位的信息。
对实行并联审批的行政审批事项,应注明由牵头实施机关统一接收行政审批申请,并将申请材料分发到参与审批的各实施机关。
申请人通过接收窗口、信函、传真的方式提交行政审批申请的,受理人负责行政审批申请材料的接收。
对实行并联审批的行政审批事项,由牵头实施机关的受理人负责该行政审批事项申请材料的接收;依法或按规定需要申请人到实施机关办公现场申请的,实施机关应自接到申请之日起2日内通知申请人到办公现场提出行政审批申请。
申请人通过网络提交行政审批申请的,政府网站自动接收申请材料,其中并联审批事项由政府网站自动转发到牵头实施机关。
申请人提交申请材料时,受理人可要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件,并予以核对。
申请人委托他人提交申请材料的,受理人还应要求受托人提交申请人的授权委托书,出示受托人的身份证明文件。
受理人应留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。
对于通过网上办理的行政审批事项,应通过网页提示申请人根据网上办理的要求上传所有申请材料以及相关证件的电子版。
登记
申请人通过网络提交行政审批申请的,政府网站在接收申请材料后自动进行登记。
申请人通过接收窗口、信函、传真及其他法定方式提交行政审批申请的,受理人应对行政审批申请书、相关申请材料、接收时间予以登记。
申请编号
申请人通过接收窗口式提交行政审批申请的,实施机关应即时提供申请编号。
申请人通过网络提交行政审批申请的,政府网站在完成申请材料登记后自动生成一个申请编号,供申请人查询。
申请人通过信函或传真提交行政审批申请的,实施机关应以短信方式告知申请人申请编号的获取方式。
若实施机关可提供取号及电话(网上)预约服务的,则申请编号应与通过取号或电话(网上)预约的方式(见6.6.2)所取得的编号合为同一个号。
收件凭证
3受理人通过接收窗口接收申请人提交行政审批申请后,如果不能当场进行审核与作出受理决定的,应进行登记并向申请人出具行政审批申请材料收件凭证,若可当场作出受理决定的,则进入到下一办理环节。
申请人通过网络、信函或传真提交行政审批申请的,受理人应进行登记,并以短信的方式告知申请人收件凭证获取方式,其中通过网上办理的,应说明申请人可自行在网上下载打印。
行政审批申请材料收件凭证的内容应包括所接收到的申请材料名称、收件时间、申请编号、申请进度查询方式、办理期限以及其他注意事项。
其中,以信函、传真的方式提出申请的,收件时间以签收时间为准。
为申请人提供的帮助
实施机关应指导申请人填写申请材料,对格式文本填写错误的,允许申请人更正。
申请人以口头方式提出申请的,实施机关应告知申请人以书面方式提出,或者代为填写申请书并经申请人确认。
申请人通过信函、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的,实施机关应告知申请人需符合申请的法定形式。
受理
通则
“受理”是必备要素,应列出受理岗位职责和权限、受理范围、受理时限、受理文书及受理作业各环节的要求。
受理作业环节一般包括受理审核、补正材料、受理决定、审查方式确定和收件转办等,其要求应包括6.6.4.2~6.6.4.6所给出的具体内容。
受理审核
受理人应以申请材料形式标准和申请材料目录(见6.3.6)为依据,对申请材料的准确性和完整性进行审核。
补正材料
因申请材料不齐全或不符合法定形式而需申请人补正申请材料的,受理人应自出具收件凭证之日起5日内一次性提出全部补正要求,制作补正材料通知书,加盖本实施机关专用印章并注明日期后向申请人送达;申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的,应将申请材料退回申请人并予以登记。
如果通过网上办理行政审批手续,补正材料通知书应在网上出具并可供申请人打印,同时以短信提醒的方式告知申请人。
逾期不出具补正材料通知书的,即为申请已被受理。
实施机关应在补正材料通知书中明确完成申请材料补正的具体时限。
申请人逾期不补正的,作退件处理。
受理决定
行政审批申请符合受理条件的,实施机关应予以受理,制作行政审批受理通知书,并向申请人送达。
行政审批申请不符合受理条件的,实施机关应不予受理,制作行政审批不予受理通知书,包括不予受理理由(其中属于申请事项依法不属于本实施机关职权范围的,还应告知当事人有权受理的机关名称),向申请人送达。
在作出受理决定之前,申请人要求撤回申请的,受理部门应检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书、撤回申请的报告,申请人签收撤回材料凭证,经登记后将申请材料退回申请人。
实施机关认为有需要的,可以留存一份申请材料(或复印件)。
受理送达的形式包括直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、转交送达、公告送达等。
对于网上提交行政审批申请的,若符合受理条件,网上应自动生成行政审批受理通知书供申请人打印,同时以手机短信提醒的方式
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