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公共政策期中期末考试题目
公共政策分析考试题目
第一章绪论
一、公共政策分析(政策科学)的概念(P16)
一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程,探求公共政策的实质、原因和结果的学科,它的目的是提供政策相关知识,改善公共决策系统,提高公共政策质量。
二、公共政策的概念(P50)
公共政策是国家机关、政党及其他政治团体在特定时期为实现或服务于一定社会政治、经济、文化目标所采取的政治行为或规定的行为准则,它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。
三、公共政策的特征(参见P50)
1.权威性
指公共政策一经制定和执行,对全社会来说,便成为一种有约束力的行动指南和行为规范。
违反政策规定,必然要受到相应的处罚。
2.目标性
指每一项政策都有自己的方向和目标,也就是说没有无目标的政策。
3.实效性
指公共政策的过程都包含着成本费用和效益的关系。
都要投入成本,也同时要求产生一定的效益。
4.原则性和灵活性
原则性指公共政策一旦形成便规定出了行为的原则不可违背,否则将受到相应的制裁。
灵活性可以有多种理解:
(1)指在不违背原则的前提下,可以通过不同的政策执行方式来达到目标;
(2)对政策条文规定不具体的地方,可以根据具体情况宽松执行;(3)在政策未明确限制的范围内,根据具体情况大胆灵活地放手工作也可以体现出政策的灵活性。
四、公共政策的功能(参见P52~54)
1.导向功能:
是指政策引导人们的行为或事物的发展朝着政策制定者所期望的方向发展。
2.控制功能:
为避免影响社会良性运行的不良因素,通过政策明文规定约束作用对象的行为。
3.协调功能:
指的是政府运用政策,在对社会公共事务中出现的各种利益矛盾进行调节的过程中所起的作用。
4.分配功能:
在通常情况下公共政策容易把价值或利益分配给与政府主观偏好一致者,最能代表社会生产力发展方向者及普遍获益的社会多数者。
五、公共政策的分类(P54~55)
1.分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配性政策
从协调方式的角度出发,按照政策对社会和有关人们之间关系的影响不同,可以将公共政策划分为分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配性政策。
分配性政策涉及到将服务和利益分配给人口中特定部分的个人、团体、公司和社会,如公共学校义务教育政策;
调节性政策与将限制与约束加之于个人和团体的行动有关,它减少那些受调节者的自由和权利,如征收个人收入所得税政策;
自我调节性政策涉及到对某一事物或团体的限制或控制,它与调节性政策的不同之处在于它不是别的团体强加上来的,而是受调节的团体主动要求,并作为保护和促进自我利益的手段而出现的,如货币发行政策;
再分配性政策涉及到政府在社会各阶级(层)或团体中进行有意识的财富、收入、财产或权利的转移分配,如城市居民最低生活保障政策。
2.总政策、基本政策和具体政策
从纵向的角度出发,按照政策空间层次的不同,可以将公共政策划分为总政策、基本政策和具体政策。
总政策是一个国家或地区带有全局性、根本性,决定社会发展基本方向的政策,如我国以经济建设为中心,坚持四项基本原则,坚持改革开放的总路线也就是总政策。
基本政策是次于总政策而在社会生活的各个领域、部门或方面起主导作用的实质性政策,一般也将基本政策称为基本国策。
它通常是对关系国家全局利益的某一领域、某一部门、某一方面的工作所规定的主要目标和任务,如人口与计划生育政策是我国的一项基本国策。
具体政策是实现基本政策的手段,或者说是基本政策的具体规定是为落实基本政策而制定的具体实施细则,如我国实施的积极财政政策。
3.政治政策、经济政策、社会政策和文化政策
从横向角度出发,按照政策所涉及的社会生活领域的不同,可以将公共政策划分为政治政策、经济政策、社会政策和文化政策。
政治政策就是政府在处理政治问题或调整政治关系方面所采取的行动或规定的行为规范,如政党政策、民族政策和外交政策等。
经济政策是政府处理经济问题或调整人们的经济利益关系的手段,如财政政策、货币政策和产业政策等。
在一个社会中,人们的经济活动几乎涉及到人们生活的方方面面,因此经济政策是国家管理活动的最重要政策之一。
社会政策是指政府用来处理狭义的社会问题所采取的行动或行为规范,它以社会问题为对象是专门为了解决社会问题,提高人民生活,增进社会利益,谋求社会秩序平衡发展。
社会政策包括人口政策、环保政策、治安政策、社会保障政策等。
文化政策是国家在一定时期的总目标下,为了促进和调节科学技术以及文教事业的发展而制定的基本准则和规范,它包科技政策、教育政策、卫生政策等。
第二章政策系统
一、政策主体
(一)概念:
政策主体(政策活动者)可以一般界定为直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。
具体可分为官方的政策活动者和非官方的政策活动者。
(P56,P84)
(二)分类(P84~122)
1、官方的政策活动者
是指政治体制内的、行使公共权力的政策过程的参与者,一般包括国家机构(立法机关、行政机关、司法机关)、执政党、政治家和官员。
2、非官方的政策活动者
非官方的政策活动者是指政治体制外的、不直接行使公共权力的政策过程的参与者,主要包括利益团体、公民(选民)、大众传媒以及民间思想库等。
(2)公民(选民)(P96~99)
公民或选民是政策主体的一个重要的组成部分,或者说是一种最广泛的非官方政策主体。
公民是指具有某国国籍并依照该国宪章享有权力和义务的个人。
公民表明一个人对国家的隶属关系,既包括统治者,也包括被统治者。
在当代,公民的含义更多的表达了法制和民主社会的基本准则。
在现代民主国家中,公民决定或影响政府公共决策的主要途径有:
(1)以国家主人或主权者的身份,对某些重大政策问题直接行使主权,如对宪法的修订、领导人的选举、基本国策或重要的地方性政策采取直接投票的方式来加以决定;
(2)用间接或代议的方式,选出自己的代表者制定或修改并执行公共政策;
(3)使用各种威胁性方式(如请愿、示威游行、罢工、罢课等)去反对某些政策,迫使政府将问题提上议事日程;
(4)通过参加利益集团,借助团体的力量去影响政策,或通过制造舆论或游说的方式去影响政策;
(5)对政府通过并实施的政策采取合作或不合作的态度,以此影响政策结果等。
(3)大众传播媒介(P99~100)
大众传媒系指在传播路线上用机器做居间以传达信息的报纸、书籍、杂志、电影、广播、电视、因特网等诸形式。
关于大众传媒对政策制定的影响与作用具体体现在:
大众传媒能及时反映社会所发生的公共问题,同时,它建构的“第二现实”影响受众对问题内容及其性质的认知和态度,进而影响着政策议程的建立。
由于大众传播的直接性、迅速性和广泛性,它能为政策制定创造良好的公众支持的环境,从而扩大政策诉求群体,提高政策问题的认知程度。
大众传媒的“焦点效应”,可以形成强烈的政策舆论压力,促使决策系统接受来自公众的愿望和要求。
大众传媒是政府与社会连接的桥梁和中介,可以扩大公众对政策制定的参与程度,使分散的公众公开表达自己的诉求,是实现决策科学化和民主化的重要载体。
(4)思想库(智库)(P100~122)
概念:
思想库是由各种专家、学者组成的跨学科的综合性政策研究和政策咨询组织,其主要的工作是进行综合性政策理论研究、政策规划、政策设计、政策分析、政策评估等,帮助政府部门和机构进行决策,以提高公共政策质量。
类型:
官方思想库、半官方思想库、民间思想库、跨国思想库
功能:
其最主要的职能就是为统治者服务,一方面是直接填补掌权者的职责与实际能力之间的差距,另一方面是间接起到政府职能作用,为政府机构的有效运行服务。
提供政策建议,充当咨询参政机构。
提供学术思想、充当认识机构。
提供政策结果信息,充当评估机构。
向政府输送官员和专家,充当人才交流、储备机构。
制造舆论、传播观点,充当宣传机构。
二、政策客体(P57)
概念:
政策客体指的是政策所发生作用的对象,包括“事”和“人”两个方面:
“事”是政策所要处理的社会问题,“人”是政策所要发生作用的社会成员,即目标群体。
三、政策环境(P60~70)
(一)概念:
所谓政策环境就是指影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和。
分为自然环境和社会环境两大部分。
(二)分类:
分为自然环境和社会环境两大部分。
自然环境主要是指一国的地理位置,面积大小、气候条件、山川河流、矿藏资源等,自然环境是人类赖以生存的场所和创造文明的自然前提,对一国的内外政策具有影响或制约作用。
社会环境主要包括政治状况、经济社会状况、文化状况、教育状况、法律状况、人口状况、科技状况等等,它对公共政策起着更为直接而重要的影响。
四、政策子系统的划分(P71~77)
1.信息子系统
信息子系统由掌握信息技术的专门人才所组成,从事信息的收集、整理、贮存和传递等活动,为公共决策提供信息资料。
信息子系统在公共决策活动中的主要作用是:
(1)信息的收集。
(2)信息的加工处理。
(3)信息的传递
2.咨询子系统
咨询子系统又称参谋子系统或智囊子系统,它是由前述的现代政策研究组织以及各种专家、学者所组成的子系统 咨询子系统在政策制定活动中的主要作用是:
(1)政策问题分析。
(2)政策未来预测。
(3)方案设计及论证。
(4)其他政策相关问题的咨询。
(5)参与政策评估并反馈信息。
3.决断子系统
决断子系统也称中枢子系统,它由拥有决策权力的高层领导者所组成。
决断子系统在公共决策过程中的主要作用是:
(1)提出有关的政策课题。
(2)考虑政策目标的确立。
(3)组织政策方案的设计。
(4)负责政策的最终决定。
4.执行子系统
执行子系统是由政策执行组织及其人员特别是政府行政机关和行政人员所构成的。
它是政策系统的有机组成部分,其主要职责是将政策方案(理想)转变为政策效果(现实)。
执行子系统在公共决策活动中的作用是:
(1)为政策方案或项目的执行做好准备。
(2)从事指挥、沟通、协调等方面的活动。
(3)分析和总结执行情况。
5.监控子系统
监控子系统是整个政策系统的一个有机组成部分,它是体制内和体制外的有关部门、单位和个人所组成的一个子系统,相对独立于信息、咨询、决断、执行等子系统,其地位较为特殊。
它的作用贯穿于整个公共决策过程尤其是政策执行的过程之中。
目的是使政策目标得以顺利实施,避免政策的变形走样,保持政策的权威性和严肃性。
监控子系统在政策执行过程中的主要作用在于:
(1)确立政策执行的准绳和规则,提供检查执行情况的依据。
(2)监控政策执行情况。
(3)反馈政策执行情况。
第三章政策制定
第一节政策议程
一、政策议程的概念和种类(P210~213)
政策议程就是将政策问题提上政府议事日程,纳入决策领域的过程。
在政治系统中存在多种政策议程,可以从不同的角度对它们加以分类。
科布和爱尔德区分了两种基本的议程,即系统议程和政府议程。
二、建立政策议程的模型(P219~220)
美国学者罗杰·W·科布在“比较政治过程的议程制定”一文中,根据政策问题的提出者在议程中的不同作用以及扩散其影响力的范围﹑方向和程序,把政策议程的模型划分为三种类型,即外在提出模型、动员模型、内在提出模型。
三、进入政策议程的条件与障碍
(一)条件
1.事件或问题明朗而严重
2.政治权威领导人及专家学者的预测性发动
3.要有正常、民主和开放的察觉机制与过程
(二)障碍
1.与上述几方面正向条件相对应的反向条件均可构成政策议程的障碍因素。
2.在政策议程建立的过程中有双重关卡
3.表达方式不妥和技巧欠佳。
第二节方案规划
一、方案规划的概念(P221)
所谓方案规划,指的是对政策问题的分析研究并提出相应的解决办法或方案的活动过程,它包括问题界定、目标确立、方案设计、后果预测、方案抉择五个环节。
二、公共政策问题的概念
所谓公共政策问题,是指在公共管理领域中存在的,而且被政府等公共部门所认知、接纳并采取行动试图加以解决的社会公共问题。
三、政策方案规划的原则(P222~224)
1、紧扣政策目标
2、规划多重方案
3、方案彼此独立
4、方案要有创新
5、方案切实可行
第三节政策合法化
什么是政策合法化?
(P228)
政策合法化是指法定主体为使政策方案获得合法地位而依照法定权限和程序所实施的一系列审查、通过、批准、签署和颁布政策的行为过程。
什么是政策法律化(政策立法)?
(P239)
有立法权的机关依照立法权限和程序,将成熟、稳定且有立法必要的政策转化为法律的行为。
第四章政策执行
第一节政策执行概述
一、政策执行的涵义(P260)
是政策执行者通过建立组织机构,运用各种政策资源,采取解释、宣传、实验、实施、协调与监控等各种行动,将政策观念形态的内容转化为实际效果,从而实现既定政策目标的活动过程。
第二节政策执行过程与手段
一、政策执行过程的诸环节(P262~266)
(一)政策宣传
(二)政策分解
(三)物质准备
(四)组织准备
(五)政策实验
(六)全面实施
(七)协调与监控
二、政策执行的基本手段(参见P266~269)
(一)行政手段
行政手段是指依靠行政组织的权威,采用行政命令、指示、规定及规章制度等行政方式,按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。
行政手段有着显著的特点:
第一,权威性。
第二,强制性。
第三,对象的有限性和时效性。
(二)法律手段
法律手段是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲裁工作,特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。
法律手段除了与行政手段一样具有权威性和强制性外,它还具有稳定性和规范性的特点。
稳定性是指法律法规一经颁布,就将在一定时期内生效,不会经常变动。
规范性是指它对其效力范围内的所有组织和个人普遍适用。
(三)经济手段
经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则,利用各种经济杠杆,调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系,以促进政策顺利实施的方法。
有如下三个特性:
第一,间接性。
第二,有偿性。
第三,关联性。
(四)思想诱导手段
思想诱导手段是通过运用非强制性手段,诱使政策执行者和政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策,而不从事与政策相违背的活动。
常用的思想诱导手段有:
制造舆论、说服教育、协商对话等。
(五)技术手段
技术手段是指采用先进的科学技术和科技产品,如办公自动化、电子政务等来执行公共政策。
第三节创造性执行政策的问题
三、“上有政策、下有对策”现象剖析(P276~277)
(一)“上有政策,下有对策”现象的主要表现
1.替换性执行
2.选择性执行
3.象征性执行
4.附加性执行
(二)“上有政策,下有对策”现象的成因(P277~279)
1.中央利益与地方利益间的矛盾。
2.政策本身的缺陷。
(1)有些政策缺乏科学性、不完整、不配套。
(2)政策多变.(3)政出多门,莫衷一是。
3.政策执行主体的本位主义和地方利益的驱使。
4.政策执行的监控不力。
(三)对“上有政策、下有对策”现象的治理(P281~284)
1.从制度上解决合理划分中央和地方事权的问题。
2.加强政策研究,建立科学合理的政策体系。
3.摆正局部和全局的关系,树立“全国一盘棋”思想。
4.加强监督,从严治政。
第四节影响政策有效执行的因素
一、政策执行的若干理论模式
(一)过程模式(P284~285)
史密斯(T.B.Smith)是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者,他在《政策执行过程》(1973)一文中提出了一个描述政策执行过程的模型。
史密斯认为,政策执行过程中所涉及到的重大因素有四个方面:
第一,理想化的政策,指合理、正确的政策。
第二,执行机构,指政府机构中负责政策执行的单位。
第三,目标群体,亦即政策对象,政策的直接影响者。
第四,环境因素,指政治、经济、文化等环境中那些影响政策执行的受政策执行影响的因素。
二、影响政策有效执行的诸因素(P289~294)
(一)政策问题的特性
1.政策问题的类型和性质
2.目标团体的行为的种类
3.目标团体人数
4.目标团体行为调适量
(二)政策本身的因素
1.政策的正确性
2.政策的具体明确性
3.政策资源的充足性
(三)政策以外的因素
1.目标团体对政策执行的影响
2.执行人员的素质和工作态度
3.执行机构组织间的沟通与协调
第五章政策评估
第一节政策评估概述
一、政策评估的概念(P309)
政策评估是依据一定的标准和程序,对政策的效益、效率及价值进行判断的一种政治行为,目的在于取得有关这些方面的信息,作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。
二、政策评估的标准(P471~472)
(1)生产力标准
(2)效益标准
(3)效率标准
(4)公平标准
(5)政策回应度
三、政策评估的意义(P313~315)
1.政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径
2.政策评估是决定政策去向的重要依据
3.政策评估是合理配置资源的有效手段
4.政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之路
第二节政策评估的过程
一、政策评估过程的三个阶段(P315~317)
1.准备阶段
(1)确定评估对象。
(2)制定评估方案。
(3)挑选和培训人员。
2.实施阶段
(1)全面收集政策信息。
(2)综合分析政策信息。
(3)得出评估结论
3.结束阶段
(1)撰写评估报告
(2)总结评估。
第三节推进中国政策评估事业的思考
一、政策评估面临的困难(P329~332)
1.政策评估的不确定性
2.政策效果的不确定性
3.政策资源的混合和政策行为的重叠
4.政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定
5.评估信息和评估经费缺乏
6.有关机构和人员的抵制
二、我国政策评估的现状(P332~336)
1.评估者缺乏对政策评估的科学认识和认真态度
2.评估标准以价值判断为主,评估方法以定性分析为主
3.缺乏独立的政策评估组织
4.评估对象以政策输出为主,忽视对政策影响的评估
5.资料和评估经费的欠缺
6.公众未能广泛参与政策评估
三、发展我国政策评估事业的思考(P336~339)
1.提高对政策评估工作重要性的认识
2.建立独立政策评估组织
3.政策评估的制度化
4.明确政策目标、精选评估对象
5.建立健全政策评估的信息系统
5.引入科学的评估理论、方法和技术
第六章政策监控
第一节政策监控概述
一、政策监控的含义(P344)
政策监控是政策监督与政策控制的合称,是为了实现政策的合法化与保证政策的贯彻实施而对政策的制定、执行、评估和终结等活动进行监督与控制的过程,其目的在于保证政策系统的顺利运行,提高政策制定与执行的质量,促进既定政策目标的实现和提高政策效率。
第四节中外政策监控机制的比较
一、政策监控机制的构成(P360)
所谓的政策监控机制,简单地说来就是政策监控子系统的运行机制,其中最重要的是监控主体的构成及其发生作用的内容与方式。
政策监控的主体与政策的制定及执行的主体在许多时候是一致的,包括立法机关、司法机关、行政机关、政党系统、利益集团、大众传播媒介以及社会舆论等。
二、西方政策监控机制的若干特点(P367~372)
1.政策监控的基本依据——分权与制衡原则
2.社会舆论在政策监控中起着显著作用
3.司法审查对公共政策的有效监控
4.中央政府权力的扩张与政策监控手段的更新
三、我国的政策监控机制(P372~379)
1.人民代表大会的政策监控
人大政策监控在总体上可分为法律监督和工作监督两个方面。
法律监督是人大及其常务委员会对规范性文件是否违宪、是否违法所作的裁决。
它既包括对其制定程序又包括对其内容是否违案、是否合法所作的裁决。
工作监督是指人大对行政机关和司法机关的具体活动和官员的具体行为所实施的监督。
工作监控又可分为行政、司法和人事三方面的监督。
(3)人民代表大会政策监督的制度与程序
第一,听取和审议的“—府两院”的工作报告。
第二,审查国家计划和预算。
第三,质询。
第四,调查委员会。
第五,罢免。
第四节中外政策监控机制的比较
2.政府机关的政策监控
这里所说的是政府系统内部进行的对政府行为的监督和控制,以实现政策目标、提高政策绩效的行为过程。
政府机关的政策监控的主要内容有:
(1)行政监察。
(2)上级行政机关对所属部门及下级机关的业务监督和人事任免。
(3)所属部门和下级机关根据民主集中制的原则对上级机关的监督与控制。
(4)因业务性质而产生的综合性的政策监控。
(5)专业性的政策监控(主要是指审计监督)。
3.司法机关的政策监控
司法监督是国家政策监控系统的重要组成部分,它包括人民法院和人民检察院的监控。
司法机关的政策监控主要是通过运用法律手段来实现的。
人民法院和人民检察院通过审查、提起公诉、审判等方式,对国家工作人员或公民的行为产生强有力制约,从而对政策的有效执行起到较好的效果,间接起着政策监控的作用。
4.中国共产党的政策监控
(1)党对国家生活的领导决定了政策的内容或方向与政策的实施。
(2)党纪监督。
(3)通过党的基层组织实施政策监控。
(4)通过各种大众传播媒介进行政策监控。
5.民主党派对政策的监控
各民主党派对政策的监控主要是通过人民政协这一爱国统一战线组织实现的。
由于人民政协的委员来自于各行各业、并且由于他们往往具有较高的思想文化素养,所以,由他们所提出的建议往往比较合理,其批评也往往比较中肯。
然而,由于人民政协的权力仅在于参政和议政即仅在于参与、议论,而无权形成有约束力的决议,所以,由人民政协所实施的政策监控是不具备强制力的。
当然,其中的合理化建议与批评都可能被采纳或接受。
也就是说,民主党派对整个政策系统都仅能施加一定的影响,起着有限作用。
6.人民群众及人民团体的政策监控
在我国,人民群众及人民团体进行政策监控主要采取以下方式:
一是通过选举自己的代表,行使对政策的监控权。
二是通过大众传媒介表达自己对公共政策态度、意见、建议或批评;三是通过上访或向有关方面写人民来信等形式进行政策监督;四是各种群众组织可以通过合法途径有组织地向有关国家机关表达自己的利益,愿望和要求及意见、批评等;五是人民群众可以通过消极的抵制或者主动的行动表达对现行政策的不满或取向。
四、完善我国政策监控机制的若干思考(P379~382)
目前我国的政策监控机制正处在发展与完善之中,无论在理论上还是在实践上都仍然存在着诸多的不足之处(参见教材相关内容)。
为了完善我国政策监控机制,可以采取如下的对策措施:
1.强化立法机关和司法机关的监控功能。
2.建立健全法律体系。
3.制定可行的制度程序与具体的实施细则。
4.提高监控者的素质。
5.完善政策监控的辅助手段。
6.建立条块结合的政策监控模式。
7.加强公众和大众传媒的政策监控。
第七章政策终结与周期
第一节政策终结
一、政策终结概述
1、政策终结的概念(P390)
政策终结是政策决策者通过对政策或项目进行慎重的评估后,采取必要的措施,以中止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策或项目的一种政治(或政策)行为。
二、政策终结的类型与方式(P393~395)
(一)政策终结的类型
政策终结有如下四种基本类型,它们所遇到的阻力依次递减:
1.功能的终结
2.机构的终结
3.政策本身的终结
4.项目的终结
(二)政策终结的方式
1.政策废止
2.政策替代
3.政策合并
4.政策分解
5.政策缩减
三、政策终结的障碍(P3
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