鑫必达特训营考试题福州.docx
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鑫必达特训营考试题福州
“鑫必达”特训营考试题--福州
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_________________________________
1.公司型基金是股份投资公司的一种形式(如某某某投资公司),公司由具有共同投资目标的股东组成,并设有最高权力机关股东大会、执行机关董事会和监督机关监事会。
通过对这三大机关进行相应的权力配置和制衡,使公司尽最大努力为股东的利益服务。
是以( )为主,受( )约束。
( )[单选题]*
A、公司章程约定、公司法(正确答案)
B、公司制度管理、合同法
C、公司法、公司章程约定
D、合同法、公司制度管理
2.合伙制私募基金是指由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人即私募基金管理人,他们和( )的有限合伙人共同组建的一只私募基金。
不同以往合伙制私募基金只能投资PE类投资,合伙制私募基金也能开设账户进行二级市场股票投资。
( )[单选题]*
A、不超过69人
B、不超过79人
C、不超过99人
D、不超过49人(正确答案)
3.私募证券投资基金是相对于我国政府主管部门监管的,向( )公开发行受益凭证的证券投资基金而言的,是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的基金,投资标的主要面对证劵交易市场的金融产品,包含深市、沪市、银行间市场的金融产品。
( )[单选题]*
A、特定投资人(正确答案)
B、不特定投资人
C、普通投资人
D、富有的个人投资者
4.创业投资是以支持( ),并为( )提供股权资本的投资活动,但并不以经营产品为目的。
( )[单选题]*
A、新创事业、上市企业
B、上市企业、新创事业
C、新创事业、未上市企业(正确答案)
D、未上市企业、新创事业
5.创业投资主要是以( )方式从事资本经营,并以培育和辅导企业创业或再创业,来追求长期资本增值的高风险、高收益的行业。
( )[单选题]*
A、有限合伙
B、私人股权(正确答案)
C、普通投资人
D、特定投资人
6.其它私募基金( )[单选题]*
A、投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金。
(正确答案)
B、公募基金
C、合伙制私募基金
D、私募证券投资基金
7.合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于( )元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元( )[单选题]*
A、200万
B、100万(正确答案)
C、150万
D、250万
8.IDG技术创业投资基金(IDGCapital)又称( ),创始于1992年,在中国进行风险投资活动,是最早进入中国的外资投资基金。
( )[单选题]*
A、IDG资本(正确答案)
B、IDG有限合伙人
C、IDG投资者
D、IDG证券
9.红杉资本中国基金是2005年9月由( )共同创办[5-6]。
红杉资本中国基金作为「创业者背后的创业者」[4],专注于科技/传媒、医疗健康、消费品/服务、工业科技四个方向[6]的投资机遇。
自2005年9月创立以来,红杉资本中国基金投资了500余家企业[7]。
( )[单选题]*
A、张磊与红杉资本
B、红杉资本
C、沈南鹏与红杉资本(正确答案)
D、张也与红杉资本
10.由TimDraper作为第三代家族成员所创办,总部设于硅谷,是全球著名的大型风险投资公司,旗下共管理着超过六十亿美元的资本。
在它近三十年的历史中,德丰杰共投资超过六百家创业公司,在中国投资了XX、分众传媒、空中网、龙旗等,其中( )获得五十倍的回报。
( )[单选题]*
A、龙旗
B、空中网
C、分众传媒
D、XX(正确答案)
11.鼎晖投资(CDHInvestments[1])成立于2002年[2],是中国最大的另类资产管理机构之一[2],截止至2016年12月,管理资金规模达1200亿元人民币。
鼎晖投资前身是中国国际金融有限公司的直接投资部[3],公司业务发端于( ),私募股权投资业务的发展促进了鼎晖投资另类资产管理平台的建立。
( )[单选题]*
A、私募股权投资(正确答案)
B、契约型基金
C、公司型基金
D、合伙企业型基金
12.首次公开募股(InitialPublicOfferings,简称IPO)是指一家企业或公司(股份有限公司)第一次将它的股份向公众出售(首次公开发行,( )。
)( )[单选题]*
A、指合伙企业首次向社会公众公开招股的发行方式
B、指有限公司首次向社会公众公开招股的发行方式
C、指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式(正确答案)
D、指上市公司首次向社会公众公开招股的发行方式
13.管理层收购是公司管理层( ),使公司为私人所有,进而达到控制、重组公司的目的,并获得超常收益的并购交易。
一般来说,管理层回购也属于私募股权投资基金退出的方式之一。
( )[单选题]*
A、利用高负债融资买断本公司的股权(正确答案)
B、利用资产买断本公司的股权
C、利用高资本融资买断本公司的股权
D、利用复合资本买断本公司的股权
14.兼并收购,是( )在实际成熟时,将目标企业的股权转让给第三方,以确认所投资资金顺利退出并取得相应回报。
( )[单选题]*
A、VC
B、PE(正确答案)
C、IPO
15.基金托管人,是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。
基金托管人是( )的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。
为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。
( )[单选题]*
A、管理机构
B、投资人权益(正确答案)
C、金融服务
D、私募股权投资
16.KYC规则是指( )规则。
金融机构如不能清晰识别客户身份,便更不愿贷款给客户,阻碍金融普惠,是国际社会努力实现金融诚信和金融普惠不可或缺的。
( )[单选题]*
A、了解客户B、了解项目C、了解行业D、了解机构(正确答案)
17.特定投资者,即属于私募投资者的范畴,主要是针对非特定投资者概念而言,在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者( )和( )进行评估。
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
( )[单选题]*
A、投资意愿和投资能力
B、风险识别能力和风险承担能力(正确答案)
C、投资能力和风险承担能力
D、投资意愿和风险识别能力
18.基金合同应当约定给投资者设置不少于( )小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
( )[单选题]*
A、四十八
B、三十六
C、二十四(正确答案)
D、十二
19.信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及( )、( )或者合伙协议(以下统称基金合同)约定向投资者进行信息披露。
投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。
( )[单选题]*
A、合作协议、公司章程
B、合作协议、公司制度
C、基金合同、公司制度
D、基金合同、公司章程(正确答案)
20.海德鑫达一号基金管理费是( )[单选题]*
A、0.65%
B、0.75%(正确答案)
C、0.85%
D、0.95%
21.海德鑫达一号基金投资范围( )[单选题]*
A、境内非上市公司股权及法律法规允许投资的公司股权及其他流动性较好的金融工具(正确答案)
B、境内上市公司股权及法律法规允许投资的公司股权及其他流动性较好的金融工具
C、境外非上市公司股权及法律法规允许投资的公司股权及其他流动性较好的金融工具
D、境外上市公司股权及法律法规允许投资的公司股权及其他流动性较好的金融工具
22.海德鑫达一号基金最低认购金额( )[单选题]*
A、400万起投,增加部分以40万整数倍叠加
B、300万起投,增加部分以30万整数倍叠加
C、200万起投,增加部分以20万整数倍叠加
D、100万起投,增加部分以10万整数倍叠加(正确答案)
23.海德鑫达一号基金基金期限( )[单选题]*
A、2+1(投资期:
2年、退出期:
1年)(正确答案)
B、3+1(投资期:
3年、退出期:
1年)
C、4+1(投资期:
4年、退出期:
1年)
D、5+1(投资期:
5年、退出期:
1年)
24.海德鑫达一号基金类型( )[单选题]*
A、契约型私募股权投资基金
B、公司型私募股权投资基金
C、有限合伙型私募股权投资基金(正确答案)
25.海德鑫达一号基金规模( )[单选题]*
A、预期规模1个亿,首期5000万
B、预期规模2个亿,首期5000万(正确答案)
C、预期规模3个亿,首期5000万
D、预期规模4个亿,首期5000万
26.海德鑫达一号基金产品收益类型( )[单选题]*
A、非保本浮动收益(正确答案)
B、保本保息
C、非保本固定收益
D、保本浮动收益
27.海德鑫达一号基金管理人是( )[单选题]*
A、海德复兴资本(正确答案)
B、IDG
C、红杉资本
D、高盛资本
28.私募股权投资研究方法自上而下:
宏观环境分析、政治环境及监管风险分析、( )、行业分析( )[单选题]*
A、流动性风险分析(正确答案)
B、基金策略
C、历史经营业绩
D、企业的市场地位
29.私募股权投资研究方法自下而上:
基金策略、历史经营业绩、企业的市场地位、( )、投资条款及条件( )[单选题]*
A、竞争优势的持续性(正确答案)
B、宏观环境分析
C、政治环境及监管风险分析
D、行业分析
30.海德鑫达一号基金发行时间( )[单选题]*
A、2019年4月(正确答案)
B、2019年5月
C、2019年6月
D、2019年7月
31.私募基金是指以非公开发行方式向合格投资者募集的,投资于股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的(如艺术品、红酒等)的投资基金,简称私募基金。
组织形式包括( )、( )、( )。
( )【多选题】*
A、契约型基金(正确答案)
B、公司型基金(正确答案)
C、合伙企业型基金(正确答案)
D、私募证券投资基金
32.契约型基金由( )、( )、( ) 之间所签署的基金合同而设立,基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上,而基金合同条款的主要方面通常由基金法律所规范。
( )*
A、基金投资者(正确答案)
B、基金管理人(正确答案)
C、基金托管人(正确答案)
D、有限合伙人
33.高盛集团(GoldmanSachs),一家国际领先的投资银行,向全球提供广泛的 ( )、( )和( ),拥有大量的多行业客户,包括私营公司,金融企业,政府机构以及个人。
高盛集团成立于1869年,是全世界历史最悠久及规模最大的投资银行之一,总部位于纽约,并在东京、伦敦和香港设有分部,在23个国家拥有41个办事处。
( )【多选题】*
A、实体企业
B、投资(正确答案)
C、咨询(正确答案)
D、金融服务(正确答案)
34.华平投资集团(WarburgPincus)是国际领先的私募股权投资公司。
华平投资总部位于纽约,成立于1966年。
该机构于1994年开始在中国投资,投资了( )、( )、( )等知名国内品牌[2-3],涉足行业包括消费、医疗、金融、高科技、房地产等。
[3]华平和世界各地数千名企业家和管理团队建立了密切的合作伙伴关系,取得了出色的投资回报,积累了丰富的经验。
( )*
A、58同城(正确答案)
B、神州租车(正确答案)
C、红星美凯龙(正确答案)
D、金龙客车
35.由TimDraper作为第三代家族成员所创办,总部设于硅谷,是全球著名的大型风险投资公司,旗下共管理着超过六十亿美元的资本。
在它近三十年的历史中,德丰杰共投资超过六百家创业公司,在中国投资了( )、( )、( )、 ( )等,其中XX获得五十倍的回报。
( )【多选题】*
A、龙旗(正确答案)
B、空中网(正确答案)
C、分众传媒(正确答案)
D、XX(正确答案)
36.合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
( )【多选题】*
A、净资产不低于2000万元的单位
B、净资产不低于1000万元的单位(正确答案)
C、个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元(正确答案)
D、个人金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
37.合格投资者指的是具备相应风险识别能力和风险承担能力且满足以下条件之一:
( )【多选题】*
A、投资于单只私募基金金额不低于100万人民币且净资产不低于1000万的单位。
(正确答案)
B、投资于单只私募基金金额不低于100万人民币且金融资产不低于300万元个人。
(正确答案)
C、投资于单只私募基金金额不低于100万人民币且最近三年个人年收入不低于50万个人。
(正确答案)
38.私募股权投资筛选标准:
( )【多选题】*
A、基金的投资策略(正确答案)
B、业绩表现(正确答案)
C、退出渠道资源(正确答案)
D、是否有专业的管理团队(正确答案)
39.海德鑫达一号基金的投资亮点( )【多选题】*
A、准入门槛(正确答案)
B、赛道布控(正确答案)
C、专业管理(正确答案)
D、行业深耕(正确答案)
40.海德鑫达一号基金的投资方法论( )*
A、德才兼备的基金管理人(正确答案)
B、投资四分法-投资优质的基金(正确答案)
C、科学分散配置-行业、阶段、地域、管理人(正确答案)
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