四川省下半年基金从业资格期权合约的类型模拟试题.docx
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四川省下半年基金从业资格期权合约的类型模拟试题
四川省2015年下半年基金从业资格:
期权合约的类型模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、__可采用不同币种申购基金份额。
A.一般封闭式基金B.一般开放式基金C.境内ETF基金D.QDⅡ基金
2、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A.证券交易量标准B.影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
3、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。
A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款
4、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置
5、证券投资基金的市场营销,应从__的角度出发。
A.营销产品B.客户基金投资需求C.投资者关系D.客户服务
6、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售B.投资管理与投资咨询服务C.基金运营D.受托资产管理
7、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法,正确的有__。
A.为确定信息披露的标准,在信息披露中引入了“重大性”概念B.信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C.按照影响投资者决策标准,如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响,则该信息为重大信息D.按照影响证券市场价格标准,如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化,则该信息为重大信息
8、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
9、认购权证实质上是一种股票的__。
A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权
10、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A:
公募证券B:
私募证券C:
企业年金D:
股票
11、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
12、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
13、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
14、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;2B.3;3C.6;2D.6;3
15、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的(通常不低于3年)
16、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会
17、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A.份数B.比例C.资金D.数量
18、下列情形中,可能导致基金销售的操作风险的是__。
A.销售人员向他人提供基金未公开的信息B.销售人员散布虚假信息,扰乱市场秩序C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
19、基金托管人一般由____聘请。
A:
基金发起人B:
基金托管人C:
基金持有人大会D:
证券交易所
20、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
21、证券承销业务采取的方式有__。
A.直销B.分销C.代销D.包销
22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C.注册资本不低于2000万元人民币D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
23、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
24、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
25、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况
26、目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A.印花税B.佣金C.过户费D.经手费
27、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户
28、根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权委托C.违规向他人提供基金未公开的信息D.账外暗中给予他人财物或利益
29、关于理财经理,下列说法正确的有__。
A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C.了解客户的风险属性和投资偏好D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解
30、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、以投资的标的来划分,QDⅡ基金可分为__。
A.以股票投资为主的基金B.以债券投资为主的基金C.以浮动收益投资为主的基金D.以固定收益投资为主的基金
32、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
33、在基金运作中起着核心作用的是__。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管和自律组织
34、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
35、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。
A.审慎调查B.基金的风险评价C.基金投资人的风险承受能力调查和评价D.基金管理人的风险承受能力调查和评价
36、__是基金评级的基础。
A.建立评级模型B.计算评级数据C.划分评价等级D.划分基金类别
37、____又被称为“伞形基金”,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A:
交易型开放式指数基金B:
系列基金C:
货币市场基金D:
保本基金
38、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示
39、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。
A.10%B.15%C.25%D.50%
40、对于基金管理人而言,建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。
A.明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征,使公司对各基金的总体表现有一个概览B.分析基金投资目标与投资计划之间的差异,为投资计划的进一步完善提供参考C.有助于基金经理的进一步分析,调整投资组合,促进投资目标的实现D.完善公司投资决策体制中的反馈机制,为公司的业绩考核提供部分量化指标
41、基金市场营销围绕投资人需要而展开,包括了__等诸多活动。
A.基金产品B.价格C.促销D.市场定位
42、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____A:
股票B:
可转换债券C:
剩余期限超过397天的债券D:
流通不受限的证券
43、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____A:
基金托管部B:
基金管理部C:
财产托管部D:
资产管理部
44、下列情况中,符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A.甲公司董事会共5人,其中独立董事2人B.乙公司董事会共10人,其中独立董事3人C.丙公司董事会共11人,其中独立董事4人D.丁公司董事会共9人,其中独立董事3人
45、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。
A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记,确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册
46、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金桌用____制度。
A:
T+O日交割B:
T+1日交割C:
T+2日交割D:
T+3日交割
47、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A:
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B:
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C:
证券市场的风险波动强度不大D:
资本市场没有摩擦
48、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
49、证券公司申请基金代销业务资格,应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A:
1B:
2C:
3D:
4
50、基金注册登记机构的主要职责有__。
A.负责基金份额登记,确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利
51、封闭式基金的报价单位是____A:
每份基金价格B:
每10份基金价格C:
每100份基金价格D:
每1000份基金价格
52、按照我国目前的规定,基金管理人应该在____对基金资产进行估值。
A:
每个交易日的第2天B:
每周进行交易的当天C:
每月进行交易的第1天D:
每3个连续交易日的任一天
53、下列基金类型中,实行实物申购、赎回机制的是__。
A.ETFB.货币基金C.LOFD.封闭式基金
54、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A.1家B.2家C.3家D.5家
55、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴__的个人所得税。
A.15%B.20%C.25%D.30%
56、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金转换B.开放式基金非交易过户C.开放式基金份额的转托管D.开放式基金份额的冻结
57、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
58、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.问卷调查法D.陌生拜访法
59、在我国,投资者认购ETF份额的方式包括__。
A.实物认购B.证券认购C.场外现金认购D.场内现金认购
60、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
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