中华人民共和国行政许可法讲话1.docx
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中华人民共和国行政许可法讲话1.docx
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中华人民共和国行政许可法讲话1
行政许可法基本知识《中华人民共和国行政许可法》(以下简称《行政许可法》)已于2003年8月27日经十届全国人大常委会第四次会议通过,将于2004年7月1日起施行。
这是我国社会主义民主法制建设的一件大事。
《行政许可法》是继《国家赔偿法》、《行政处罚法》、《行政复议法》之后又一部规范政府共同行为的重要法律,学习好、实施好这部法律是各级行政机关的一项重要责任。
一、《行政许可法》的立法背景
(一)什么是行政许可行政许可,是一项重要的行政权力。
它涉及政府与市场,政府与社会,行政权力与公民、法人或者其他组织的权利的关系,涉及行政权力的配置及运作方式等诸多问题。
《行政许可法》将“行政许可”界定为:
行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请,经依法审查,准予其从事特定活动的行为。
据此,行政许可具有以下四个方面的特征:
一是,行政许可是行政机关管理性的行政行为。
行政机关确认民事财产权利(比如房地产登记)和确认民事关系(比如婚姻登记)的行为,不具有行政管理的性质,不属于行政许可。
二是,行政许可是对社会实施的外部管理行为。
行政机关对内部的管理行为,如对其他行政机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批,不属于行政许可。
三是,行政许可是根据公民、法人或者其他组织提出的申请产生的行政行为。
无申请即无许可。
四是,行政许可是准予相对人从事特定活动的行为。
取得行政许可,表明申请人符合法定条件,可以依法从事有关活动。
(二)为什么要制定《行政许可法》制定《行政许可法》,是全面推进依法行政,实现政府行为法律化、规范化、理性化的必然要求,具体来讲,主要有三个方面的理由:
第一,制定《行政许可法》,是规范设定、实施行政许可行为的需要。
行政许可作为一项重要的行政权力,是政府管理社会政治、经济、文化等各方面事务的一种事前控制手段,在我国行政管理中被广泛运用,对于保障、促进经济和社会发展发挥了重要作用。
但是,由于缺少法律约束,实践中存在不少问题,有些已经成为生产力发展的体制性障碍,主要表现在六个方面:
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一是,行政许可范围不清,行政许可事项过多。
在某些领域,一讲行政管理,就要审批。
二是,行政许可的设定权不明确。
设定行政许可的随意性很大,甚至县、市政府也用文件形式设定行政许可。
一些地方和部门还利用行政许可搞地区封锁、行业垄断,妨碍统一市场的形成和公平竞争。
三是,行政许可环节多、周期长、手续繁琐,缺少必要的程序规范,群众办事很难。
四是,重许可、轻监管或者只许可、不监管的现象比较普遍,市场进入很难,一旦进入后却又缺乏监管。
其结果是,实施行政许可后该管的事仍然没有管住、管好。
五是,利用行政许可乱收费、将行政许可作为权力“寻租”的手段。
从一定意义上说,不规范的行政许可已经成为一个腐败源。
六是,行政机关实施行政许可,往往只有权力、没有责任,缺乏公开、有效的监督制约机制。
这些问题的存在,严重影响了政府职能转变,影响了社会主义市场经济的健康发展,在某些方面引起了人民群众的不满。
因此,迫切需要对行政许可行为依法进行规范。
第二,制定《行政许可法》,是深化行政审批制度改革的需要。
针对行政许可实践中存在的问题,从1998年开始,按照党中央、国务院的部署,各省、自治区、直辖市对行政审批制度改革进行了积极探索,取消了一批行政审批项目,积累了一定的经验。
国务院于2001年9月成立了行政审批制度改革工作领导小组,积极、稳妥地推进行政审批制度改革,于2002年10月和2003年2月分两批、共取消了1195项行政审批事项,对82项行政审批事项改变了管理方式,取得了显著成效。
但是,要想从根本上解决行政许可中存在的问题,仅靠减少审批项目是远远不够的,必须以法律的形式,确立行政审批制度改革的原则和目标,强化对行政许可行为的监督措施和责任机制,排除改革的障碍,建立适应社会主义市场经济体制的行政许可制度。
第三,制定《行政许可法》,是适应加入世贸组织新形势的需要。
我国已经成为世界贸易组织的成员,遵守规则、履行承诺是应尽的义务。
按照世贸组织协定的要求和我国对外承诺,行政许可应当以透明和规范的方式实施,行政许可的条件和程序对贸易的限制不能超过必要的限度,中国工作组报告书对服务贸易的行政许可程序还提出了9条明确要求。
这在客观上对《行政许可法》的出台也提出了迫切要求。
(三)《行政许可法》的制定过程《行政许可法》从研究起草到正式颁布整整用了7年多的时间。
全国人大常委会法工委从1996年就进行调研、起草工作,形成了《行政许可法(征求意见稿)》。
1998年,九届全国人大常委会将《行政许可法》列入立法规划,确定由国务院提出法律草案。
2000年初国务院法制办以全国人大常委会法工委草拟的征求意见稿为基础,认真研究各地行政审批制度改革的情况和做法,就起草这部法律涉及的主要问题,广泛征求了各省、自治区、直辖市人民政府、国务院各部门和有关专家学者的意见;召开了两次国际研讨会,研究了美国、德国、日本等国的行政许可制度。
在此基础上,起草了《行政许可法(初稿)》,于2001年7月印发国务院各部门,各省、自治区、直辖市人民政府和专家学者征求意见;并多次召开座谈会、论证会,对一些主要问题进行了深入的研究论证。
根据各方面意见,我们对初稿反复研究、修改,形成了《行政许可法(草案)》,于2001年9月21日,提请国务院第44次常务会议进行了审议。
根据会议的意见,我们对草案作了修改,再次印发国务院各部门、省级人民政府、较大的市人民政府和有关专家学者征求意见;并召开专家论证会,邀请13名国内外知名专家对《行政许可法》涉及的主要问题再次进行论证。
2002年5月17日,国务院行政审批制度改革工作领导小组第四次全体会议对修改后的草案进行了讨论修改。
2002年6月19日,国务院第60次常务会议第二次审议原则通过了《行政许可法(草案)》,由国务院提请九届全国人大常委会审议。
经过九届全国人大常委会、十届全国人大常委会4次审议,于今年8月27日通过、由胡锦涛主席签署公布,自2004年7月1日起施行。
二、行政许可的原则总结实践经验,借鉴国外好的做法,《行政许可法》遵循合法与合理、效能与便民、监督与责任原则的总体思路,把制度创新摆在突出位置,确立了行政许可必须遵循的六项原则,即合法原则,公开、公平、公正原则,便民原则,救济原则,信赖保护原则以及监督原则。
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第一,合法原则。
就是设定和实施行政许可,都必须严格依照法定的权限、范围、条件和程序进行。
第二,公开、公平、公正原则。
就是有关行政许可的规定必须公布,未经公布的,不得作为实施行政许可的依据;行政许可的实施和结果,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外,应当公开;对符合法定条件、标准的申请人,要一视同仁,不得歧视。
第三,便民原则。
就是行政机关在实施行政许可过程中,应当减少环节、降低成本,提高办事效率,提供优质服务。
第四,救济原则。
就是公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可,享有陈述权、申辩权;有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的,有权依法要求赔偿。
第五,信赖保护原则。
就是公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可,除非行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止,或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化,为了公共利益的需要,确需依法变更或者撤回已经生效的行政许可。
但是,由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿。
第六,监督原则。
就是县级以上人民政府必须建立健全对行政机关实施行政许可的监督制度,上级行政机关应当加强对下级行政机关实施行政许可的监督检查,及时纠正行政许可实施中的违法行为。
同时,行政机关也要对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项的活动实施有效监督,发现违法行为应当依法查处。
《行政许可法》根据上述原则,确立了一系列重要制度,从行政许可的设定、实施以及监督与责任等环节对行政许可进行了全面规范。
三、《行政许可法》确立的主要制度
(一)行政许可的设定制度行政许可的设定,是指有关国家机关依照法定权限、范围创设行政许可的行为。
它属于立法行为的范畴。
行政许可的设定问题,是《行政许可法》制定过程中争议最多的问题之一。
这个问题的实质,是哪一级国家机关有权通过什么形式设定行政许可,哪些事项可以设定行政许可,哪些事项不能设定行政许可。
经反复研究论证,针对行政许可实践中存在的行政许可范围不清、设定权限不明确的问题,《行政许可法》明确规定了行政许可的设定范围和设定权限。
1、行政许可的设定范围明确行政许可的设定范围,是《行政许可法》需要解决的重要问题之一。
所谓行政许可的设定范围,就是根据设定行政许可应当遵循的价值取向,确定在立法上什么事项可以设定行政许可,什么事项不能设定行政许可。
解决这个问题,必须妥善处理政府管理与公民、法人或者其他组织自主决定的关系,政府管理与市场竞争机制的关系,政府管理与社会自律的关系,行政许可方式与其他行政管理方式的关系等。
因此,《行政许可法》按照设定行政许可应当遵循经济和社会发展规律,有利于发挥公民、法人或者其他组织的积极性、主动性,维护公共利益和社会秩序,促进经济、社会和生态环境协调发展的基本要求,对设定行政许可的范围作了两个方面的规定。
第一,可以设定行政许可的事项范围。
根据行政许可事项的性质、功能和适用程序,《行政许可法》规定以下六类事项可以设定行政许可:
一是,直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动,需要按照法定条件予以批准的事项。
比如,有关集会游行示威、爆炸物品生产运输经营等直接关系国家安全、公共安全的活动;银行、保险、证券等基于高度社会信用的行业的市场准入和法定经营活动;利用财政资金或者由政府担保的外国政府、国际组织贷款的投资项目和涉及产业布局、需要实施宏观调控的投资项目;药品、食品等直接关系人身健康、生命财产安全的产品、物品的生产、经营等活动。
这类许可事项的特征是:
对从事这类活动法律并不禁止,但必须符合法定条件;一般没有数量限制;设定许可的目的主要是防范危险和保障安全;这类许可与被许可人的自身条件有关,一般不能转让。
二是,有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等,需要赋予特定权利的事项。
比如,国有土地使用权的出让、无线电频谱的分配等。
这类许可事项的特征是:
一般都有数量限制;申请人取得许可应当依法支付一定的费用;这类许可可以依法转让。
三是,提供公众服务并且直接关系公共利益的职业、行业,需要确定具有特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项。
比如,律师、会计师、医师、建筑施工企业、医院等职业、行业的资质、资格。
这类许可事项的特征是:
从事这类职业往往需要具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能;一般要通过考试、考核并根据考试、考核结果由行政机关决定是否给予认可;一般没有数量限制;这类许可与申请人的身份密切联系,不能转让。
四是,直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品,需要按照技术标准、技术规范,通过检验、检测、检疫等方式进行审定的事项。
比如,电梯安装的检测、消防验收,出入境卫生检疫,防洪工程设施验收等。
这类许可事项的特征是:
需要事先公布技术标准、技术规范,然后通过检验、检测、检疫等方式审定有关设备、设施、产品、物品是否符合技术标准、技术规范;一般没有数量限制;这类许可与许可事项的自身条件有关,不能转让。
五是,企业或者其他组织的设立等,需要确定主体资格的事项。
这类许可事项的特征是:
未经登记就没有从事某种活动的主体资格;一般没有数量限制;这类许可不能转让。
六是,法律、行政法规规定的其他事项。
也就是说,法律、行政法规可以对上述五类事项以外的其他事项设定行政许可。
第二,可以不设定行政许可的事项范围。
《行政许可法》规定,在可以设定许可的事项中通过下列方式能够予以解决的,可以不设行政许可:
一是,公民、法人或者其他组织能够自主决定的。
只要是作为社会成员的公民、法人或者其他组织能够自主决定的事情,都应该留给他们自己去做主,不仅政府不要去干预,自律组织也不要去干预。
这应当成为现代政治文明的一个标准。
诸如家庭雇请保姆、企业负责人聘用秘书之类的事项,都是完全能够自主处理好的事情,就没有必要由政府去管理。
二是,市场竞争机制能够有效调节的。
在社会主义市场经济体制下,应当充分发挥市场在资源配置中的基础性作用,凡是市场竞争机制能够解决的问题,政府就不要用行政,许可的方式去管理。
三是,行业组织或者中介机构能够自律管理的。
自律管理一般成本比较低、效率比较高。
随着社会主义市场经济体制的完善,现行的许多资质资格的许可、产品质量的许可等,将退出行政许可的范围,由行业组织或者中介机构的自律管理来替代。
四是,行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。
行政管理的方式多种多样。
行政许可作为一种事前监督管理的方式,其主观性强,运作的成本高、风险也大。
因此,即使需要政府管理的事项,也应当优先考虑采取事后监督管理的方式。
2、行政许可的设定权行政许可的设定权,是指哪一级国家机关有权设定行政许可、以何种形式设定行政许可、设定行政许可有哪些限制以及设定行政许可需要遵循哪些规则。
它属于立法行为的范畴。
这《行政许可法》需要解决的又一个重要问题。
经过反复研究论证,《行政许可法》对此从四个方面作了规定:
第一,行政许可的设定主体,就是有权设定行政许可的国家机关。
《行政许可法》规定,全国人大及其常委会,国务院,省、自治区、直辖市人大及其常委会,省、自治区、直辖市人民政府,依照《行政许可法》规定的权限可以设定行政许可。
其他国家机关,包括国务院部门,一律无权设定行政许可。
第二,行政许可的设定形式,就是什么样的规范性文件才能设定行政许可。
《行政许可法》规定,法律,行政法规,国务院的决定,地方性法规,省、自治区、直辖市人民政府规章,在《行政许可法》规定的权限范围内可以设定行政许可;其他规范性文件,包括国务院部门规章,一律不得设定行政许可。
第三,行政许可设定权限。
《行政许可法》对设定行政许可的权限作了三个方面的规定:
一是,凡《行政许可法》规定可以设定行政许可的事项,法律都可以设定行政许可。
二是,对可以设定行政许可的事项,尚未制定法律的,行政法规可以设定行政许可。
必要时,国务院可以通过发布决定的方式设定行政许可,实施后,除临时性行政许可事项外,应当及时提请全国人大及其常委会制定法律,或者自行制定行政法规。
三是,对于可以设定行政许可的事项,尚未制定法律、行政法规的,地方性法规可以设定行政许可;尚未制定法律、行政法规和地方性法规,因行政管理需要,确需立即实施行政许可的,省、自治区、直辖市人民政府可以设定临时性的行政许可。
临时性行政许可实施满一年需要继续实施的,应当提请本级人大及其常委会制定地方性法规。
但是,地方性法规、地方政府规章不得设定应当由国家统一确定的有关公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可,不得设定企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可。
其设定的行政许可,不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务,不得限制其他地区的商品进入本地区市场。
第四,设定行政许可应当遵循的规则。
为了提高设定行政许可的合理性、可行性,《行政许可法》规定设定行政许可必须遵循下列规则:
一是,设定行政许可,应当明确规定行政许可的实施机关、条件、程序、期限;二是,起草法律草案、法规草案和省级人民政府规章草案,拟设定行政许可的,起草单位应当采取听证会、论证会等形式听取意见,并向制定机关说明设定该行政许可的必要性、对经济和社会可能产生的影响以及听取和采纳意见的情况;三是,行政许可的设定机关应当定期对其设定的行政许可进行评价,对于随着形势的发展不再需要实施行政许可的,应当对设定该行政许可的规定及时予以修改或者废止。
(二)行政许可的实施制度行政许可的实施,是指国家行政机关和有关组织依法为公民、法人或者其他组织具体办理行政许可的行为。
这是重要的行政执法行为。
针对行政许可实践中存在的行政许可实施主体比较混乱、缺乏程序约束以及实施行政许可乱收费等问题,《行政许可法》对实施行政许可的主体、程序以及费用等作了明确规定。
第一,实施行政许可的主体。
行政许可作为一项重要的行政权力,原则上只能由行政机关实施。
因此,《行政许可法》规定,行政许可由具有行政许可权的行政机关在其法定职权范围内实施。
同时,从我国目前的实际情况出发,《行政许可法》又作了两点补充性规定。
一是法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织,在法定授权范围内,以自己的名义实施行政许可;二是行政机关在其职权范围内,依照法律、法规、规章的规定,可以委托其他行政机关实施行政许可。
另外,为了方便群众,提高行政效率,根据行政管理体制改革的精神,《行政许可法》对行政许可的实施体制还作了三个方面的规定:
一是,相对集中行政许可权。
就是经国务院批准,省、自治区、直辖市人民政府根据精简、统一、效能的原则,可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权。
二是,“一个窗口”对外。
就是行政许可需要行政机关内设的多个机构办理的,该行政机关应当确定一个机构统一受理行政许可申请,统一送达行政许可决定。
三是,统一办理、联合办理或者集中办理。
行政许可依法由地方人民政府两个以上部门分别实施的,本级人民政府可以确定一个部门受理行政许可申请并转告有关部门分别提出意见后统一办理,或者组织关部门联合办理、集中办理。
第二,实施行政许可的程序。
行政程序是保证行政权力正确行使的关键。
《行政许可法》按照公开、效能与便民的原则,对行政许可的申请、受理、审查、决定等程序和时限作了明确规定。
归纳起来,主要是两个方面:
一是,有关方便申请人的程序。
比如,规定申请人可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请,不必事事都亲自到行政机关去申请;行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示,便于申请人查询;申请人对公示内容有疑问的,行政机关应当给予说明、解释,并提供准确、可靠的信息;等等。
二是,有关确保行政机关及时、公正地办理行政许可的程序。
比如,规定行政机关在对行政许可申请进行审查时,如果发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知该利害关系人,并听取申请人、利害关系人的意见;对涉及公共利益的重大行政许可事项或者直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的行政许可事项,在作出决定之前依法需要听证的,应当举行听证,并根据听证笔录作出行政许可决定;行政机关应当自受理申请之日起20日内作出行政许可决定;行政机关作出的准予行政许可的决定应当公开,公众有权查阅;等等。
此外,《行政许可法》还针对不同种类的行政许可的特点,规定了相应的特别程序。
比如:
规定对有限自然资源开发利用等赋予特定权利的行政许可,应当通过招标、拍卖等公平竞争方式作出决定;对赋予公民特定资格(律师、医师等)的行政许可,依法应当举行国家考试的,行政机关必须根据考试成绩和其他法定条件作出行政许可决定;等等。
第三,实施行政许可的费用。
针对行政机关利用行政许可乱收费的问题,《行政许可法》规定,行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查不得收取任何费用,除非法律、行政法规另有规定。
即使按照法律、行政法规规定要收取费用的,也要按照公布的法定项目和标准执行,所收取的费用必须全部上缴国库,并严格执行收支两条线的规定。
(三)行政许可的监督与责任制度针对行政许可实践中存在的行政许可实施机关重许可、轻监管或者只许可、不监管,不该准予许可的乱许可或者该许可的又不许可等问题,《行政许可法》确立了行政许可的监督与责任制度。
第一,关于监督检查制度。
《行政许可法》规定,上级行政机关应当加强对下级行政机关实施行政许可的监督检查,及时纠正行政许可实施中的违法行为。
同时,针对一些行政机关重事前审批、轻事后监督的现象,《行政许可法》着重对实施行政许可之后的监督检查作了四个方面的规定:
一是,书面监督检查制度。
行政机关对被许可人的监督,原则上应当采取书面监督的方式,就是通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料,履行监督责任。
这样既可以保证监督的效果,又可以防止监督扰民、增加企业负担。
《行政许可法》还规定行政机关应当将监督检查情况和处理结果的记录签字归档,供公众查阅。
这对增强行政机关工作人员的责任心,促进被许可人诚实守信具有重要作用。
二是,实地监督检查制度。
行政机关对于通过书面监督方式难以达到监督效果,需要进行实地检查、核验、检测的,应当进行实地检测。
比如,《行政许可法》规定,行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测,对其生产经营场所依法进行实地检查。
三是,属地管辖制度。
一般来说,作出行政许可决定的行政机关负有对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查的责任,也就是通常所说的:
“谁审批、谁负责、谁监管”。
但是,如果被许可人在作出许可决定的行政机关管辖区域外从事行政许可事项活动,作出许可决定的行政机关就不便对其直接进行监督。
《行政许可法》针对这种情况明确规定,被许可人在作出行政许可决定的行政机关管辖区域外违法从事行政许可事项活动的,违法行为发生地的有关行政机关应当依法查处,并将被许可人的违法事实、处理结果抄告作出行政许可决定的行政机关。
四是,举报制度。
个人和组织发现违法从事行政许可事项的活动,有权向行政机关举报,行政机关应当及时核实、处理。
第二,关于法律责任制度。
《行政许可法》按照权责一致的原则,对行政机关违法设定、实施行政许可的行为规定了严格的法律责任,主要有三个方面:
一是,违法设定行政许可的法律责任。
行政机关违法设定行政许可的,有关机关应当责令设定该行政许可的机关改正,或者依法予以撤销。
二是,违法实施行政许可的法律责任。
《行政许可法》规定:
对于行政机关违反法定程序实施行政许可;办理行政许可、实施监督检查,索取、收受他人财物或者谋取其他利益;违反法定条件实施行政许可,该许可的不许可,对不该许可的乱许可;违反规定乱收费等违法行为,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
同时,《行政许可法》还规定,行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损失的,还应当依法承担赔偿责任。
三是,实施许可后不履行监督职责的法律责任。
行政机关不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
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