QEOH体系审核课件.docx
- 文档编号:2981163
- 上传时间:2022-11-16
- 格式:DOCX
- 页数:30
- 大小:122.10KB
QEOH体系审核课件.docx
《QEOH体系审核课件.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《QEOH体系审核课件.docx(30页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
QEOH体系审核课件
第一章审核概论
审核
定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程
审核的分类
审核对象分类法
产品质量审核
过程质量审核
管理体系审核
审核方分类法
第一方审核(纠正改进)
第二方审核(评定批准)
第三方审核(认证/注册)
产品质量审核
含义:
产品质量审核是对最终产品的质量进行单独检查评价的活动,用以确定产品质量的符合性和适用性,其评价的标准以适用性为主,即从用户使用的角度来检查和评价产品质量。
作用:
预先发现产品缺陷,防止把有严重缺陷的产品交付用户,损害组织声誉。
发现管理体系要求或质量活动中的问题,为质量改进提供依据。
为评价质量检验员的工作质量提供依据。
判断并控制产品质量水平及发展趋势,对产品质量下降的潜在问题及早采取预防措施。
产品质量审核步骤及要求
审核准备
组成产品质量审核小组;
编写质量缺陷评级指导书,如已有,应澄清指导书中有关问题;
确定审核日期、抽样方案,并通知有关受审核部门。
审核实施
抽样
按质量缺陷评级指导书对样本检查;
记录质量缺陷;
缺陷分析。
报告编制
组织整改
跟踪审核
过程(工序)质量审核
独立地对过程(工序)进行质量审核,可以对质量控制计划的可行性、可信性和可靠性进行评价,过程(工序)质量审核可从输入、资源、活动、输出着眼,涉及到人员、设备、材料、方法、环境、时间、信息、及成本八个要素。
由于产品类别、生产过程、组织目标的不同,过程(工序)控制内容和方法有很大差异,过程(工序)质量审核的方法也不尽相同。
一般着重于对产品质量起关键作用的过程和因素进行审核。
管理体系审核类型
按发动或主持审核的组织来分
第一方审核第二方审核第三方审核
按时间顺序分
初次审核监督审核复评
按第三方认证性质分
管理体系审核产品认证的体系审核
按特殊情况分一体化审核联合审核
审核的目的和步骤
第一方审核的目的
第二方审核的目的
第三方审核的目的
第一方审核目的
使管理体系满足标准和/或其它约定的文件(如合同要求)
作为一种重要的管理手段
在第二、三方审核前纠正不足
维持、改进和完成管理体系的需要
第一方审核的特点
动力来自管理者
重点是推动内部改进
审核人员来自组织内部
程序比第三方审核简单
规范要求比第三方审核简单
对纠正措施跟踪比较及时有效
更有利于提高管理体系运作效果
是管理者介入质量/环境/安全管理的重要工具
第二方审核目的
管理体系标准所要求
提供选择、评价和认可分承包方的论据
帮助分承包方改进其管理体系
增加双方对质量要求的相互了解
建立“供应链式调节”,向TQM发展
第二方审核的步骤
供方调查比选
制定体系审核标准
通知供方
实施现场审核
提交审核报告
采购(签定合同)决策
第三方审核目的
建立公司应达到的最低标准
获得注册证书
减少顾客与供方不必要的开支
有助于公司的市场竞争力
寻求专业的帮助
第三方审核步骤
提出申请
管理体系文件审查
审核准备
实施审核
监督审核
三种审核方审核及区别
审核方
比较项目
第一方审核
第二方审核
第三方审核
审核类型
内部审核
顾客对供方审核
独立的第三方对组织体系审核
执行者
组织内部或聘请外部人员
顾客自己或委托他人代表顾客
第三方认证机构派出审核员
审核目的
推进内部改进
选定、评定或控制供方
认证注册
审核准则
适用的法律、法规及标准顾客制定的标准,组织管理体系文件顾客投诉
顾客指定的产品标准和管理体系标准适用的法律法规
;组织适用的法律法规和标准;组织管理体系文件;顾客投诉
审核范围
可扩展到所有内部管理要求
限于顾客关心的标准及要求
限于申请的产品;环境,安全标准
审核时间
审核时间较充裕、灵活
审核时间较少
审核时间较短,按计划执行
纠正措施
审核时可探讨制定纠正措施
审核时可提出纠正措施
审核时通常不提出纠正措施意见
审核员
内审员注册资格不是必不可少
通常由顾客、审核员及主管人员能担任,对注册资格无要求
必须取得注册审核员资格
审核的特点
客观性
系统性
独立性
正规性
审核是一个抽样的过程
审核的客观性
所获得的审核证据必须是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息
审核应对收集到的证据根据审核准则进行客观评价,以形成审核发现
审核是一个形成文件的过程,包括审核计划、检查表,现场审核记录,不符合项报告,首末次会议记录等。
审核的独立性
审核是被授权的独立活动
审核员应在整个审核过程中应保持公正,避免利益冲突
审核组成员应开展职业化的审核并遵守职业规范
审核员应具有审核工作的能力,且与受审核活动无直接责任的人员
坚持在审核准则和审核证据的基础上对被审核方进行客观评价
审核的系统性
审核包括文件审核和现场审核两个方面,文审符合标准后才能进行现场审核
审核包括符合性、有效性和达标性三个层次
审核前应进行策划
审核应按计划和检查表进行
在审核前应确定审核范围
标准在策划整个管理体系和某个过程时都用了相同的管理体系
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行
审核只能由有资格的人员进行
审核必须按正式程序进行
审核必须依据客观证据作出判断
审核结果必须有正式报告和记录
审核的依据
合同要求
管理体系文件和规定
ISO9000/ISO14000/OHSAS18000/HSE标准(合适的)
法律、法规
审核的人员
接受正式的专业培训
具备参加审核的经历
与被审核的工作无直接责任
经资格确认
审核系统性的体现
全部审核
部分审核
后续审核
全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核
至少每年一次
包括标准所有适用的要求
部分审核
例行审核之外,下列因素也可能导致进行内部审核:
组织变化
市场反馈
重大质量不合格
审核范围
审核范围的定义
某一给定审核的深度及广度
以过程为基础模式强调审核范围以组织
自然地理位置
单位
过程或活动
产品以及审核所覆盖的时期
表示
如:
X系列0.6-100千瓦通用异步电动机的设计、开发、生产、安装、服务全过程
设计院工程项目的可行性研究、技术咨询、设计和服务,不含7.6,因为。
。
。
。
。
。
内部审核的时机
常规审核
按年度审核计划的安排进行审核
当一个组织建立新的体系运行一段时间或进行审核
特殊情况追加的审核
组织发生重大产品质量事故或顾客有重大的投诉事件
组织的隶属关系发生变化时
组织的组织机构、领导层发生重大变化时
组织的产品结构发生调整时
组织的管理方针、管理目标发生变化时
即将进行第一、第二方审核时
(以上审核时机由主管部门提出经管代报最高领导决定后实施)
审核的基本程序
审核准备
审核实施
审核报告
审核的跟踪
第二章审核的策划和准备
审核的策划
系统策划
年度审核计划
审核准备
审核实施计划
检查表
系统策划
建立QMS/EMS/OMS/HSE时应考虑内部审核工作
内部审核需要有一套正规的程序
应组建一支合格的内部审核员队伍
管理者代表亲自参与内部审核工作
年度内审计划
确定年度审核的频次和形式
集中式审核的进度安排
分散式审核的进度安排
年度审核的频次和形式
每年至少一次,覆盖标准所有要求
集中某一段时间完成对所有相关部门的审核
分部门在不同时间进行审核
集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间
具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门
可不必编制年度内部审核进度计划
分散式(滚动)审核的进度安排
编制年度内部审核进度计划
对计划进行滚动修改
年度内审进度计划
受审核部门
预计的审核月份
滚动修改的状态
审核准备
确定审核组
编制审核实施计划
收集文件、资料
制订检查表
审核前沟通
审核组的确定
管理者代表(外:
审核方案管理人员)任命审核组长及成员
审核组长的选定
A)资格
B)业务范围
C)工作经验
D)组织能力
审核员的选定
A)资格
B)业务范围
C)专业知识
D)工作中的协调
E)为受审核部门所接受
审核员的职责
有效地履行职责:
编制检查表;
收集客观证据;
开具不合格报告;
将审核结果进行内部交流;
报告审核结果。
做好配合工作:
组内的配合;
支持组长工作。
验证所采取纠正措施的有效性;
遵守审核员行为规范:
遵守行为准则;
保守受审核方机密。
审核组长的职责
领导、管理本次审核工作
协助审核委托方确定审核范围及准则(第三)
代表审核组与受审核方建立初步接触(第三)
负责文审;确定审核的可行性
协助选择审核组成员;
制定审核计划,对审核组成员任务分工,指导编制检查表;
主持召开首末次会议
及时与受审核方领导沟通;
负责编制、提交审核报告;
组织跟踪验证工作;
文审
文审的结论
通过文审,受审核方自行完善,不再验证;
基本通过文审,不合格项的修改在现场验证;
文件需在现场审核前修改,并送认证机构重审
文审报告
审核实施计划
确定审核的目的和范围
确定审核的方法
确定审核的时间安排
确定审核组人员的安排
确定审核依据
审核的目的和范围
审核目的
第三方认证
调查重大不合格的原因
外部的检查定期的审核
审核范围全公司范围
某一个或几个部门
标准的部分条款要求
-公司部分管理文件的要求
审核的方法
按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款
按过程--考虑涉及的部门
审核实施计划的内容
审核的目的和范围
审核依据的文件
审核组成员
审核详细的日程安排
1)首次会议/末次会议时间
2)审核组人员的分配
3)受审核部门及具体时间
4)主要的审核要点
拟制/批准人的签字
通知(发放)的相关部门
审核实施计划案例
目的
性质
范围
依据
审核组
时间
日程安排
时间
第一组
第二组
检查表的编写
检查表的作用
编制的准备
检查表的基本内容
检查表的要求
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图
明确审核要点和方法
确保审核的覆盖面
减少组员之间不必要的重复
保持审核的方向和节奏
体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点
确定审核的策略
文件收集和审查
审核的范围
审核涉及的活动或区域包括:
组织机构
管理、运作和管理体系的程序
人员、设备和材料资源
工作区域和过程
正在生产的产品
工作产生的记录
文件、报告和记录的保管
明确审核的重点
公司的管理重点
已出现的质量/环境/安全问题
合同特别要求
标准要求的重点
上次审核的信息
产品/服务的重要性
审核的策略
审核的方法
a按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关条款
b按过程--考虑涉及的部门
审核的路线
a自上而下
b自下而上
c随机
审核路线
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- QEOH 体系 审核 课件