下半年宁夏省基金从业资格存托凭证模拟试题.docx
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下半年宁夏省基金从业资格存托凭证模拟试题
2015年下半年宁夏省基金从业资格:
存托凭证模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
2、资本证券__。
A.是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.是狭义有价证券
3、下列关于基金管理公司独立董事的说法,不正确的有__。
A.独立董事人数不得少于5人,且不得少于董事会人数的1/2B.督察长的聘任需经全体独立董事同意C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D.独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
4、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
5、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金
6、下列信息,属于基金产品特征信息的是__。
A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准
7、__需直接从基金财产中列支。
A.申购费B.赎回费C.基金转换费D.基金管理费
8、基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
9、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题(共36题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
10、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A:
三年以上七年以下有期徒刑B:
五年以下有期徒刑或者拘役C:
三年以下有期徒刑或者拘役D:
三年以上十年以下有期徒刑
11、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A.管理人报酬B.托管费C.申购费用D.交易费用
12、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
13、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A:
银行存款、国债、公司债券、股票B:
国债、银行存款、公司债券、股票C:
股票、公司债券、国债、银行存款D:
国债、银行存款、股票、公司债券
14、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。
A.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度
15、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A.互联网B.传真C.手机短信D.电话服务中心
16、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有__。
A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
17、由基金投资者直接支付的费用有____A:
申购费B:
交易佣金C:
过户费D:
托管费
18、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是__。
A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向委托人收取咨询费用
19、以下哪种基金的管理费率最高____A:
证券衍生工具基金B:
股票基金C:
债券基金D:
货币市场基金
20、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值
21、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
22、银行理财产品相比于基金__。
A.可作为自身负债的一种受益凭证B.可以给投资者带来较为确定的利息收入C.流动性较差D.信息披露程度较低
23、以下情况中,开放式基金____能提前终止基金运行。
A:
存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B:
存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C:
基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过D:
基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
24、__属于证券投资基金合同的当事人。
A.基金注册登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人
25、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。
A.基金托管银行B.理财经理C.基金销售机构D.基金注册登记机构
26、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A.9:
30~11:
30和13:
00~15:
00B.9:
00~11:
00和13:
00~15:
00C.9:
30~11:
30和12:
55~14:
55D.9:
00~11:
00和12:
55~14:
55
27、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A.购买基金份额的费用不同B.购买基金份额的期间不同C.购买基金份额的金额不同D.购买基金份额的渠道不同
28、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A.基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员
29、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A.基金机构投资者B.中国银监会C.中国证监会D.基金管理公司
30、基金营销实务中,客户投诉的根本原因是__。
A.销售机构提供的服务不够齐全B.客户没有得到预期的服务C.客户对基金销售机构的服务预期过高D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法,正确的有__。
A.认购采取金额认购的方式B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D.基金认购费用以净认购金额为基础收取
32、证券市场按其层次结构可以分为__。
A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场
33、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
34、__是基金评级的基础。
A.建立评级模型B.计算评级数据C.划分评价等级D.划分基金类别
35、下列各种监督方式,属于现场检查的有__。
A.审阅并分析基金管理公司年度报告B.进入基金管理公司进行检查C.审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
36、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金产品D.基金投资人
37、下面那个不是基金当事人____A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
证券公司
38、我国的金融债券包括__。
A.政策性金融债券B.商业银行次级债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券
39、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日
40、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
41、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.会计师事务所B.证券投资咨询公司C.资产评估机构D.律师事务所
42、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____A:
利率风险B:
信用风险C:
提前赎回风险D:
通货膨胀风险
43、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合,所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时,就会比较关注该组合的市场风险,在这种情况下,β会被认为是适当的风险度量指标,从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A:
特雷诺指数B:
夏普指数C:
阿尔法指数D:
詹森指数
44、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
45、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险
46、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.网下收费模式
47、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
48、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
49、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A.5%B.10%C.20%D.30%
50、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差
51、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股,每股的收盘价分别为20元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。
A.1.25B.1.45C.1.50D.1.65
53、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
54、假设投资者在2010年8月13日(周五,法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额,那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。
A.8月13日B.8月14日C.8月15日D.8月16日
55、下列关于货币市场基金的说法,正确的有__。
A.货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款的作用B.货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C.日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D.货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
56、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%B.为折价交易,折价率为12.68%C.为溢价交易,溢价率为14.52%D.为溢价交易,溢价率为6.11%
57、资本证券是有价证券的主要形式,它反映了持有人的__。
A.求偿权B.收入请求权C.货币索取权D.商品所有权
58、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
59、我国开放式基金的赎回方式是__。
A.数量赎回B.金额赎回C.份额赎回D.批量赎回
60、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回;但约定的期限不得超过__,并应当在招募说明书中载明。
A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月
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