湖北省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题.docx
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湖北省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试题
湖北省2017年上半年证券从业资格考试:
证券市场的产生与发展考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.在询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,连续停牌日为()日。
A.T~T+1B.T~T+2C.T~T+3D.T~T+4
2.B股是指__。
A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.香港上市外资股D.纽约上市外资股
3.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人,以要约收购方式增持该上市公司股份的,其预定收购的股份比例不得低于()。
A.1%B.5%C.10%D.15%
4.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。
A.一名出纳人员B.两名会计人员C.两名会计主管D.一名会计人员
5.收入型证券的收益几乎都来自于__A.债券利息B.优先股股息C.资本利得D.基本收益
6.2008年4月12日,中国人民银行颁布了__,并于4月15日正式施行。
A.《短期融资券管理办法》B.《短期融资券承销规程》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D.《短期融资券信息披露规程》
7.基金资产账户主要包括__。
A.银行存款账户B.结算备付金账户C.交易所证券账户D.全国银行间市场债券托管账户
8.我国《上海证券交易所交易规则》规定:
A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.0.01B.0.1C.1D.5
9.()是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整,协助发行人建立严格的信息披露制度。
A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度
10.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股,500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元,20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元,应付税费为5000万元,基金规模为20000万份。
基金份额单位净值为__元。
A.1.09B.1.15C.1.35D.1.53
11.证券公司净资本不得低于其对外负债的__。
A.5%B.8%C.10%D.15%
12.在现金流量分析中,下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数
13.证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得__,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.介绍业务资格B.期货业协会的书面授权C.介绍业务执业资格D.期货经纪业务执业资格
14.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A.现金B.可转换债券C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
15.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率()短期债券收益率。
A.等于B.低于C.高于D.不能确定
16.以下不属于证券投资基金特点的是__。
A.收益丰厚,风险较大B.独立托管,保障安全C.利益共享,风险共担D.组合投资,分散风险
17.统计数据的直接来源是__。
A.第二手资料B.年鉴资料C.第一手资料D.报刊资料
18.下列不属于部门规章的是__。
A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》
19.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为()人。
A.3~10B.5~15C.5~19D.5~20
20.费波纳奇数列正确的排列是__A.1,3,5,7…B.2,4,6,8…C.2,3,5,8…D.1,2,3,6…
21.通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个—亡市公司已发行股份的__时,应当在该事实发生之日起3天内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A.3%B.5%C.7%D.10%
22.内部控制的实质是__。
A.控制信息B.合理评价和控制风险C.监督财务D.控制内部活动
23.已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作__。
A.B股B.H股C.G股D.S股
24.某上市公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格5元,支付手续费20万元,支付咨询费60万元,该公司普通股本的会额为()元。
A.1000万B.4920万C.4980万D.500万
25.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率()短期债券收益率。
A.等于B.低于C.高于D.不能确定
26.()的基本思路是,通过恰当的分组,尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A.分组比较B.单独比较C.相对比较D.基准比较
27.规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期问没有利息支付的债券是__。
A.贴现债券B.单利债券C.息票累积债券D.累进利率债券
28.影响风险溢价的因素不包括__。
A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回条款D.到期期限
29.T日交易后()日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
30.根据相关规定,公司收购出售资产时,交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上,应当由公司董事会批准,并向交易所报告并公告。
A.5%B.8%C.10%D.12%
31.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A.结构化金融衍生工具B.金融期权C.金融期货D.金融互换
32.对契约型基金认识正确的是__。
A.又称为单位信托B.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金
33.如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具()的审计报告。
A.保留意见B.否定意见C.无保留意见D.拒绝表示意见
34.股份有限公司的设立程序为__。
A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B.申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册
35.申请合格境外机构投资者资格的商业银行,在最近一个会计年度,总资产在世界排名100名以内,管理的证券资产不少于__。
A.50亿美元B.100亿美元C.150亿美元D.200亿美元
36.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。
A.1tVoB.3%C.5%D.7%
37.蒙特卡洛模拟是一种通过__,反复生成时间序列,计算参数估计量和统计量,进而研究其分布特征的方法。
A.设定随机过程B.计算时间模式C.设定固定模式D.考查抽样结果
38.股票净值又称__,是指每股股票所代表的实际资产的价值。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
39.股票承销前的尽职调查主要由__承担。
A.会计师事务所B.证券监督机构C.证券交易所D.主承销商
40.《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的__。
A.30%B.50%C.65%D.70%
41.下列四个关于时间优先原则的陈述句中,__是正确的。
A.同一时点申报,按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报,按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
42.保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。
__A.2;2B.3;3C.5;2D.5;3
43.基金会计报表一般不包括__A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.净值变动表
44.下列说法正确的是__A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益
45.中央政府债券的发行主体是()。
A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部
46.根据标的物不同,招标发行可分为__。
A.价格招标,单一价格中标和多种价中标B.荷兰式招标和美式招标C.单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
47.保荐代表人数量少于()人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.1B.2C.3D.4
48.关于在上海证券交易所开立的证券账户,说法错误的是()。
A.B股账户专门用于买卖人民币特种股票 B.证券投资基金账户既可买卖上市基金,也可买卖上市的国债 C.机构A股账户只能买卖A股 D.个人A股账户可买卖A股、债券和上市基金
49.基金临时信息披露主要指在()期间,当发生重大事件或市场上流传误导性信息,可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时,基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A.基金赎回B.基金清盘C.基金募集D.基金存续
50.购买股票对于认购股票的人来说是一种__。
A.投资行为B.赌博行为C.个人行为D.筹资行为
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