1期货交易所联网交易的应当于决定之日起内报告中国证监会.docx
- 文档编号:2978194
- 上传时间:2022-11-16
- 格式:DOCX
- 页数:36
- 大小:44.71KB
1期货交易所联网交易的应当于决定之日起内报告中国证监会.docx
《1期货交易所联网交易的应当于决定之日起内报告中国证监会.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《1期货交易所联网交易的应当于决定之日起内报告中国证监会.docx(36页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
1期货交易所联网交易的应当于决定之日起内报告中国证监会
博尼思教育网考前押题第一套
一、单项选择题(本题共60个小题,每题05分,共30分。
在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1.期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A.3日B.5日C.10日D.15日
2.我国会员制期货交易所会员大会由()主持。
A.总经理B.理事长C.独立董事D.会员代表
3.会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.5日B.7日C.10日D.15日
4.关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()。
A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B.理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C.期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D.理事会会议每年召开1次
5.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()。
A.中国期货业协会提名,理事会通过B.中国证监会提名,理事会通过
C.中国证监会提名,会员大会通过D.中国期货业协会提名,会员大会通过
6.在我国,会员制期货交易所的()是法定代表人。
A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长
7.下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是()。
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.决定对违规行为的纪律处分
C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
8.我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()。
A.1人B.3人C.5人D.7人
9.证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月
10.()不得为非结算会员办理结算业务。
A.全面结算会员B.特别结算会员
C.交易结算会员D.普通结算会员
11.客户在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。
A.国务院B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构
13.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A.3B.5C.7D.15
14.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理
15.设立期货公司,持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币亿元。
()
A.2;5B.5;10C.10;15D.15;20
16.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
17.期货公司申请金融期货经纪业务资格,其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.1B.2C.3D.5
18.期货公司股东会应当()至少召开一次会议。
A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年
19.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A.期货交易所B.中国证监会
C.中国人民银行D.国务院财政部门
20.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是()。
A.《中华人民共和国宪法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
21.期货交易所实施的下列行为中,不属于其履行职责的是()。
A.监管会员及客户
B.指定交割仓库
C.指定期货保证金存管银行
D.调整期货交易所收取的保证金标准
22.2008年A期货交易所的手续费收入为1000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。
A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元
23.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。
A.变更交易所名称
B.期货交易所分立
C.股东大会决定解散期货交易所
D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
24.召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。
A.5B.10C.15D.30
25.根据《期货交易管理条例》规定,期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A.期货交易所B.期货公司
C.证券交易所D.证券公司
26.申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人。
A.3B.5C.7D.15
27.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.10
28.期货业协会的章程应当报()备案。
A.国家发展和改革委员会
B.国家工商行政管理总局
C.中国银监会
D.国务院期货监督管理机构
29.有权批准期货交易所设立的机关是()。
A.国家发展和改革委员会B.中国银监会
C.国家工商行政管理总局D.中国证监会
30.期货交易所欲变更其注册资本,必须经()批准。
A.中国证监会B.中国银监会
C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会
31.期货公司申请金融期货经纪业务资格,其申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。
A.1B.2C.3D.5
32.下列选项中不属于理事会职权的是()。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
33.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是()。
A.在电话里通知另一理事代为出席
B.委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托
C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D.该理事不得委托他人代为出席
34.根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于董事会的职权的是()。
A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定
C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
D.组织协调专门委员会的工作
35.期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下
36.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A.3日B.5日C.7日D.15日
37.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行()稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每日B.每周C.每月D.每季
38.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是()。
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理
39.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。
A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组
40.关于理事长的职权,下列说法不正确的是()。
A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作
41.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。
A.期货交易所设总经理1人,副总经理若干人
B.总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免
C.总经理任期为三年,可以连选连任
D.未经证监会批准,总经理不得作为理事会理事
42.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。
A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会
43.期货公司应当遵守()制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A.风险管理B.信息披露C.档案管理D.业务管理
44.期货交易所会员的保证金不足时,应当()。
A.暂停交易B.终止交易
C.提高保证金D.及时追加保证金或者自行平仓
45.客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应()。
A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权
46.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。
A.全国人大常委会B.国务院证券业监督管理机构
C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货业监督管理机构
47.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A.审慎监管B.套期保值C.诚实信用D.公平交易
48.期货业协会是期货业的()组织,是社会团体法人。
A.营利性B.自律性C.行政性D.自发性
49.()有权制定期货业协会的章程。
A.主任会议B.主席会议
C.会员大会D.国务院期货监督管理机构
50.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
51.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料,以下选项不属于法律所要求的文件的是()。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.加入本交易所的会员名单
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东名单
52.根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是()。
A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
B.期货结算和交割制度
C.保证金的管理和使用制度
D.风险准备金管理制度
53.在下列()情况下,期货交易所应当召开临时会员大会。
A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1/3
B.1/3以上会员联名提议
C.理事长认为必要
D.2/3以上理事联名提议
54.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议,并根据规定对表决事项做了会议纪要,该会议纪要还必须由()签名。
A.全体理事B.全体会员
C.出席会议的理事D.同意决议的会员
55.下列关于理事会职权的说法错误的是()。
A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚
C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
D.审议批准风险准备金的使用方案
56.理事会会议须有理事出席方为有效,其决议须经表决通过。
()
A.三分之一以上;出席理事二分之一以上
B.二分之一以上;出席理事二分之一以上
C.二分之一以上;全体理事三分之一以上
D.三分之二以上;全体理事二分之一以上
57.展鹏期货交易所新招了一批新人,经过公司测试和培训,从中挑选出了一名表现出色的人作为
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 1期货交易所联网交易的应当于决定之日起 内报告中国证监会 期货 交易所 联网 交易 应当 决定 报告 中国 证监会
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)