新疆基金从业资格短期融资券试题.docx
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新疆基金从业资格短期融资券试题
新疆基金从业资格:
短期融资券试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A.道-琼斯股票价格平均指数
B.金融时报指数
C.日经指数
D.纳斯达克指数
2、关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是____
A:
注册资本不低于5亿元人民币
B:
持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全
C:
从事证券经营等金融资产管理业务
D:
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
3、目前我国的基金会计核算细化到__。
A.日
B.周
C.月
D.季
4、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____
A:
特种国债
B:
赤字国债
C:
建设国债
D:
战争国债
5、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A:
基金管理费
B:
基金托管费
C:
基金销售费
D:
基金交易费
6、以下属于金融远期合约的有__。
A.远期外汇合约
B.远期利率协议
C.远期股指合约
D.远期货币合约
7、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人
B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人
C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人
D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
8、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。
A:
跨期性
B:
期限性
C:
联动性
D:
不确定性或高风险性
9、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。
A.基金份额持有人与销售代理人
B.基金份额持有人与基金管理人
C.基金份额持有人与注册登记人
D.基金份额持有人与基金份额持有人
10、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
A:
相互联系
B:
相互促进
C:
相互竞争
D:
相互制衡
11、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有__。
A.资本充足率必须达到监管要求
B.必须设立负责基金代销业务的部门
C.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
12、基金按____,可分为封闭式基金和开放式基金。
____
A:
投资标的划分
B:
基金的组织形式不同
C:
投资目标划分
D:
是否可自由赎回和基金规模是否固定
13、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A.设立条件
B.服务方式
C.参与方式
D.所承担的责任与作用
14、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
15、受托人以自己的名义,在委托人的授权范围内与第三人订立合同,第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系,该合同直接约束____
A:
受托人与第三人
B:
委托人与第三人
C:
受托人与委托人
D:
其他
16、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.依据所承担的责任与作用的不同,基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类
B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人
C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构
D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
17、在____方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任。
A:
自销
B:
代销
C:
承销
D:
包销
18、结合紧密的行动方案。
A.行动方案
B.组织结构
C.决策和奖励制度
D.人力资源和企业文化
19、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A.管理人报酬
B.托管费
C.申购费用
D.交易费用
20、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A.投资风险
B.市场风险
C.系统性风险
D.经营决策风险
21、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。
A.3%
B.5%
C.10%
D.12%
22、基金涉及的税收包括__。
A.营业税
B.印花税
C.所得税
D.增值税
23、下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.募集期间对认购费用打折
D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
24、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
D.债券有效期限
25、《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
26、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导
B.操纵
C.欺诈
D.投资损失
27、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金
B.境内ETF基金
C.一般开放式基金
D.一般封闭式基金
28、基金____对其资产按规定进行估值。
A:
每日
B:
每周
C:
每月
D:
每季
29、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A.开户、基金投资人风险承受能力调查和评价
B.为基金投资人提供对账单,记录基金投资人投诉信息
C.基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请
D.基金投资人信息修改、销户、密码管理
30、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____
A:
“买者自慎”
B:
“卖者自慎”
C:
“买者自负”
D:
“卖者自负”
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A.净值收益率
B.折价率
C.市场走势
D.潜在分红能力
32、国际上,开放式基金的销售主要分为__两种方式。
A.直销和分销
B.承购包销和余额包销
C.直销和包销
D.直销和代销
33、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以____为基础。
A:
安全保管基金财产
B:
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C:
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D:
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
34、货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
35、通常,处于__的投资人多属于保守型。
A.家庭形成期
B.家庭成长期
C.家庭成熟期
D.家庭衰老期
36、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式的不同
D.证券所代表权利性质的不同
37、在我国,基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。
A.3
B.4
C.5
D.6
38、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。
A.公司风险控制理念
B.公司危机处理情况
C.公司合规经营悄况
D.公司信息披露情况
39、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
6
40、我国基金资产估值的责任人是____
A:
基金注册登记结构
B:
基金管理人
C:
基金托管人
D:
监管机构
41、影响投资者决策的外在因素有__。
A.个人成长的文化背景
B.身份和社会地位
C.对新产品的态度
D.生活方式和个性
42、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
43、监管的首要原则是____
A:
保护投资者利益原则
B:
法制管理原则
C:
“三公”原则
D:
监管与自律并重原则
44、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润
B.未分配利润中已实现收益
C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数
D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
45、基金管理公司的投资管理部门中,研究部主要从事__。
A.宏观经济分析
B.行业发展状况分析
C.上市公司价值分析
D.微观经济分析
46、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
47、____认为,只要任何一个投资者不能通过套利获得收益,那么期望收益率一定与风险相联系。
A:
资本资产定价模型
B:
套利定价理论
C:
多因素模型
D:
证券组合选择
48、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。
A.最高价
B.最低价
C.开盘价
D.收盘价
49、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税;非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
50、、一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A:
封闭式基金
B:
开放式基金
C:
公司型基金
D:
契约型基金
51、下列关于股票性质的表述正确的有__。
A.股票属于物权证券
B.股票是要式证券
C.股票是证权证券
D.股票属于债权证券
52、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90
B.180
C.365
D.397
53、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
54、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A:
总经理
B:
董事会
C:
风险控制委员会
D:
投资决策委员会
55、基金的运作费用包括__。
A.律师费
B.开户费
C.上市年费
D.银行汇划手续费
56、在我国,__负责对基金活动实施监管。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.中国证券业协会
57、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币
B.10份基金份额
C.1份基金份额
D.1元人民币
58、股票具有的特征有__。
A.收益性
B.流动性
C.永久性
D.参与性
59、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标,等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。
基金运作费用包括__。
A.后端申购费
B.基金管理费
C.销售服务费
D.基金托管费
60、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金产品
D.基金投资人
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