证券交易1119题.docx
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证券交易1119题
1.网上发行的概念
在国外,新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可称为( )。
(单项选择题151)
1:
A:
招标购买方式 [对]
2:
B:
承销购买方式 [错]
3:
C:
同一价购买方式 [错]
4:
D:
支付购买方式 [错]
2.网上发行的概念
股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,( )在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
(单项选择题151)
1:
A:
新股发行主承销商 [对]
2:
B:
股票发行公司 [错]
3:
C:
证券交易所 [错]
4:
D:
证券登记结算公司 [错]
3.网上发行的概念
关于新股网上发行,下列说法不正确的是( )。
(单项选择题151)
1:
A:
新股网上发行就是利用证券交易所的交易网络,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式 [对]
2:
B:
网上发行新大大减轻了发行组织工作的压力,减少了许多不必要的环节,具有经济性的优点 [错]
3:
C:
网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的,具有高效安全的优点 [错]
4:
D:
按人头配售是网上发行方式的一种 [错]
9.网上竞价发行
在我国,新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统,以自己作为惟一的“卖方”,投资者作为“买方”以不低于新股发行人确定的发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。
(单项选择题151)
1:
A:
各证券公司 [错]
2:
B:
新股发行人 [错]
3:
C:
证券交易所 [对]
4:
D:
证券登记结算公司 [错]
10.网上竞价发行
网上竞价发行大大减轻了发行组织工作压力,为社会节省了大量的人力、物力和财力资源,这一优点是其( )的表现。
(单项选择题151)
1:
A:
社会性 [错]
2:
B:
连续性 [错]
3:
C:
经济性 [对]
4:
D:
高效性 [错]
11.网上竞价发行
关于网上竞价发行,下列说法不正确的是( )。
(单项选择题)
1:
A:
新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
[错]
2:
B:
新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法,也称招标购买方式。
[错]
3:
C:
在我国,新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己作为惟一的“卖方”,投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。
[错]
4:
D:
在我国,新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的 [对]
13.网上竞价发行申购程序
在网上竞价发行方式下,新股竞价发行的成交原则是( )。
(单项选择题152)
1:
A:
价格优先、同价位数量优先 [错]
2:
B:
价格优先、同价位时间优先 [对]
3:
C:
时间优先、同时间数量优先 [错]
4:
A:
时间优先、同时间价格优先 [错]
14.网上竞价发行申购程序
目前我国按市值配售实际上是新股( )的一部分。
(单项选择题152)
1:
A:
网上竞价发行 [错]
2:
B:
网上定价发行 [对]
3:
C:
与存款单挂钩发行 [错]
4:
D:
认购证发行 [错]
15.网上竞价发行申购程序
在网上竞价发行方式下,新股竞价发行的成交原则是( )。
(单项选择题)
1:
A:
价格优先、同价位时间优先 [对]
2:
B:
价格优先、同价位数量优先 [错]
3:
C:
数量优先、同数量时间优先 [错]
4:
D:
数量优先、同数量价格优先 [错]
16.网上竞价发行申购程序
在网上竞价发行方式下,参与新股竞价发行的证券营业部,可按实际成交(认购额)的一定比例向( )收取承销手续费。
(单项选择题)
1:
A:
证券交易所 [错]
2:
B:
股票发行人 [错]
3:
C:
证券登记结算公司 [错]
4:
D:
新股发行主承销商 [对]
21.网上定价发行
新股网上定价发行是指( )利用证券交易所的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
(单项选择题151)
1:
A:
新股发行主承销商 [对]
2:
B:
新股发行人 [错]
3:
C:
证券交易所 [错]
4:
D:
证券登记结算公司 [错]
22.网上定价发行
关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法正确的是( )。
(单项选择题151)
1:
A:
二者发行价格是确定方式不同,但认购成功者的确认方式相同 [错]
2:
B:
二者发行价格的确定方式相同,但认购成功者的确认方式不同 [错]
3:
C:
二者发行价格的确定方式及认购成功者的确认方式都不同 [对]
23.网上定价发行
新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
(单项选择题)
1:
A:
各证券公司 [错]
2:
B:
新股发行人 [错]
3:
C:
证券交易所 [对]
4:
D:
证券公司结算公司 [错]
24.网上定价发行
关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法中,正确的是( )。
(单项选择题)
1:
A:
发行时间的确定方式不同 [错]
2:
B:
发行场所的确定方式不同 [错]
3:
C:
认购成功者的确定方式不同 [对]
4:
D:
发行对象的确定方式不同 [错]
25.网上定价发行
关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法中,正确的是( )。
(单项选择题)
1:
A:
发行价格的确定方式不同 [对]
2:
B:
发行时间的确定方式不同 [错]
3:
C:
发行场所的确定方式不同 [错]
4:
D:
发行对象的确定方式不同 [错]
30.网上竞价发行
新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。
(单项选择题151)
1:
A:
广泛的市场性 [错]
2:
B:
一、二级市场的联运性 [错]
3:
C:
经济高效性 [错]
4:
D:
股份的被操纵性 [对]
31.网上竞价发行
在我国,新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统,以自己作为惟一的“卖方”,按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户,投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。
(单项选择题)
1:
A:
新股发行主承销商 [对]
2:
B:
新股发行人 [错]
3:
C:
证券交易所 [错]
4:
D:
证券登记结算公司 [错]
42.主办业务范围
按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。
(单项选择题178)
1:
A:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,授受投资者委托办理股份转让业务 [错]
2:
B:
发布关于推荐股份转让公司的分析报告 [对]
3:
C:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [错]
4:
D:
受托办理股份转让公司股份确权事宜 [错]
43.主办业务范围
按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。
(单项选择题178)
1:
A:
办理股份转让公司在代办股份转让系统挂牌事宜 [对]
2:
B:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [错]
3:
C:
受托办理股份转让公司股份确权事宜 [错]
4:
D:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [错]
44.主办业务范围
按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。
(单项选择题178)
1:
A:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [错]
2:
B:
受托办理股份转让公司股份确权事宜 [错]
3:
C:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [错]
4:
D:
对股份转让公司的全体董事、监事及高级人员进行辅导使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务 [对]
45.主办业务范围
按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是( )。
(单项选择题178)
1:
A:
受托办理股份转让公司股份确权事宜 [错]
2:
B:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [错]
3:
C:
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 [对]
4:
D:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [错]
46.网上发行的概念
股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在( )挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。
(单项选择题151)
1:
A:
证券营业部 [错]
2:
B:
股票发行公司 [错]
3:
C:
证券交易所 [对]
4:
D:
证券登记结算公司 [错]
47.股份转让公司委托代办转让应具备的条件
根据中国证监会的有关规定,如果股份公司在证券交易所作出股票终止上市时,为依法确定主办券商的,由( )为其指定主办券商。
(单项选择题180)
1:
A:
证券登记结算公司 [错]
2:
B:
证券交易所 [对]
3:
C:
中国证监会 [错]
4:
D:
中国证券业协 [错]
48.股份转让公司委托代办转让应具备的条件
根据中国证监会的有关规定,股份转让公司至多委托( )证券公司作为其主办券商办理股份转让。
(单项选择题180)
1:
A:
5家 [错]
2:
B:
3家 [错]
3:
C:
2家 [错]
4:
D:
1家 [对]
49.股份转让公司委托代办转让应具备的条件
根据中国证监会的有关规定,下列股份转让公司的股份中,能够在代办股份转让系统进行股份转让是( )。
(单项选择题180)
1:
A:
国有股 [错]
2:
B:
法人股 [错]
3:
C:
在原交易所挂牌交易的流通股 [对]
4:
D:
上述股份都可以转让 [错]
50.股份转让公司委托代办转让应具备的条件
根据中国证监会的有关规定,由证券交易所股份转让公司指定主办券商的,主办券商应在被指定之日起( )个工作日,开始办理代办股份转让服务。
(单项选择题180)
1:
A:
45 [对]
2:
B:
30 [错]
3:
C:
60 [错]
4:
D:
90 [错]
66.代办股份转让概念
按照现行规定,对证券公司代办股份转让服务业务业务进行监督管理的机构是( )。
(单项选择题)
1:
A:
中国证监会 [错]
2:
B:
上海证券交易所 [错]
3:
C:
深圳证券交易所 [错]
4:
D:
中国证券业协会 [对]
67.代办股份转让概念
所谓代办股份转让服务业务,是批证券公司以其自有或租用的业务设施,为( )提供的股份转让服务业务。
(单项选择题177)
1:
A:
非上市股份公司 [对]
2:
B:
上市公司的流通股份 [错]
3:
C:
非上市公司和上市公司 [错]
4:
D:
上市公司的非流通股份 [错]
73.报价的计价单位和最小变动价位
根据深圳证券交易所的现行规定,深圳证券交易所债券回购的申报价格的最小变动单位为( )。
(单项选择题275或36)
1:
A:
0.01 [对]
2:
B:
0.001 [错]
3:
C:
0.005 [错]
4:
D:
0.1 [错]
74.报价的计价单位和最小变动价位
按我国现行制度规定,股票报价为每股的价格,基金报价为每份基金的价格,债券现货报价为每( )面值的价格。
(单项选择题36)
1:
A:
1元 [错]
2:
B:
10元 [错]
3:
C:
100元 [对]
4:
D:
1000元 [错]
78.委托形式
投资者要求开办网上委托应向( )提出申请。
(单项选择题31)
1:
A:
中国证券业协会 [错]
2:
B:
证券交易所 [错]
3:
C:
证券登记结算公司 [错]
4:
D:
证券公司 [对]
79.委托形式
投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以( )的形式出现。
(单项选择题30)
1:
A:
柜台委托 [错]
2:
B:
电话委托 [错]
3:
C:
自助终端委托 [错]
4:
D:
口头委托 [对]
80.委托形式
采用( )方式,投资者和证券经纪商面对面办理委托手续,有利于加强双方了解。
(单项选择题30)
1:
A:
电话委托 [错]
2:
B:
柜台委托 [对]
3:
C:
自助终端委托 [错]
4:
D:
网上委托 [错]
83.证券交易印花税
按照我国现行证券交易制度的规定,( )交易必须缴纳证券交易印花税。
(单项选择题47)
1:
A:
证券投资基金 [错]
2:
B:
债券现货 [错]
3:
C:
债券回购 [错]
4:
D:
股票 [对]
84.证券交易印花税
我国现行A股交易印花税的收取标准为( )。
(单项选择题)
1:
A:
成交金额的0.1% [对]
2:
B:
成交金额的0.2% [错]
3:
C:
成交面额的0.2% [错]
4:
D:
成交面额的0.3% [错]
85.证券交易印花税
目前我国B股印花税的收取标准为( )。
(单项选择题)
1:
A:
成交金额的1‰ [对]
2:
B:
成交面值的2% [错]
3:
C:
成交金额的4% [错]
4:
D:
成交面值的4% [错]
92.上海证券交易所上市证券分红派息
上海证券交易所上市股票,自( )后,对红利不再挂牌,投资者不再需要办理委托手续,通过委托申报领取红利。
(单项选择题28)
1:
A:
1997年7月1日 [错]
2:
B:
1998年4月1日 [对]
3:
C:
1997年4月1日 [错]
4:
D:
1998年7月1日 [错]
93.上海证券交易所上市证券分红派息
对在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日( )前,向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料。
(单项选择题)
1:
A:
2个交易日 [错]
2:
B:
3个交易日 [错]
3:
C:
4个交易日 [错]
4:
D:
5个交易日 [对]
94.上海证券交易所上市证券分红派息
某上市公司通过10股送2股的分红方案,股权登记日为T日,若该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股起始交易日为( )日。
(单项选择题70)
1:
A:
T+3 [错]
2:
B:
T+2 [错]
3:
C:
T+1 [对]
4:
D:
T+0 [错]
95.上海证券交易所上市证券分红派息
对在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前,向( )提交现金红利派发相关申请材料。
(单项选择题156)
1:
A:
股票发行时的主承销商 [错]
2:
B:
上海证券交易所 [错]
3:
C:
中国证券登记结算公司上海分公司 [对]
4:
D:
中国证监会 [错]
96.上海证券交易所上市证券分红派息
对于上海证券交易所上市股票的红利派发,股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发和答复后,应在确定的权益登记日3个交易日前,向( )申请信息披露。
(单项选择题156)
1:
A:
上海证券交易所 [对]
2:
B:
上海证券信息公司 [错]
3:
C:
上海证券通信公司 [错]
4:
D:
中国证监会 [错]
97.上海证券交易所上市证券分红派息
上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
(单项选择题156)
1:
A:
证券登记结算公司的清算系统 [对]
2:
B:
证券交易所的交易系统 [错]
3:
C:
各证券公司柜台交易系统 [错]
4:
D:
各结算银行 [错]
106.报价的计价单位和最小变动价位
根据我国证券交易所的现行规定,证券投资基金的申报价格最小变动单位为( )。
(单项选择题36)
1:
B:
0.001元人民币 [对]
2:
A:
0.01元人民币 [错]
3:
C:
0.005元人民币 [错]
4:
D:
0.1元人民币 [错]
107.报价的计价单位和最小变动价位
在我国,目前债券现货交易价格变化的最小单位为( )。
(单项选择题36)
1:
A:
人民币0.0001元 [错]
2:
B:
人民币0.001元 [错]
3:
C:
人民币0.01元 [对]
4:
D:
人民币1元 [错]
108.报价的计价单位和最小变动价位
根据深圳证券交易所的现行规定,深圳证券交易所B股的申报价格的最小变动单位是( )。
(单项选择题36)
1:
A:
0.01美元 [错]
2:
B:
0.001美元 [错]
3:
C:
0.01港元 [对]
4:
D:
0.001港元 [错]
109.报价的计价单位和最小变动价位
根据我国证券交易所交易规则的规定,A股及债券现货的申报价格的最小变动单位是( )。
(单项选择题36)
1:
A:
人民币0.01元 [对]
2:
B:
人民币0.001元 [错]
3:
C:
人民币0.005元 [错]
4:
D:
人民币0.1元 [错]
110.报价的计价单位和最小变动价位
根据上海证券交易所现行规定,上海证券交易所B股的申报价格的最小变动单位为( )。
(单项选择题36)
1:
A:
0.01美元 [错]
2:
B:
0.001美元 [对]
3:
C:
0.01港元 [错]
4:
D:
0.001港元 [错]
111.报价的计价单位和最小变动价位
根据上海证券交易所现行规定,上海证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为( )。
(单项选择题)
1:
A:
0.01 [错]
2:
B:
0.001 [错]
3:
C:
0.005 [对]
4:
D:
0.1 [错]
112.过户费
按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者交易在深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为( )。
(单项选择题47)
1:
A:
A股 [错]
2:
B:
B股 [对]
3:
C:
基金 [错]
4:
D:
债券 [错]
113.过户费
按照现行有关规定,上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为( )。
(单项选择题47)
1:
A:
0.01元 [错]
2:
B:
0.1元 [错]
3:
C:
5元 [错]
4:
D:
1元 [对]
114.过户费
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
(单项选择题47)
1:
A:
成交面额的0.5% [错]
2:
B:
成交金额的1% [错]
3:
C:
成交金额的1.5% [错]
4:
D:
0 [对]
115.过户费
按照现行有关规定,深圳证券交易所B股结算费的收取标准为( ),但最高不超过500港元。
(单项选择题47)
1:
A:
成交金额的0.1% [错]
2:
B:
成交金额的0.05% [对]
3:
C:
成交面额的0.05% [错]
4:
D:
成交面额的0.1% [错]
116.过户费
按照现行有关规定,上海证券交易所B股结算费的收取标准为( )。
(单项选择题47)
1:
A:
成交金额的0.1% [错]
2:
B:
成交金额的0.05% [对]
3:
C:
成交面额的0.05% [错]
4:
D:
成交面额的0.1% [错]
117.过户费
按照现行有关规定,深圳证券交易所B股结算费的最高收取标准为( )。
(单项选择题47)
1:
A:
50港元 [错]
2:
B:
100港元 [错]
3:
C:
500港元 [对]
4:
D:
1000港元 [错]
118.过户费
根据我国现行有关制度规定,过户费属于( )的收入。
(单项选择题47)
1:
D:
证券登记结算公司 [对]
2:
A:
证券交易所 [错]
3:
B:
证券公司 [错]
4:
C:
证券业协会 [错]
119.过户费
按照现行有关规定,上海证券交易所A股的过户费收取标准为( )。
(单项选择题47)
1:
A:
成交金额的0.1% [错]
2:
B:
成交金额的0.05% [错]
3:
C:
成交面额的0.05% [错]
4:
D:
成交面额的0.1% [对]
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