基金从业《基金法律法规》复习题集第2530篇.docx
- 文档编号:29733469
- 上传时间:2023-07-26
- 格式:DOCX
- 页数:25
- 大小:26.21KB
基金从业《基金法律法规》复习题集第2530篇.docx
《基金从业《基金法律法规》复习题集第2530篇.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金从业《基金法律法规》复习题集第2530篇.docx(25页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
基金从业《基金法律法规》复习题集第2530篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性,下列说法正确的是()。
Ⅰ.基金必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可靠的信誉,扩大客户基础
Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求
Ⅲ.基金营销是一种理财服务.不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的持续性
Ⅳ.基金销售机构在销售基金和相关产品时.应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售理论
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解基金管理人及代销机构销售方式:
证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性:
(1)规范性。
基金是面对广大投资者的金融理财产品,为维护投资者利益,监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。
因此,基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守这些规定。
(2)服务性。
基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
因此,基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时,还必须在高质量的服务
2.以下原则中,()不是基金监管的原则。
A、适度监管
B、合理原则
C、保护投资人利益
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
B
【解析】:
基金监管的基本原则包括以下六个方面:
(一)保护投资人利益原则
(二)适度监管原则
(三)高效监管原则
(四)依法监管原则
(五)审慎监管原则
(六)公开、公平、公正监管原则
3.下列关于基金市场营销的表述,错误的有()。
A、基金营销作为一种理财服务,需要持续性服务
B、与一般有形产品的营销相比,基金对营销人员的专业水平有更高的要求
C、基金销售机构应坚持适用性原则,把合适的产品卖给合适的基金投资人
D、基金作为一种金融产品,收益与风险是确定的
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售理论
【答案】:
D
【解析】:
证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,其特殊性表现在:
①规范性,监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定;②服务性,基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务;③专业性,基金销售要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具;④持续性,基金营销是一种理财服务,不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的持续性;⑤适用性,基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性。
4.一般而言,将流通市值低于( )亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A、1
B、5
C、10
D、20
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>股票基金的类型
【答案】:
B
【解析】:
按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。
若依据市值的绝对值进行划分,通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股票,将超过20亿元人民币的公司归为大盘股票。
5.基金销售机构应当履行下列()义务。
Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ.确保销售结算资金安全
Ⅳ.妥善保存登记数据
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金服务机构的监管
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
掌握对基金服务机构的监管内容;(注意:
第Ⅲ项确保销售结算资金安全是“基金销售支付机构”的义务,不是“基金销售机构”。
)
6.基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
A、成熟性
B、协调性
C、独立性
D、客观性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
合规管理的基本原则有:
①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。
7.下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法,错误的是()。
A、美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
B、封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C、基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D、基金资产的资金来源发生了重大变化
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】:
B
【解析】:
全球基金业发展的趋势与特点包括:
①美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛;②开放式基金成为证券投资基金的主流产品;③基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出;④基金资产的资金来源发生了重大变化;⑤ETF等被动基金规模迅速扩大;⑥另类投资基金兴起。
8.()不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
A、基金主管机构的变化
B、基金投资对象的多样化
C、基金监管法规的完善
D、主流品种的变迁
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】:
B
【解析】:
我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,发展线索主要有五个:
其一,基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会;其二,基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则;其三,基金市场的主流品种从不规范的“老基金”,到封闭式基金,再到开放式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现;其四,随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们家庭金融理
9.基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查,出具合规意见书。
A、董事长
B、监事长
C、督察长
D、董事会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】:
C
【解析】:
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书。
10.下列选项不属于公募另类投资基金的是( )。
A、商品基金
B、非上市股权基金
C、房地产基金
D、混合基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
D
【解析】:
另类投资基金是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金,范围十分广泛。
我国市场上出现的公募另类投资基金主要有商品基金、非上市股权基金、房地产基金。
知识点:
证券投资基金的分类标准及介绍
11.下列关于正当竞争的说法,不正确的是( )。
A、公平竞争是正当竞争的前提
B、合法竞争是正当竞争的基础
C、有序竞争是正当竞争的表现
D、公开竞争是正当竞争的原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
D
【解析】:
竞争是市场经济的核心机制。
公平竞争是正当竞争的前提,要求竞争的内容要公平。
合法竞争是正当竞争的基础,要求竞争的手段要合法。
有序竞争是正当竞争的表现,正当竞争是在公平、合法的基础上,依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。
知识点:
诚实守信
12.( )《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A、2012年8月8日
B、2014年8月8日
C、2012年12月18日
D、2014年12月18日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
B
【解析】:
随着我国基金品种的日益丰富,在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上,根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金等类别。
知识点:
证券投资基金的分类标准及介绍
13.下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中.错误的是()。
A、市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
B、该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
C、该行为属于个人道德风险,责任仅由个人承担
D、缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>投资合规性风险
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
理解合规风险的种类和主要管理措施:
基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的,除个人以外,基金公司也需要承担责任。
14.基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的()。
Ⅰ.自我学习
Ⅱ.自我改造
Ⅲ.自我完善
Ⅳ.自我评价
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的含义
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
理解基金职业道德教育与修养的内容与途径;
基金职业道德修养,是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
15.下列不属于基金信息披露禁止行为的是( )
A、违规承诺收益或承担损失
B、诋毁其他基金管理人
C、登载其他组织的祝贺性文字
D、不对证券投资业绩进行预测
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的禁止行为
【答案】:
D
【解析】:
为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。
具体包括以下情形:
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
对证券投资业绩进行预测。
违规承诺收益或者承担损失。
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
中国证监会禁止的其他行为。
知识点:
基金信息披露的禁止行为
16.基金管理人应当在基金()报告和基金()报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A、季度:
半年度
B、半年度:
年度
C、季度:
年度
D、半年度:
季度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
掌握销售费用其他规范;
基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
17.普通投资者转化为专业投资者的条件,说法错误的是()。
A、最近1年末净资产不低于1000万元
B、最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C、金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
C
【解析】:
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化:
(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元(故C项说法错误,符合题意),且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
18.基金监管原则的“三公”原则重在()。
A、公开
B、公平
C、公正
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的概念和特征
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标;
作为基金监管原则的“三公”原则,重在“公正”,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化。
19.基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有()。
A、独立性
B、合法性
C、权威性
D、公开性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
C
【解析】:
高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
20.基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的( )。
A、表现
B、保障
C、原则
D、本质
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
B
【解析】:
基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障,只有首先树立了基金职业道德观念,才能使得基金从业人员在职业活动中,潜移默化地提升职业道德素养,进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。
知识点:
基金职业道德教育
21.场内货币市场基金实行( )交易机制
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第4节>货币市场基金的产生发展
【答案】:
A
【解析】:
场内货币市场基金就是可以在股票账户里购买的货币基金,等于是一种保证金余额管理工具,实行T+0的交易机制。
知识点:
中国货币市场基金的发展
22.一般而言,风险从小到大的顺序是()。
Ⅰ.货币基金
Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.平衡型基金
Ⅳ.增长型基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I
C、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握基金的不同分类标准和基本分类:
与其他类型基金相比,货币市场基金具有风险低、流动性好的特点,是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具,或是暂时存放现金的理想场所。
所以货币基金风险最低。
一般而言,增长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间
23.根据下面资料,回答{TSE}题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试合格证。
因同事乙生病住院,便代替乙从事基金宣传推介活动。
甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的市场调查,仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。
根据以上材料,回答2~4题。
{TS}甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了()的要求。
A、持证上岗
B、持续学习
C、客户至上
D、公平对待客户
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>专业审慎
【答案】:
A
【解析】:
持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。
24.基金销售渠道审慎调查至少包括以下()方面。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ.调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据
Ⅳ.应优先根据公开披露的信息
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求;
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
具体包括以下四个方面:
(1)基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
(2)基金管理人通过对基金
25.避险策略基金的最大特点是()。
A、由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务
B、其招募说明书中明确引入保本保障机制
C、保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失
D、保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第6节>避险策略基金的前身
【答案】:
B
【解析】:
避险策略基金的最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金。
26.2014年,嘉实基金管理公司发行了首只以投资于( )的形式参与国企混合所有制改革的公募基金——嘉实元和封闭式混合型发起式基金。
A、房地产
B、商品基金
C、非上市公司股权
D、ETF
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
2014年,嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金——嘉实元和封闭式混合型发起式基金。
知识点:
证券投资基金的分类标准及介绍
27.以下哪项不是金融市场的构成要素( )
A、市场参与者
B、交易场所
C、金融工具
D、金融交易的组织形式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】:
B
【解析】:
金融市场的构成要素包含市场参与者、金融工具和金融交易组织形式。
知识点:
金融市场构成要素
28.下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中,错误的是()。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金客户档案管理与保密
【答案】:
C
【解析】:
基金客户档案管理与保密的人员的限制要求,在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗,故C项错误。
29.完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的( )。
A、横向关系制约
B、纵向关系制约
C、健全性规范
D、独立性规范
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】:
A
【解析】:
就具体的内部控制措施来说,相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。
从横向关系来讲,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制。
知识点:
内部控制的五原则
30.投资者进行ETF证券认购时需要具有( )。
A、沪、深B股或H股账户
B、开放式基金账户
C、沪、深A股证券账户
D、封闭式基金账户
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>ETF和LOF份额的认购
【答案】:
C
【解析】:
投资者进行ETF证券认购时需具有沪、深A股证券账户。
31.基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和( )等的业务活动。
A、风险控制
B、基金评价
C、基金交易电子商务平台
D、基金估值
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
C
【解析】:
基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。
知识点:
基金市场服务机构
32.( )是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A、内部控制管理
B、合规风险管理
C、投资决策管理
D、信息披露管理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
B
【解析】:
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。
所以,合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
知识点:
合规风险及其种类
33.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有()。
Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
B
【解析】:
(Ⅲ项说法错误)基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
知识点:
掌握诚实守信的含义及基本要求:
34.信息披露的原则主要体现在()上。
A、对披露内容和披露形式的要求
B、对披露制度和披露形式的要求
C、对披露法规和披露形式的要求
D、对披露法规和披露制度的要求
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】:
A
【解析】:
信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
35.基金管理人是基金产品的()。
A、募集者
B、保管者
C、监管者
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金法律法规 基金 从业 法律法规 复习题 2530
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)