3相关机构及专家评价表.docx
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3相关机构及专家评价表.docx
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3相关机构及专家评价表
附件3
相关机构及专家评价表
3.1社会信用评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
全国信用信息共享平台中的负面信息情况
失信失职及不专业行为
情况
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
两个指标最高分为5分,负面信息情况出现一次扣2分,评价年度内出现三次及以上的扣除该指标全部分值。
指标说明
(一)全国信用信息共享平台中的负面信息情况(5分)
全国信用信息共享平台中评级机构及其高管的负面信息情况。
(二)失信失职及不专业行为情况(5分)
通过信访收集评级机构的失信失职行为、不专业行为。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
单位盖章:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
3.2省级发展改革部门评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
转报阶段
评级合规性
存续期评级
服务合规性
业务管理
配合情况
材料完备性
及合规性
定期跟踪评级
不定期
跟踪评级
配合存续期监管
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。
指标说明
(一)转报阶段评级合规性
申报材料的完备性及合规性。
(二)存续期评级服务合规性
1、定期跟踪评级的及时性、合规性。
2、不定期跟踪评级的及时性、合规性(对突发事件风险警示情况)。
(三)业务管理配合情况
配合存续期监管情况。
备注
如需补充材料请另附文件说明
单位盖章:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
3.3发行人评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
评级服务质量
后续服务质量
评级报告质量
评级人员专业素质
访谈安排、调研内容合理性
定期跟踪评级情况
不定期跟踪评级情况
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。
指标说明
(一)评级服务质量
1、考察评级报告质量。
2、考察评级人员专业素质。
3、考察评级人员访谈安排是否合理,调研内容是否涵盖公司各主要职能部门。
(二)后续服务质量
考察跟踪评级是否及时、充分。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
单位盖章:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
3.4技术评估机构评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
申报阶段评级服务质量
评级报告质量
评级报告
内容合规性
评级报告
形式合规性
配合
情况
评级结果合理性
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
请技术评估机构就以上指标行为发生次数进行统计并填写上表。
如出现评价指标负面行为情形的请务必填写情况说明,如需补充材料请另附文件说明。
指标说明
(一)申报阶段评级服务质量
1、评级报告质量:
评级报告是否存在逻辑不清晰、对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析缺乏深度和专业程度的情形。
2、评级报告内容合规性:
评级报告是否内容不准确不完整,是否存在与事实相悖、未及时反映企业最新经营、财务情况和重大事项的情形。
3、评级报告形式合规性:
评级报告是否存在不符合形式要求,表述不一致、数据未更新、用印不规范等情形。
4、配合情况:
是否存在补充材料不符合反馈意见要求、被多次出具反馈意见的情况,是否存在其他影响发行审核工作效率的不专业行为。
5、评级结果合理性:
是否存在评级结果不合理的情形。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
单位盖章:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
3.5登记托管机构评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
评级服务质量
工作配合程度
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。
指标说明
(一)评级服务质量
考察信用评级机构是否及时进行信息披露。
(二)工作配合程度
发行、登记、托管及后续服务工作配合情况。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
单位盖章:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
3.6投资人评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
评级结果质量
评级报告质量
评级报告及时性
评级报告可读性
评级服务水平
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写
指标说明
(一)评级结果质量
1、考察评级结果的区分度,级别合理性。
2、考察评级结果风险揭示是否全面、到位。
(二)评级报告质量
1、考察评级报告的观点清晰度、逻辑性、风险揭示程度、全面性。
2、考察评级报告对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析深度和专业程度。
(三)评级报告的及时性
是否及时反映企业最新经营、财务情况和重大事项。
(四)评级报告可读性
考察评级报告观点鲜明度、图表清晰直观度、文字流畅性。
(五)评级服务水平
1、组织投资人交流活动情况、咨询反馈情况。
2、评级机构官方网站信息披露情况(全面且方便查询)。
3、针对特殊事件对投资人进行风险警示的情况。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
单位盖章:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
3.7主承销商评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
专业能力
勤勉尽责情况
工作效率及
协调配合情况
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。
指标说明
(一)专业能力
考察评级报告的质量和专业水平,评级人员专业素养。
(二)勤勉尽责情况
考察评级人员是否尽职履责,调研是否充分和全面。
(三)工作效率及协调配合情况
考察评级机构是否充分配合主承销商开展工作,按时完成评级报告。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
单位盖章:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
3.8会计师事务所评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
勤勉尽责情况
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。
指标说明:
勤勉尽责情况
考察评级业务开展过程中是否具备独立性,引用数据的一致性。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
单位盖章:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
3.9律师事务所评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
勤勉尽责情况
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。
指标说明
勤勉尽责情况
考察评级业务开展过程中是否具备独立性,引用数据的一致性。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
单位盖章:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
3.10专家评价表
机构名称
联系人
部门职务
联系电话
评价事项
评价指标
机构名称
评级结果质量
评级报告质量
中诚信国际
联合资信
大公国际
鹏元资信
上海新世纪
东方金诚
填写说明:
从很好/较好/一般/较差/差五档指标中选取对应档位进行填写。
指标说明
(一)评级结果质量
1、考察评级机构信用级别对受评对象信用品质的区分程度。
2、考察评级机构信用级别合理性,评级级别是否有相应的逻辑,并与受评对象所具优势及风险特征的匹配性。
3、考察评级报告的风险揭示程度、全面性。
(二)评级报告质量
1、考察评级报告的观点清晰度、逻辑性、风险揭示程度、全面性。
2、考察评级报告对行业风险、受评对象经营情况及财务指标的分析深度和专业程度。
3、考察评级业务开展过程中是否具备独立性,引用数据的一致性。
备注
如需补充材料请另附文件说明。
签字:
日期:
该表格电子版应同时发送至zengtonghui@。
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