证券营销题库.docx

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证券营销题库

　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

　　1、企业经营管理的主要任务是不断改善生产技术，提高劳动生产率，降低成本，增加销售量，这属于（B）。

　　A、产品观念 

　　B、生产观念·

　　C、销售观念 

　　D、市场营销观念

　　2、目前，许多第三世界国家仍然处于（B）阶段。

　　A、产品观念 

　　B、生产观念

　　C、销售观念 

　　D、市场营销观念

　　3、证券公司在英国称为（C）

　　A、投资银行 

　　B、经纪商

　　C、商人银行 

　　D、交易商

　　9、某国债面值为100元，起息日是8月5日，交易是12月18日，则已计算天数是（C）。

　　A、134天 

　　B、135天

　　C、136天 

　　D、137天

　　10、每个交易日（C）交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

　　A、9：

15~9：

25 

　　B、9：

15~9：

20

　　C、9：

25~9：

30 

　　D、9：

20~9：

25

　　11、某股票的交易特别处理，属于st股票，收盘价为10元，则次一交易日该股票的价格上限为（B）

　　A、11元 

　　B、10．5元

　　C、9元 

　　D、9．5元

　　12、上海证券交易所A股销户费为（A）

　　A、5元/户 

　　B、10元/户

　　C、40元/户 

　　D、免费

　　13、（C）可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。

　　A、净额清算 

　　B、共同对手方

　　C、银货对付 

　　D、分级结算

　　14、上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（C）。

　　A、虚拟开盘参考价格 

　　B、集合竞价参考价格

　　C、发行价 

　　D、面值

　　15、工作人员假借客户的名义买卖证券，此类行为属于证券经纪业务的（A）。

　　A、合规风险 

　　B、管理风险

　　C、技术风险 

　　D、法律风险

　　16、证券投资基金账户除买卖证券投资基金外，还可以买卖（C）。

　　A、A股 

　　B、B股

　　C、上市的国债 

　　D、企业债

　　17、上海证券交易所规定，当股票交易出现异常波动时，证券交易可以决定停牌，直到相关当事人作出公告当日的上午（）予以复牌。

　　A、9：

30 

　　B、10：

00

　　C、10：

30 

　　D、11：

00

　　18、某上市公司每10股派发现金红利1.5元，同时按10配5的比例向列在股东配股，配股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05，则除权（息）报价应为（D）元。

　　A、9．55 

　　B、10．9

　　C、11．05 

　　D、9．4

　　19、上海证券交易所规定，每一申购单位为（C）股。

　　A、100 

　　B、500

　　C、1000 

　　D、2000

　　20、摇号抽签、中签处理发生在（）。

　　A、t+0日 

　　B、t+1日

　　C、t+2日 

　　D、t+3日

 21、在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（）等交易费用。

　　A、佣金 

　　B、过户费

　　C、印花税 

　　D、证管税

　　22、基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过（C　）个月。

　　A、１ 

　　B、２

　　C、３ 

　　D、６

　　23、权证存续期满前（D）个交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　A、1 

　　B、2

　　C、3 

　　D、5

　　24、（A）是影响证券市场长期走势的唯一因素。

　　A、宏观经济因素 

　　B、企业经济效益

　　C、居民收入水平 

　　D、投资者对股价的预期

　　25、人们在说目前某只股票的价格时，说的往往是（B）。

　　A、开盘价 

　　B、收盘价

　　C、最高价 

　　D、最低价

　　26、影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是（B）。

　　A、宏观经济环境 

　　B、上市公司质量与经济效益

　　C、市场因素 

　　D、上市公司数量

　　27、一个批发商和一个零售商构成的是（C）。

　　A、三级渠道 

　　B、二级渠道

　　C、一级渠道 

　　D、零级渠道

　　28、利用营销人员个人生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发寻找潜在客户的方法是（A）

　　A、缘故法 

　　B、陌生拜访法

　　C、介绍法 

　　D、认识法

　　29、申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是（A）。

　　A、自律组织的纪律处分 

　　B、证监会的纪律处分

　　C、证券公司的纪律处分 

　　D、行政处罚

　　30、证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标是（B）

　　A、守法合规 

　　B、客户至上

　　C、友好合作 

　　D、勤勉尽责

　　31、证券投资分析的（C）直接决定了证券投资分析的质量。

　　A、信息 

　　B、步骤

　　C、方法 

　　D、结果

　　32、证券组合分析法的出发点是（A）。

　　A、以多元化投资来有效降低非系统风险

　　B、数量化分析

　　C、基本分析

　　D、技术分析

　　33、k线理论、切线理论、形态理论等均属于（B）。

　　A、基本分析法 

　　B、技术分析法

　　C、数理化分析法 

　　D、证券组合分析法

　　34、股价的波动与经济运动的关系是（B）

　　A、股份的波动滞后于经济运动

　　B、股份的波动超前于经济运动

　　C、股份的波动与经济运动无关

　　D、以上说法都不对

　　35、行业分析是对上市公司进行分析的前提，是（C）的重要环节。

　　A、技术分析 

　　B、数量化分析

　　C、基本分析 

　　D、证券投资组合分析

　　36、我国《上市公司行业分类指引》以上市公司（C）为分类标准。

　　A、注册资本 

　　B、股票价值

　　C、营业收入 

　　D、净资产价值

　　37、证券投资分析中公司分析的对象主要是（D）。

　　A、证券公司 

　　B、投资银行

　　C、证券交易所 

　　D、上市公司

　　38、地理范畴上的经济增长点及其辐射范围叫做（D）。

　　A、经济范围 

　　B、经营区位

　　C、经济范围 

　　D、经济区位

　　39、一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售问题的比例叫做（A）。

　　A、市场占有率 

　　B、市场销售率

　　C、行业占有率 

　　D、行业销售率

　　40、上市公司建立健全公司法人治理机制的关键是能否建立有效的（C）。

　　A、股权结构 

　　B、员工激励制度

　　C、股东大会制度 

　　D、独立董事制度

　41、公司规模变动特征和扩张潜力是从（A）方面具体考察公司的成长性。

　　A、微观 

　　B、宏观

　　C、中观 

　　D、以上说法都不对

　　42、在证券投资中，道氏理论用来（C）。

　　A、选择股票买卖对象 

　　B、确定出股票市场的次要趋势

　　C、确定出股票市场的主要趋势 

　　D、确定出股票市场的短暂趋势

　　43、在证券投资分析中，技术分析法的基点是（A）。

　　A、事后分析 

　　B、事前分析

　　C、实时分析 

　　D、动态分析

　　44、在存在涨停板制度时，当一只股票一开盘就封死在涨跌板上，而且一天都打不开时，k线图会呈现出（C）

　　A、t字型 

　　B、倒t字型

　　C、一字型 

　　D、十字星

　　45、支撑线和压力线之所以起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于（D）方面的原因。

　　A、筹码分布 

　　B、风险偏好

　　C、持有成本 

　　D、心理因素

　　46、在已经得到趋势线后，通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线，这条平等线就是（B）。

　　A、切线 

　　B、轨道线

　　C、甘氏线 

　　D、角度线

　　47、根据客户不同需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是（B）。

　　A、客户招揽 

　　B、市场细分

　　C、证券市场细分 

　　D、市场选择

　　48、使产品或服务顺利地被使用或消费的一整套相互依存的组织是指（C）。

　　A、营销策略 

　　B、市场细分

　　C、营销渠道 

　　D、市场选择

　　50、专注于投资的长期增值，并愿意为此承担较大的风险的客户类型是（C）

　　A、保守型 

　　B、稳健型

　　C、积极型 

　　D、风险厌恶型

　　51、营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（C）

　　A、售后服务 

　　B、售中服务

　　C、售前服务 

　　D、咨询服务

　　52、客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的（D）。

　　A、过程质量 

　　B、输出质量

　　C、物理质量 

　　D、合作质量

　　53、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（D）

　　A、专业胜任 

　　B、诚实信用

　　C、客户至上 

　　D、友好合作

　　54、依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权的机构是（D）

　　A、全国人民代表大会 

　　B、中国证监会

　　C、中国证券业协会 

　　D、证券交易所

　　55、在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿，严重损害客户利益的违法行为，叫做（A）。

　　A、欺诈客户 

　　B、内部交易

　　C、操纵市场 

　　D、不公平竞争

　　56、内幕交易行为给投资乾成损失的，行为人应当依法承担（B）

　　A、刑事责任 

　　B、赔偿责任

　　C、侵权责任 

　　D、行政责任

　　57、在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中，擅自使用知名商品特有的名称属于（A）

　　A、混淆行为 

　　B、虚假广告行为

　　C、侵犯商业秘密行为 

　　D、商业诽谤行为

　　58、在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中，经营者给中间人佣金属于（A）

　　A、混淆行为 

　　B、虚假广告行为

　　C、侵犯商业秘密行为 

　　D、行贿受贿行为

　　59、证券公司与证券经纪人之间是一种（B）关系。

　　A、委托 

　　B、代理

　　C、雇佣 

　　D、聘用

　　60、证券公司接受客户委托在其证券帐户内证券不足的情况下卖出证券，是一种（B）行为。

　　A、买空 

　　B、卖空

　　C、正常买卖 

D、以上说法都不以对

1.市场营销的实现最终靠（B）去实现。

A．消费者购买 

B．营销者参与 

C．交换媒介 

D．市场交换 

2.内部营销不涉及（D）。

A．营销部门 

B．高层营销 

C．其他部门 

D．营销人员 

3.我国对证券市场进行监督管理的主要手段不包括（A） 

A.自律手段 

B.法律手段 

C.经济手段 

D.行政手段 

4.新《证券法》于（A）年正式实施 

A.2006年1月1日 

B.2006年7月1日 

C.2007年1月1日 

D.2007年10月1日 

5. 出现下列（A）情形时，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。

A. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的 

B. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的 

C. 证券公司未按照规定为客户开立账户的 

D. 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围业务的 

11．（A），中国证监会发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》 

A．2002年5月1日 

B．2006年5月1日 

C．2007年5月1日 

D．2008年6月1日 

12．“7P”中的营销过程指的是（C）。

A．Place 

B．People 

C．Process 

D．Physical Distribution 

13. 价格振幅的计算公式为（B）。

还要X100% 

A. （当日最高价－当日最低价格）/当日最高价格 

B. （当日最高价－当日最低价格）/当日最低价格 

C. （当日收盘价－当日最低价格）/当日最低价格 

D. （当日收盘价－当日最低价格）/当日最高价格 

14. 证券投资分析中公司分析的对象主要是（D）。

A．证券公司 

B. 投资银行 

C．证券交易所 

D. 上市公司 

15.（C）指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。

A. 集合竞价参考价格 

B. 匹配量 

C. 未匹配量 

D. 前收盘价格 

16. 编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（A）。

A. 合规风险 

B. 经济风险 

C. 管理风险 

D. 政治风险 

17. 证券经纪业务的（B）主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中由于管理制度的不健全，或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。

A. 合规风险 

B. 管理风险 

C. 技术风险 

D. 系统风险 

18. 营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。

且资料的保存期限不得少于（D）年。

A. 5 

B. 10 

C. 15 

D. 20 

19. 违反《监管条例》的规定，出现（D）项情形，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 

B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 

C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 

D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被告违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 

20. 挪用客户的资金属于证券经纪业务风险中的（ D）。

A. 技术风险 

B.管理风险 

C.系统风险 

D.合规风险 

21. 证券经纪违反《监管条例》的规定，除下列情形（D）之外的，责令改正，给予警告，没收违法所得，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 

B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 

C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 

D. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 

22.某投资者在上海证券交易所以每股10元的价格买入某股票（A股）10000股，如果佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为（B） 

A.10.01元 

B. 10.05元 

C. 10.11元 

D. 10.18元 

23.委托买卖股票、基金成交后，买卖双方变更证券登记所支付的费用是（B ） 

A.交易佣金 

B.过户费 

C.印花税 

D.契税 

24．开立上海基金账户的开户费为：

（A） 

A．5元 

B.10元 

C.40元 

D.50元 

25．清算和交收两个过程统称为（A）  

A．结算 

B．交割 

C．清收 

D．委托的执行 

26．由国务院组成部门及其直属机构在职权范围内为执行法律、法规而制定的法律规范，叫做（C） 

A.国家法律 

B.行政法规 

C.部门规章及规范性文件 

D.自律规则 

27.关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（A） 

A.证券经纪人建议投资者持有或者抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任 

B.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任 

C.证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任 

D.上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任 

28．下列不属于内幕交易的主体是（C） 

A.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 

B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 

C.发行人控股的公司普通职员 

D.证券交易所和证券服务机构的有关人员 

29．单位从事内幕交易的法律责任包括（B） 

A．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。

B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予开除处分，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 

C.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚 

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚 

30.《中华人民共和国刑法》于（A）第五届全国人民代表大会第二次会议通过，1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，自（ A）起施行 

A. 1979年7月1日,1997年10月1日 

B. 1979年7月1日,1998年1月1日 

C. 1979年9月1日,1997年10月1日 

D. 1979年9月1日,1998年1月1日 

31.操纵证券交易价格罪的具体表现不包括（D） 

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的 

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 

C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息 

32.颁布《中华人民共和国反不正当竞争法》的时间是（B） 

A.1992年9月 

B. 1993年9月 

C. 1994年9月 

D. 1995年9月 

33.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（D） 

A.对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记 

B.对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记 

C.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行登记 

D.同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记 

34．不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场的目标市场选择策略是（A）。

A．无差异市场营销策略 

B．集中性市场营销策略  

C．地区集中营销策略  

D．差异性市场营销策略 

35.（C）是指产品和服务的使用或支持功能。

A．过程质量 

B．输出质量 

C．物理质量 

D．相互接触质量 

36．根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是 

（D）。

A．地理因素  

B．人口因素  

C．心理因素  

D．行为因素 

37．营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是（D）。

A．客户维持  

B．客户服务  

C．客户关系建立  

D．客户促成 

38．营销渠道的（B）是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量。

A．级数 

B．宽度 

C．广度 

D．深度 

39. 证券投资分析的（B）直接决定了证券投资分析的质量。

A．信息 

B. 方法 

C．步骤 

D. 结果 

40. 证券组合分析法中，证券和证券组合的风险由其（B）来衡量。

A．期望收益率 

B. 期望收益率的方差 

C．期望收益率的标准差 

D. 风险的均值 

41. 股票市场供给的主体是（B）。

A．证券公司 

B. 上市公司 

C．股票交易所 

D. 证券交易所 

42. 证券市场是反映预期的GDP变动，当GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映（C）。

A．预期的GDP变动 

B. 实际的GDP变动 

C．实际变动与预期变动的差别 

D. 对新一阶段GDP变动的预期 

43. 我国《上市公司行业分类指引》以上市公司（C）为分类标准，采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。

A．注册资本 

B. 股票价值 

C．营业收入 

D. 净资产价值 

44. 区位内经济和区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势叫做（B）。

A．区位特色 

B. 经济特色 

C．区位优势 

D. 经济优势 

45.（C）是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。

A．规范的股权结构 

B. 完善的独立董事制度 

C．有效的股东大会制度 

D. 监事会的独立性和监督责任 

46. 在证券投资分析中，技术分析法的基点是（C）。

A．事前分析 

B. 实时分析 

C．事后分析 

D. 变动分析 

47. 技术分析的三个假设有合理的一面，也有不尽合理的一面。

下列对其不合理一面的描述，错误的是（B）。

A．市场行为反映的信息同原始的信息毕竟有一些差异，信息损失是必然的 

B．根据历史资料概括出来的规律已经包含了未来证券市场的一切变动趋势，所以可以根据历史预测未来 

C．一些基本因素的确是通过供求关系来影响证券价格和成交量，但证券价格最重要受到其内在价值的影响 

D．证券市场的市场行为是千变万化的，不可能有完全相同的情况重复出现 

48. 下列形态中，不属于反转形态的是（A）。

A．三角形 

B. M头 

C．头肩底 

D. 三重顶 

49. 标准的趋势线必须由（A）以上的高点或低点连接而成。

A．两个 

B. 三个 

C．四个 

D. 五个 

50.只能用于买卖上市基金的一种专用型账户是（C）。

A．人民币普通股票账户 

B．人民币特种股票账户 

C．证券投资基金账户 

D．人民币外币股票账户 

51.（B）是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的证券账户投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。

A．证券开户 

B．指定交易 

C．证券登记 

D．证券托管 

52.（A）是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。

A．网上累计投标询价发行 

B．网上定价市值配售 

C．网上竞价发行 

D．网上定价发行 

53.深圳证券交易所分红派息公告时间为股权登记日（D）前。

A．1个交易日 

B．1个工作日 

C．3个交易日 

D．3个工作日