道路旅客运输企业安全生产状况评估评分标准.docx
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道路旅客运输企业安全生产状况评估评分标准
附件
四川省道路旅客运输企业安全生产状况评估评分标准
(2018年)
考评类目
考评项目
考评方法
标准分值
考评标准
得分
备注
扣分项
加分项
否决项
一、企业资质(40分)
(一)经营范围
《道路运输经营许可证》合法有效,经营范围符合要求
查总公司《道路运输经营许可证》
1、核查经营许可证有效期
2、核查经营许可证的经营范围
10
有效期过期的,扣10分;未按照经营许可项目从事经营的,有一项扣3分
查分公司《道路运输经营许可证》
1、核查经营许可证有效期
2、核查经营许可证的经营范围
10
有效期过期的,扣10分;与总公司经营范围不一致的,有一项扣5分
抽查所有分公司
(二)安全评估等级
安全评估等级证书合法、有效
查近3届安全评估等级证书、安全评估等级确认文件
20
参加过评估无法提供证书或文件的,少一次扣2分;超过有效期未申请评估的,扣5分;未参加过安全评估考评的,扣20分
连续3届、2届为5A的,加3分、1分;
因政策因素过期的除外
二、企业机构(280分)
(三)组织机构
按照规定,成立相应的企业行政管理职能部门,落实负责人的情况
查企业章程、职能部门、
分公司成立文件,负责人的任命文件,查组织机构图
10
未以文件形式进行设置的,有一个扣5分;设置不符合规定的;有一处扣3分;企业及分公司安全、车管部门未落实和任命主要负责人的,有一项扣3分
企业主要负责人、分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人持证情况
1、查负责人任命文件、安全管理人员证书(管理部门)
2、组织专业知识考试
30
无证书或证书过期的,有1人扣5分;考试不合格的,有1人扣5分,扣完为止
企业及分公司的,全部参加评估现场考试,90分以上合格
企业主要负责人、分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人参加行业管理部门继续教育培训情况
查培训记录
30
未参加教育培训的,有1人次扣5分;学时不够的,有1人次扣5分
(四)安全生产管理机构的设置
企业及其分公司应当分别单独设置专职安全生产管理机构
查企业及分公司安全专职机构的设立文件,负责人、专职安全管理人员的任命、任职文件
30
未单独设立安全生产管理机构的扣30分;企业未任命专职机构负责人的,扣10分
具有固定的办公场所,配备车辆、照相、摄像器材、电脑等相应的办公设备
查办公设备设施配备登记台账,办公现场及办公设备
10
无固定的办公场地,扣5分,未配备相应的办公设备,缺一项扣2分,台账不全的,扣2分;无办公设施设备登记台账的,扣5分
(五)安全专职人员的配备
专职安全生产管理人员条件
1、查安全专职人员的任命文件、管理部门颁发的上岗证书
2、查人事档案和工作记录
3、组织专业知识考试
4、如有注册安全工程师,查注册安全工程师执业证书
20
无任命文件的,发现1人扣2分;未达到条件的,发现1人扣2分;无上岗证的,有1人扣3分;证书过期的,发现1人扣1分;发现有兼职的人员,有1人扣3分;考试不合格的,有1人扣5分,扣完为止
专职安全管理人员是注册安全工程师的,并在本单位注册的,每有1名,加3分
考试90分以上合格,抽查考试面达100%(卫星定位监控等工作人员不作为专职安全管理人员)
(六)安全专职人员的数量
专职安全生产管理人员的数量
查安全专职人员的任命文件、车辆台账、人员台账,分公司台账
30
人员数量不够的,扣10分;
总公司人员配备不足的,扣5分;分公司有一个没配足的,每一个扣5分,扣完为止;台账、报表不齐的,扣2分
是否按标准配备,企业及分公司分别查
(七)车辆技术管理机构的设置
企业应按规定设置专门的车辆技术管理机构
查企业及分公司车辆技术管理机构的设立文件
30
公司未按规定设立车辆技术管理机构的扣20分;企业未任命专职机构负责人的,扣10分;未承担专职工作的,有一项扣5分;未以文件形式单独进行设置的,有一项扣5分
(八)车辆技术管理人员的配备
配备专职车辆技术管理人员
1、查负责人、管理人员的任命、任职文件、相关证书、企业的聘书、人员台账,分公司台账
2、组织专业知识考试
20
未配足专职车辆技术管理人员的少1人扣10分;无培训考试记录扣5分;无聘书的、专职人员不具条件的缺1个扣5分;台账不齐的,扣2分
考试90分以上合格,抽查考试面达100%
(九)卫星定位动态监控机构设置
企业应按规定设置专门的卫星定位动态监控机构
查企业及分公司卫星定位动态监控机构的设立文件
20
企业未按规定设立卫星定位动态监控机构的扣20分;
未以文件形式单独进行设置的,有一项扣10分;分公司未设立的,有一个扣10分
配备专职动态监控人员
1、查任职文件和台帐
2、查人员的培训考试记录和上岗证
20
未配足监控人员的少1人扣10分;无聘用证书、条件不符合的有1人扣5分;未参加培训(入职培训和继续教育培训)有1人扣5;台账不齐的,扣2分
考试90分以上合格,抽查考试面达100%
(十)安全生产领导机构及及人员配备
企业及分公司应成立安全生产领导机构(安全生产委员会、安全生产领导小组),负责企业的安全生产组织领导工作。
查企业及分公司安全生产领导机构设立文件,人员的任命文件
30
企业未以文件形式进行设置的,扣30分;分公司未以文件形式进行设置的,有一个扣5分;人员、机构未包括完整的,缺一岗位、人次的扣3分。
三、安全生产职责(200分)
(十一)安全生产责任体系
企业应建立健全横向到边、纵向到底的安全生产责任体系
查企业及分公司安全生产责任制的文件,职责体系图
30
无责任制文件扣30分;责任体系不健全,未落实到各级、各部门、各岗位缺一项扣5分;
(十二)组织机构的安全职责
安全生产领导机构和安全生产专职管理机构、车辆技术管理机构、卫星定位动态监控机构的职责
1、查安全生产责任制的文件
2、查责任制内容
3、抽查、询问
40
企业未以文件形式建立责任制的,扣5分;分公司未以文件形式建立责任制的,有一个扣5分;责任制内容、要求不符合规定,缺一项,扣5分,扣完为止
(十三)负责人的安全职责
安全生产一、二、三责任人的安全职责,专职安全生产管理人员职责
1、查安全生产责任制的文件
2、查责任制内容
3、抽查、询问
60
企业未以文件形式建立责任制的,扣5分;分公司未以文件形式建立责任制的,有一个扣5分;责任制内容、要求不符合规定,缺一项,扣5分;人员不清楚各自职责的,有一项扣5分
抽查一、二、三责任人,安全生产管理人员抽查面达100%以上
(十四)安全生产一岗双责
企业其他各分管领导的安全职责、各管理部门的安全生产职责、部门负责人、工作人员岗位的职责
1、查安全生产责任制的文件
2、查责任制内容
3、抽查、询问
70
企业未以文件形式建立责任制的,扣10分;分公司未以文件形式建立责任制的,有一个扣5分;责任制内容、要求不符合规定,缺一项,扣5分;人员不清楚各自职责的,有一人扣5分
抽查企业及3家以上分公司的客运部门、车管部门分管领导1名;客运部门、车管部门主要负责人1名;客运部门、车管部门主要业务骨干2名
四、安全目标管理(90)
(十五)目标建立和分解
企业应当根据自身安全生产实际,制定总体和年度安全生产目标。
按照部门和分公司在生产经营中的职能,确定安全生产指标和考核办法。
1、查企业及分公司目标管理办法
2、查企业及分公司目标考核办法
30
无相关文件,缺一项扣5分;安全目标低于上级要求的,每一项扣2分;目标管理办法和考核办法未按规定建立,不符合企业实际,无操作性的,扣5分
企业应将安全生产责任目标分解到各部门、各岗位,各级单位,明确责任人员、责任内容和考核奖惩要求。
1、查近3年的制定目标下达文件
2、查与各部门、各分公司层级签订的目标责任书
3、查与企业上级或相关部门、交通主管部门、运管机构等管理部门签订的安全目标责任书文件
30
未按规定下发文件和签订责任书,缺一项扣2分;目标责任书未签字的,有一起扣1分;目标与被考核对象安全职责不相适应的,有一项扣2分;未按规定设立目标体系的,缺一项扣2分;目标的制定与企业实际的安全管理不相适应,扣5分
开展目标考核
查近3年年终考核文件,奖惩兑现的文件及相关财务资料
30
未定期进行考核奖惩和落实的,有一项扣2分;未公布考核结果的,有一起扣5分
五、安全会议(130)
(十六)安委会会议
安委会会议至少每季度召开一次
1、查安委会会议制度
2、查参会人员范围(是否与安委会成员一致)
3、查近3年的会议记录
4、查会议纪要
40
未按规定的内容、要求制定会议制度的,扣5分;未按期召开会议的,少一次扣10分;,第一责任人未满4次的,缺1次10分;分管客运、车管主要负责人未满4次的,缺1次5扣分;业务部门主要负责人未满4次的,缺1人扣5分;无会议记录或会议记录不齐的,有一次扣3分;参加人数应到未到达80%的,有一次扣3分;无上次会议议定事项落实记录的,扣3分
(十七)安全例会
安全例会
1、查安全例会会议制度
2、查近3年的会议记录
60
未按规定的内容、要求制定会议制度的,扣5分;未按期召开会议的,少一次扣5分,无会议纪要或会议纪要内容不齐,有一项扣3分;无会议记录或会议记录不齐的,有一项扣3分;参会人员不足,应到未到达80%的,有一次扣3分;无上次会议议定事项落实记录的,扣3分;未落实安委会会议议定事项的,扣3分;业务部门主要负责人未参加的,有1次人扣5分
第一责任人参加的,有1次加5分
(十八)安全生产专题会
本企业发生事故后,应及时召开安全分析通报会
1、查会议制度
2、查近3年的会议记录
30
未制定会议制度的,扣5分;未按规定召开会议的,缺一次扣3分;未制定相关工作措施和要求的,有一次扣5分,业务部门主要负责人未参加的,有1次人扣5分
除本企业以外发生的较大以上事故都应召开专题会
六、安全投入(60)
(十九)安全投入
按规定足额提取安全生产费用
1、查安全生产投入保障制度
2、查近3年的安全生产费用提取台帐
30
未以文件形式下进行规定的,不得分;制度内容、要求、提取标准不符合规定的,有一项扣2分;未按标准提取的,有一次扣5分;台账、报表不齐的,扣2分
加大安全投入,超出安全预算的加5
安全生产经费专款专用,保证安全生产投入的有效实施
1、查安全生产投入保障制度
2、查近3年安全生产经费台账
3、查近3年安全生产经费预决算财务资料
4、查专职安全管理人员津贴制度规定、发放台账
30
未规定使用范围的,扣5分;未制定年度安全生产经费预算或决算的,有一项扣3分;安全生产经费使用范围与规定不符的,有一项扣3分;未符合安全生产经费预决算规定、要求的,每一项扣1分;台账建立不符合规定的,扣5分
专职安全生产管理人员待遇(津贴)高于同级同职其他岗位的,加2分
七、安全生产管理制度(120)
(二十)制度体系
按法律法规规定建立健全安全生产管理制度;
分公司还应结合实际,具体细化和完善安全生产管理制度,提高操作性。
1、查制度汇编
2、查制度的内容和要点(要素),内容要结合企业实际,具有符合性和有效性,要点要素齐全
3、抽查分公司安全管理制度
40
未以文件形式发布,扣5分;每缺一项制度扣3分;制度内容和要点不符合规定,每有一项制度扣3分;制度不具有符合性和有效性,每有一项制度扣5分,分公司未结合实际进行细化完善的,有一起扣5分
定期对制度修订完善
1、查文件,是否建立了定期修订完善制度
2、查资料,在国家、省新规定出台后,企业安全管理制度是否及时按规定进行了修订完善,将新规定、新要求纳入企业制度
30
未按规定的内容、要求建立定期修订完善制度,扣10分;未进行过修订完善,有一次扣5分;新规定、新要求没有纳入企业制度,有一项扣3分
(二十一)操作规程
按规定分类制定安全生产岗位操作规程
1、查操作规程的文件规定
2、查操作规程
30
操作规程规定不符合要求,不完整的,每缺一项扣5分;每一个操作规程的内容和要求不符合规定的,不完整的扣3分;每一项不完整的,扣2分
制定了工作手册发放给从业人员,加3分
(二十二)安全档案
企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案
1、查安全档案文件规定
2、查安全档案
20
安全档案制度规定不符合要求,不完整的,每缺一项扣5分;每一个安全档案的内容和要求不符合规定的,不完整的扣3分;每一年不完整的,扣2分
八、驾驶员管理(500)
(二十三)驾驶员管理
1、企业应建立管理制度,实现对驾驶员招聘、岗前培训、安全教育、培训及考核、从业行为定期考核、继续教育、信息档案管理、调离和辞退、职业病防治和劳动保护等内容进行全过程管理。
1、查驾驶员管理制度
2、查制度的内容和要点(要素),内容要结合企业实际,具有符合性和有效性,要点要齐全
3、驾驶员台账
30
未以文件形式发布,扣5分;每缺一项制度扣3分;制度内容和要点不符合规定,每有一项制度扣3分;制度不具有符合性和有效性,每有一项制度扣5分;台账、报表不齐的,扣2分
2、驾驶员聘用
1、查驾驶员聘用制度
2、查驾驶员聘用台账
3、查驾驶员聘用档案
40
未按规定明确聘用条件、程序的,扣10分;未按照聘用制度规定招聘驾驶员的,有一起扣5分;聘用台账、档案内容不齐的,缺一项扣3分;未经过安全生产管理部门的审核同意的,有一起扣3分
按各种运输范围驾驶员分类抽查,比例不低于1/2。
(发生过事故的、被六严禁通报、被“12328”及“安全与服务”微信公众平台投诉的驾驶员必查)
3、驾驶员岗前培训
1、查驾驶员岗前培训制度
2、查驾驶员登记台账
3、查岗前培训记录
40
未按照岗前培训制度开展工作的,有一起扣10分;培训内容和要求不符合规定、不结合实际的,有一起扣3分;岗前培训理论培训学时不足的,有一起扣3分;实际操作培训学时足的,有一起扣3分
按各种运输范围驾驶员分类抽查,比例不低于1/2。
(发生过事故的、被六严禁通报、被“12328”及“安全与服务”微信公众平台投诉的驾驶员必查)
4、驾驶员在岗教育学习培训
1、查驾驶员教育培训制度
2、查近3年的教育培训文件、计划、总结
3、查近3年的教育培训记录
4、查教育培训档案
5、查教育培训考题
6、现场抽查、考试、询问
40
未按制度开展教育培训的,扣10分;未制订教育培训计划的,或培训内容不符合规定的,有一起,扣5分;未参加教育培训的,或培训时间、次数不足的,有一起扣5分;无教育培训记录或档案不齐的,有一起扣3分;未进行考试的、未进行纠错的,有一起扣3分;现场考试不合格的,有一个扣3分
驾驶员抽查面不低于1/2;考试80分以上合格。
(发生过事故的、被六严禁通报、被“12328”及“安全与服务”微信公众平台投诉的驾驶员必查)
5、驾驶员远程教育
查“四川运管安全教育云课堂”信息系统
50
纳入试点范围而未组织开展工作、且未录入驾驶员信息的,扣30分;录入驾驶员数量低于驾驶员总数的50%的,扣15分;低于30%的,扣20分。
绑定率底于30%,扣20分;学时合格率为零的,扣20分。
运用“四川运管安全教育云课堂”开展远程教育的加15分;驾驶员录入率达100%的加10分,录入率达80%以上加5分;驾驶员绑定率达100%的加10分,绑定率达80%以上的加5分;驾驶员人均学时每月超过20分钟以上的加5分;驾驶员平均合格率超过75%以上的加5分
6、驾驶员继续教育
1、查驾驶员每两年继续教育制度
2、查继续教育台账
30
每两年未继续教育制度的,有1人扣3分;未按制度组织安排开展继续教育的,扣5分;驾驶员继续教育超期的,一个扣3分
驾驶员抽查面不低于1/2
7、每月定期查询违法和事故信息,及时进行针对性的教育和处理
1、查制度
2、查近3年的查询台账、处理台账
3、查处理情况
30
未按制度进行查询的,扣5分;查询数量不足的,缺一个扣3分;未及时按规定处理的,扣5分;现场抽查,每有1起违章情况,扣3分;台账、档案、报表不齐的,扣2分;有记满12分的情况发现1起,扣5分;因超速、超员被追究刑责的有1起,扣10分;被公安机关记过分、罚款的驾驶员比例占5%-10%扣10分,占10%(含10%)以上的,扣15分
驾驶员抽查面不低于1/2;现场抽查驾驶员违章情况,抽查面达1/2
8、驾驶员记分管理
1、查制度
2、查违规抄告登记处理台帐
3、查违规处理档案
80
未建立驾驶员记分管理制度扣10分;未建立违规抄告登记处理台帐,扣10分;未按制度开展驾驶员记分管理查询的,扣5分;未及时按规定处理的,有一人扣5分;记分达20分每人每次扣5分,15到19分每人每次扣3分,1到14分每人每次扣1分(20分的比例达10%及以上的追加扣10分,比例达5%-10%的追加扣5分;15-19分的比例达10%及以上的追加扣10分,比例达5%-9%的追加扣5分)
9、违反“六严禁”的情况
1、查制度
2、查违规登记台账
3、查违规处理情况
100
被省局通报的,有1人次扣10分,未处理的扣10分,处理不及时的扣5分;被市局通报的,有1人次扣5分,未处理的扣10分,处理不及时的扣5分;500辆营运客车以下的客运企业,一年内有一次违反“六严禁”扣5分,累计达5次,此项不得分;500辆营运客车以上的客运企业,一年内有一次违反“六严禁”的扣3分,累计达10次此项不得分
10、驾驶员信息档案管理
1、查信息档案管理制度
2、查信息档案管理档案
20
未建立信息档案管理的、未实行一人一档的,发现一起扣5分;档案内容不齐的,发现一起扣3分;
驾驶员抽查面不低于1/2
11、驾驶员调离和辞退
1、查近3年的调离和辞退文件
2、查调离和辞退台账
20
未按规定执行调离和辞退驾驶员的,发现一起扣3分;台账、报表不齐的,扣2分
驾驶员抽查面不低于1/2
12、职业病防治和劳动保护
1、查职业健康专(兼)职管理人员配备情况
2、查驾驶员体检台账、体检档案
3、近3年公司化经营的驾驶员台账、劳动保险台账
20
未以文件明确职业健康专(兼)职卫生管理人员的,扣10分;未按规定组织体检的,扣5分;体检面不足的,扣3分;抽查中未进行体检的,有一个扣1分;未按规定投保的,有一个扣2分;台账、档案、报表不齐的,扣2分;对体检不合格,未调整岗位的,发现1起扣5分
进行过适应性检测的,有1人加2分
驾驶员抽查面不低于1/2
九、客运车辆管理(290)
(二十四)车辆技术管理
企业应加强车辆技术管理,实现全过程综合管理。
1、查车辆技术管理制度
2、查车辆技术档案、台账
30
未按规定的内容、要求建立制度的,扣10分;车辆技术管理制度不完善的,扣5分;未实行一车一档的,发现一起扣2分;台账和档案内容不符合规定有缺失的,每一起扣3分
车辆抽查面达1/3以上,农村客运、超长客运车辆必查
车辆维护管理
1、查车辆维护管理制度
2、查车辆维护计划,严格按照维护周期执行维护
3、查定点维修合同、二级维护企业资质
4、查二级维护档案
5、查二级维护跟踪检查记录、台账
80
未按规定的内容、要求建立车辆维护制度的,扣10分;制度不完善的,扣5分;无二级维护计划的,有一起扣3分;二级维护档案内容不齐的,有一起扣3分;未按二级维护计划进行维护的,有一起扣3分;未进行定点维修的,扣5分;定点二级维护企业资质不符合要求的,有一个扣5分;未对二级维护进行全过程跟踪管理的,有一起扣5分;车站安全例检不合格,返修的有1起扣3分;发生过车辆在路上抛锚、自然等险情的,有1起扣5分;单车连续2次以上抛锚的,扣10分;关键部件未按期更换的,发现1起,扣5分
按车辆线路、道路状况等条件分别设定二级维护周期的加5分;使用二级维护信息化系统的加10分
车辆抽查面达1/3以上,农村客运、超长客运车辆必查
农村客运安全例检
1、查农村客运车辆(片区经营车辆技术档案)
2、查车辆技术档案
3、查维修厂
40
无农村客运车辆安全例检制度的扣10分;未按规定例检农村客运车辆,有1起扣5分;未落实片区化农村客运车辆巡查制度的,有1起扣5分
农村客运车辆全部查
车辆安全设备管理
1、查制度规定
2、查车辆台账
3、现场抽查车辆
40
未按规定的内容、要求制订安全设备管理制度的,扣5分;未按规定配备消防锤、灭火器安全设施设备的,缺一个扣2分;安全出口通道不畅通,应急门、应急顶窗开启装置无效,无法开启的,有一项扣2分;未按规定标示客运车辆车牌号码、核定载客人数和投诉举报电话的,各扣2分;安全承诺标贴未张贴的,有一起扣1分;“安全与服务”微信公众平台二维码未按规定张贴,有一起扣5分
现场抽查客运车辆10%以上
车辆保险
1、查车辆保险制度
2、查车辆保险台账
3、查车辆保单
30
未按规定的内容、要求制订保险制度的,扣5分;未按规定险种、险额进行保险的,有一起扣3分;承运人责任险投保金额不足的,有一起扣3分;台账、档案、报表不齐的,扣2分
车辆抽查面达10%以上
车辆报废
1、查车辆报废制度
2、查车辆报废台账
30
未严格执行国家关于车辆报废的规定条件的,有一起扣5分;无报废台账的,扣5分
车辆经营年限到期、行驶满80万公里报废的有1辆加1分,加分不超过30分;
车辆安全检查
1、查车辆安全检查制度
2、查车辆安全检查记录
40
没有按制度定期对车辆进行安全检查的有1起扣5分;重点时期未对车辆进行安全检查的,有1起扣5分;未对重点线路的车辆进行安全检查的,有1起扣3分;未对驾驶员“三检”进行监督检查的,有1起扣3分
十、运输组织(200)
(二十五)客运线路运行管理
线路安全管理方案
1、查客运线路台账和经营许可档案
2、查客运线路运行管理方案
3、查线路安全防范措施
30
开行前未进行实地线路考察的,运行方案未包括分段限速、分时限速的,有一项扣3分;安全防范措施不符合规定的、不符合实际的,有一条扣3分;未分析线路特点的,有一起扣2分;未规定重要时段、重点时期的安全防范措施的,有一条扣3分;未分类(超长、班线、包车、旅游、农村客运)制定安全防范措施的,有1条扣5分
形成提示卡、工作手册等下发给驾驶员的,加2分
按10%-20%比例抽查各类客运班线,旅游、包车线路,近三年新开通的线路为重点
班线路安全监督检查
1、查线路检查计划
2、查现场检查记录、台账
3、现场检查
30
未制定计划,扣5分;未按计划组织开展安全检查的,扣5分;检查中发现未按照许可的线路、班
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