下半年广东省基金从业资格衍生工具的分类考试试题.docx
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下半年广东省基金从业资格衍生工具的分类考试试题
2015年下半年广东省基金从业资格:
衍生工具的分类考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2B.3C.4D.5
2、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
3、截至2007年年底,共有__家基金管理公司获得QDII资格,__只QDII基金进入运作期。
A.5;5B.5;1C.12;5D.12;1
4、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
5、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池
6、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A.债权债务关系,所有权关系B.债权债务关系,债权债务关系C.所有权关系,所有权关系D.所有权关系,债权债务关系
7、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税B.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收33%企业所得税C.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%企业所得税D.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%的个人所得税
8、基金募集期间应披露的信息不包括__。
A.基金合同和托管协议B.基金份额发售公告C.招募说明书D.季度报告
9、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
10、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A:
日B:
3日C:
周D:
10日
11、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,说法不正确的有__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
12、下列各项中,__不属于基金利润的内容。
A.股利利息收入B.债券利息投资收益C.公允价值变动收益D.基金募集资金
13、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换
14、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金,用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A:
1%B:
3%C:
5%D:
10%
15、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售
16、托管人内部控制的基础是____A:
环境控制B:
风险评估C:
控制活动D:
信息沟通
17、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回
18、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
19、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足____个月的除外。
A:
6B:
9C:
12D:
15
20、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
21、基金利润主要包括__。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入
22、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查
23、某开放式基金的管理费率为1.2%,申购费率1.3%,托管费率0.3%。
某投资者以20000元现金申购该基金,若当日基金份额净值为1.290元,则该投资者得到的基金份额是__份。
A.11549.54B.12546.54C.15304.91D.15546.91
24、下列基金公司,投资者应重点关注的有__。
A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司
25、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求,培训情况应记录并存档。
A.中国证监会B.中国银监会C.基金行业自律机构D.财政部
26、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会
27、根据股利贴现模型,应该____A:
买入被低估的股票,买入被高估的股票B:
买人被低估的股票,卖出被高估的股票C:
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票D:
卖出被低估的股票,买人被高估的股票
28、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
29、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
30、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
A:
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关子有价证券的说法,正确的有__。
A.有价证券中的股票可以视为无期证券B.有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C.证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D.一般而言,有价证券的风险与预期收益正相关
32、股票具有的特征有__。
A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性
33、基金管理公司的核心业务是____A:
基金营销B:
基金投资运作C:
基金后台管理D:
基金估值
34、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利包括__。
A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
35、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.3B.5C.6D.8
36、对于持续持有期少于__日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。
A.5B.7C.14D.30
37、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800B.2118C.3000D.4000
38、目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
39、基金管理人的主要收入来源是__。
A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费
40、一般情况下,以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。
A.临时信息披露B.基金年度报告C.基金托管协议D.基金份额净值公告
41、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A.基金分红B.已实现收益C.贝塔系数D.份额净值增长率
42、依照《证券投资基金销售管理办法》规定,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入__。
A.基金红利B.基金净值C.基金财产D.基金费用
43、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A.5B.3C.8D.10
44、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售B.基金投资管理C.特定客户资产管理D.基金运营
45、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.5C.10D.15
46、、是基金管理公司的核心业务。
____A:
投资运作管理业务B:
基金募集与销售业务C:
基金行政业务D:
受托资产管理业务
47、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
48、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购B.金额申购C.金额赎回D.份额赎回
49、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则,具体包括__。
A.基金销售基本业务规范B.基金销售资金清算业务规范C.基金销售客户服务规范D.异常情况报告
50、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。
A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金
51、按投资市场分类,股票型基金可分为__。
A.国外股票型基金B.全球股票型基金C.国内股票型基金D.增长型股票基金
52、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,包括__。
A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
53、______是基金一切活动的中心;______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__A.基金投资者;基金投资者B
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