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证券市场和非证券金融市场的区别
证券市场和非证券金融市场的区别
篇一:
金融市场基础知识
第二部分金融市场基础知识
目录
第一章金融市场体系.......................................................10
第一节全球金融体系......................................................10
第二节中国的金融体系...................................................10
第三节中国多层次资本市场.............................................10
第二章证券市场主体......................................................10
第一节证券发行人.........................................................11
第二节证券投资者.........................................................11
第三节中介机构.............................................................11
第四节自律性组织..........................................................11
第五节监管机构.............................................................12
第三章股票市场.............................................................12
第一节股票....................................................................12
第二节股票发行..............................................................12
第三节股票交易..............................................................13
第四章债券市场..............................................................13
第一节债券....................................................................13
第二节债券的发行与承销..................................................14
第三节债券的交易...........................................................14
第五章证券投资基金与衍生工具.........................................14
第一节证券投资基金........................................................14
第二节衍生工具..............................................................15
第六章金融风险管理........................................................15
第一节风险概述..............................................................16
第二节风险管理................................................................16
第一章金融市场体系
第一节全球金融体系
掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁
市场等)。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系
了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场
掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章证券市场主体
第一节证券发行人
掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。
掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节证券投资者
掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。
掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。
第三节中介机构
掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容。
熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评
级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第四节自律性组织
掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。
了解证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能;了解证券业协会的机构设置。
熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。
掌握证券投资者保护基金的、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
监管机构
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
第三章股票市场
第一节股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素。
掌握普通股股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
了解我国股权分置改革的情况。
第二节股票发行
熟悉股票发行制度的概念;了解我国的股票发行制度的演变;掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。
第三节股票交易
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;掌握证券交易原则和交易规则;掌握委托指令的基本类别;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解做市商交易的基本概念与特征;
了解融资融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户和担保业务;了解证券委托的形式;了解委托指令撤销的条件和程序。
熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。
了解沪港通的概念及组成部分;了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。
第四章债券市场
第一节债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉影响债券期限和利率的主要因素。
掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念;熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;了解我国金融债券的品种和管理规定;熟悉各种公司债券的含义;了解我国企业债的品种和管理规定;了解我国公司债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别。
掌握中小企业私募债的定义和特征。
掌握国际债券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况。
第二节债券的发行与承销
掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。
熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
第三节债券的交易
掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;掌握债券报价的主要方式;熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定;熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。
掌握债券评级的定义与内涵;了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。
了解银行间债券市场的发展情况;了解交易所债券市场的发展情况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管的定义及条件。
第五章证券投资基金与衍生工具
第一节证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基
金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。
熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;掌握基金的投资范围与投资限制。
第二节衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分类;掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
掌握金融期货、金融期货合约的定义;了解金融期货合约的主要种类;掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度;掌握金融期权的定义和特征;熟悉金融期货与金融期权的区别;熟悉金融期权的主要功能;了解金融期权的主要种类。
了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换的含义和主要风险;掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;熟悉可交换债券与可转换债券的不同。
掌握资产证券化的定义、主要种类;熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责;熟悉资产证券化的具体操作要求;了解结构化金融衍生产品的定义和分类。
了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势;掌握金融衍生工具市场的特点与功能;了解我国衍生工具市场的发展状况。
第六章金融风险管理
第一节风险概述
篇二:
金融市场学习题与答案
第一章金融市场概述
一、名词解释
金融市场金融市场主体金融市场客体金融工具
二、单选题
1.金融市场主体是指()
A.金融工具B.金融中介机构C.金融市场的交易者D.金融市场价格
2.金融市场的客体是指金融市场的()
A.交易对象B.交易者C.媒体D.价格
3.金融市场首先形成于17世纪的()
A.中国浙江一带B.美洲大陆C.欧洲大陆D.日本
4.世界上最早的证券交易所是()
A.荷兰阿姆斯特丹证券交易所B.英国伦敦证券交易所
C.德国法兰克福证券交易所D.美国纽约证券交易所
5.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由()人出资组建的。
A.印度B.美国C.英国D.荷兰和比利时
6.旧中国金融市场的雏形是在()中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。
A.明代B.唐代C.宋代D.清代
7.我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的()
A.上海华商证券交易所B.北京证券交易所
C.上海证券物品交易所D.天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
8.专门融通一年以内短期资金的场所称之为()
A.货币市场B.资本市场C.现货市场D.期货市场
9.旧证券流通的市场称之为()
A.初级市场B.次级市场C.公开市场D.议价市场
10.在金融市场上,买卖双方按成交协议签定合同,允许买卖双方在交付一定的保险费后,
即取得在特定的时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为()
A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.信用交易
11.在金融市场发达国家,许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券,也可以在市场进行交易,人们习惯于把这种市场称之为()
A.店头市场B.议价市场C.公开市场D.第四市场
12.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为
A.店头市场B.议价市场C.公开市场D.第四市场
三、多选题
1.在西方发达国家,有价证券细分为:
()
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.政府证券E.外汇
2.在下述对金融市场实施监管的机构中,属于辅助监管机构的有()
A.中央银行B.外汇管理委员会C.证券管理委员会
D.证券同业公会E.证券交易所
3.我国金融市场的主要监管机构是()
A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会
D.中国保险监督管理委员会E.上海和深圳证券交易所
4.在我国金融市场中,属于自律性的监管机构包括()
A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券业协会
D.中国保险监督管理委员会E.上海和深圳证券交易所
四、判断
1.由于世界各国金融市场的发达程度不同,因此市场本身的构成要素也不同。
2.金融市场形成以后,信用工具便产生了。
3.许多西方经济学家认为,金融工具的数量多少,是一个国家金融是否发达或经济发展水平高低的重要标志。
4.金融市场媒体是指那些在金融市场上充当交易媒介,从事交易或促使交易完成的组织、机构和个人,是金融市场的参与者,因此金融市场媒体与金融市场主体没什么区别。
5.金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生,根本原因是帝国主义殖民政策破坏的结果。
6.即使在金融市场发达的国家,次级流通的证券也只占整个金融工具的2/3,说明次级市场的重要性不如初级市场。
7.议价市场和店头市场的买卖活动通过双方议价成交,因此两个市场没有什么区别。
8.20世纪80年代以来,西方国家对金融市场的监督管理出现了“放松管制”的较大转变。
放松管制并非不要监管,而是监管的松紧程度及监管手段发生了变化。
9.从本质上来说,对金融市场的监管就是对金融市场交易者的管理。
10.在世界各国,证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。
11.在我国,国务院证券委员会是金融市场的辅助监管机构。
12.在我国,中国人民银行是金融市场的主要监管机构。
六、简答
1.金融市场及其构成要素。
第二章货币市场
一、名词解释
1、同业拆借市场2、银行承兑汇票
二、单项选择题
1、同业拆借市场按其媒体形式可分为()
A、有担保拆借市场和无担保拆市场
B、同城同业拆借市场和异地同业拆借市场
C、有形同业拆借市场和无形同拆借市场
D、银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场
2、在同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借,多是以()作媒体。
A、支票B、本票
C、汇票D、期票
3、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是()。
A、存款准备金制度B、再贴现政策
C、公开市场政策D、存款派生机制
4、目前已成为国际和国内金融市场中最活跃、交易量最大的市场是指()。
A、股票市场B、债券市场
C、同业拆借市场D、票据市场
5、最早实行存款准备金制度的中央银行是()。
A、联邦储备银行B、英格兰银行
C、法兰西银行D、中国人民银行
6、同业拆借市场是指()。
A、企业之间的资金调剂市场
B、银行与企业之间资金调剂市场
C、金融机构之间资金调剂市场
D、中央银行与商业银行之间资金调剂市场
7.从同业拆借市场的运作程序看,只有()才需要交换支票。
A、通过中介机构的同城同业拆借
B、通过中介机构的异地同业拆借
C、不通过中介机构的同业拆借
8.拆出资金者从拆入资金者手中买入高流动性的证券进行资金拆借融通,属于()拆借。
A.有形B.无形C.有担保D.无担保
三、多项选择题
1、我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有()
A、中央银行制度的建立
B、存款准备金制度的实施
C、多元化金融机构格局的形成
D、高度集中统一的金融体制
E、商业银行的逐步完善
2、同业拆借市场的参加者有()。
A、中央银行B、商业银行
C、非银行金融机构D、企业
E、拆借中介机构
3、在拆借市场上,可以作为拆借抵押品的主要有()。
A、短期国债B、企业债券C、金融债券
D、银行承兑汇票E、大额可转让存单
4、同业拆借市场具有()特点。
A、期限短B、交易手段先进C、流动性高
D、利率敏感E、交易额大
5.在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有()。
A.大商业银行B.中小商业银行C.非银行金融机构
D.中央银行E.境外代理银行
6、大额定期存单具有()特点。
A、发行人是大银行B、面额固定起点大
C、可转让流通D、必须记名
E、可获得接近金融市场利率的利息收益
7、同国债相比,商业票据()。
A、风险性更大B、流动性更好
C、利率较低D、流动性更差
E、风险性更小
8、汇票当事人包括()。
A、出票人B、付款人C、持票人D、收款人E、承兑人
9、商业票据的发行成本主要由()几个方面构成。
A、利息B、承销费C、签证费D、保证费E、评级费
5、银行承兑票据市场主要由()等几个环节。
A、出票B、承兑C、贴现D、转贴现E、再贴现
10.商业票据的发行条件主要包括()。
A.贴现率B.发行价格C.发行期限
D.利率E.兑付和手续费
11.商业票据通过交易商发行通常采取的形式是()。
A.代销发行B.包销发行C.助销发行
D.招标发行E.推销发行
12.贴现的条件主要有()。
A.汇票的信用要好
B.必须是大的企业公司
C.必须提供在途货物的证明
D.必须提供一笔信用证交易的证明
E.必须明确票据的性质
四、判断
1、现金在中央银行存款及同业存款等资产中的比重越高,会使其盈利总水平上升,导致利润总额增加。
2、在同业拆借市场拆入资金的多为中小商业银行。
3、同业拆借市场利率变化可以成为中央银行调整货币政策的重要参考指标。
4、大多数国家对同业拆借的期限都没有限制。
5.一般情况下,同业拆借市场的拆借利率应高于中央银行的再贴现率。
6.金融机构的经营目标必须确定为:
在保证获取最大利润的前提下,具有足够的流动能力。
7
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