基金从业《基金法律法规》复习题集第221篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第221篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.岗位职业道德教育主要通过( )来完成。
A、从业资格考试
B、资格证年检
C、在职培训
D、监管机构的监管
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
C
【解析】:
岗位教育,是指在基金从业人员就业上岗后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。
知识点:
基金职业道德教育
2.自然人作为基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于()人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
掌握对基金管理人的监管内容;
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号,基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。
3.( )是履行我国证券服务业“入世”(即加入“世界贸易组织”)承诺的先锋。
A、证券业
B、基金业
C、银行业
D、实业
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品
【答案】:
B
【解析】:
2002年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业“入世”承诺的先锋。
4.( )是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A、内部控制管理
B、合规风险管理
C、投资决策管理
D、信息披露管理
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
B
【解析】:
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。
所以,合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
知识点:
合规风险及其种类
5.下列关于道德与法律的联系的说法中,错误的是()。
A、功能互补
B、相互促进
C、内容转化
D、手段一致
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
D
【解析】:
道德与法律的联系表现在目的一致、内容转化、功能互补和相互促进四个方面。
6.全球基金发展的趋势和特点包括()。
Ⅰ.美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响
Ⅱ.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
Ⅲ.少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大
Ⅳ.退休养老金成为基金的重要资金来源
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点;
全球基金业发展的趋势与特点:
(一)美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
(二)开放式基金成为证券投资基金的主流产品
(三)基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出:
在证券投资基金的发展过程中,基金市场行业集中趋势明显,资产规模位居前列的少数较大的基金公司所占的市场份额不断扩大。
(四)基金资产的资金来源发生了重大变化:
个人投资者一直是传统上证券投资基金的主要投资者,养老金越来越成为基金的重要资金来源。
(五)ETF等
7.场内货币市场基金实行( )交易机制
A、T+0
B、T+1
C、T+2
D、T+3
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第4节>货币市场基金的产生发展
【答案】:
A
【解析】:
场内货币市场基金就是可以在股票账户里购买的货币基金,等于是一种保证金余额管理工具,实行T+0的交易机制。
知识点:
中国货币市场基金的发展
8.下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法,错误的是()。
A、美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
B、封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C、基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D、基金资产的资金来源发生了重大变化
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】:
B
【解析】:
全球基金业发展的趋势与特点包括:
①美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛;②开放式基金成为证券投资基金的主流产品;③基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出;④基金资产的资金来源发生了重大变化;⑤ETF等被动基金规模迅速扩大;⑥另类投资基金兴起。
9.基金宣传推介材料报送的形式主要是()。
A、书面
B、光盘
C、影像
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料的范围和报备流程:
报送形式:
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。
报证监局时应随附电子文档。
10.从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求,不得()。
A、将客户备付金用于基金赎回垫支
B、存放备付金
C、使用备付金
D、划转客户备付金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>货币市场基金宣传推介的规定
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解货币市场基金宣传的要求;
基金管理人、基金销售机构、基金销售支付结算机构以及互联网机构在从事或者参与货币市场基金销售过程中,向投资人提供快速赎回等增值服务的,应当充分揭示增值服务的业务规则,并采取有效方式披露增值服务的内容、范围、权利义务、费用及限制条件等信息,不得片面强调增值服务便利性,不得使用夸大或者虚假用语宣传增值服务。
从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金,不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
11.下列不属于基金信息披露禁止行为的是( )
A、违规承诺收益或承担损失
B、诋毁其他基金管理人
C、登载其他组织的祝贺性文字
D、不对证券投资业绩进行预测
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的禁止行为
【答案】:
D
【解析】:
为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。
具体包括以下情形:
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
对证券投资业绩进行预测。
违规承诺收益或者承担损失。
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
中国证监会禁止的其他行为。
知识点:
基金信息披露的禁止行为
12.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。
A、基金份额持有人
B、基金管理公司
C、基金公司股东
D、基金公司员工
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
掌握对基金管理人的监管内容;
当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。
13.基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、经营理念
D、部门业务规章
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第2节>内部控制的基本要素
【答案】:
C
【解析】:
经营理念属于控制环境的内容.控制环境是内部控制的基本要素之一,不属于内部控制制度的组成部分。
14.发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用()资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于3年。
Ⅰ.公司股东资金
Ⅱ.公司固有资金
Ⅲ.公司高级管理人员
Ⅳ.基金经理
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金合同生效的条件;
发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于3年。
15.开放式基金的认购分为下列步骤()。
Ⅰ.认购
Ⅱ.确认
Ⅲ.缴费
Ⅳ.登记
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>开放式基金的认购
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序;
开放式基金的认购,分为认购和确认两个步骤。
16.下列选项不属于客户服务流程的是( )。
A、受理投诉
B、投资跟踪与评价
C、服务宣传与推介
D、介绍基金基础知识
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】:
D
【解析】:
(教材下册P195)为满足客户需求,提供满意的客户服务,基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度,建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制,设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训,等等。
具体客户服务流程包括:
服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
D项属于售前服务的内容。
知识点:
基金客户服务流程
17.( )指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。
A、认购
B、申购
C、申请
D、登记
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>开放式基金的认购
【答案】:
A
【解析】:
认购指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。
申购指在基金成立后的存续期间,投资者申请购买基金份额的行为。
18.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列()管制。
Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务
Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务
Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务
Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品;
基金监管机构不断坚持市场化改革方向,贯彻“放松管制、加强监管”的思路,允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事RQFII等国际化业务,基金产品的审批也逐步放松,取消产品发行数量的限制,审核程序也大大简化。
19.按照投资对象不同,可将基金分为( )。
A、成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
B、股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
C、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
D、股票基金、债券基金、保本基金、ETF
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
根据投资对象可以将基金分为:
①股票基金,是指以股票为主要投资对象的基金;②债券基金,是指主要以债券为投资对象的基金;③货币市场基金,是指以货币市场工具为投资对象的基金;④混合基金,是指同时以股票、债券等为投资对象,以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间平衡的基金。
⑤基金中的基金,是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。
⑥另类投资基金,是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的的基金。
知识点:
证券投资基金的分类标准及介绍
20.基金管理人应在招募说明书中载明收取销售费用的()。
A、项目
B、条件和方式
C、费率标准及费用计算方法
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第3节>基金销售费用原则性规范
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平):
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
基金销售机构应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,建立健全对基金销售费用的监督和控制机制,持续提高对基金投资人的服务质量,保证公平、有序、规范地开展基金销售业务。
21.基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有()。
A、独立性
B、合法性
C、权威性
D、公开性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
C
【解析】:
高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性,要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
22.()成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。
A、2013年6月16日
B、2012年6月6日
C、2013年6月7日
D、2012年5月16日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
B
【解析】:
2012年6月6日成立的中国基金业协会是我国的基金自律组织。
23.基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。
Ⅰ未履行报送手续
Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚
【答案】:
C
【解析】:
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括:
(1)未履行报送手续。
(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。
(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。
24.某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理,在A公司发行债券时,乙找到甲希望甲能购买A公司债券,甲考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。
此行为违反了()原则。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、保守秘密
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>客户至上
【答案】:
C
【解析】:
25.QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括()。
Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
ⅢQDII基金份额除可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>QDII基金份额的认购
【答案】:
A
【解析】:
QDII基金主要投资于境外市场,因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上有以下几点特别之处:
(1)基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。
(2)发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。
(3)QDII基金份额可以用人民币认购,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。
26.另类投资基金不可以投资于()。
A、房地产
B、大宗商品
C、证券化资产
D、债券
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
D
【解析】:
另类投资基金,是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
27.下列不属于促销策略的是( )。
A、派发各种宣传资料
B、基金产品推介会
C、费率打折
D、设计不同费率结构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售方式
【答案】:
D
【解析】:
在促销策略方面,基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。
除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外,产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。
D项属于价格策略。
知识点:
销售方式
28.按照不同的交易标的物,金融市场分为()。
Ⅰ票据市场
Ⅱ证券市场
Ⅲ衍生工具市场
Ⅳ黄金市场
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】:
D
【解析】:
按照不同的交易标的物,金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
29.( )在基金运作中具有核心作用。
A、基金管理人
B、基金份额持有人
C、基金销售机构
D、证券交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
知识点:
证券投资基金的参与主体
30.普通投资者为专业投资者之外的投资者,具有特别保护。
下列选项中,不属于普通投资者特别保护内容的是( )。
A、信息告知
B、适当性匹配
C、政策红利
D、风险警示
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
C
【解析】:
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
C选项错误,符合题意。
31.以下哪项不是金融市场的构成要素( )
A、市场参与者
B、交易场所
C、金融工具
D、金融交易的组织形式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】:
B
【解析】:
金融市场的构成要素包含市场参与者、金融工具和金融交易组织形式。
知识点:
金融市场构成要素
32.基金职业道德教育的途径包括()。
Ⅰ岗前职业道德教育
Ⅱ岗位职业道德教育
Ⅲ后续职业道德教育
Ⅳ中国基金业协会的自律
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
C
【解析】:
基金职业道德教育的途径多种多样,主要有岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、中国基金业协会的自律、树立基金职业道德典型和社会各界持续监督。
33.我国的基金信息披露制度体系分为下列层次()。
Ⅰ.国家法律
Ⅱ.部门规章
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.自律性规则
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金信息披露的作用、原则和内容;
我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。
34.监管部门对证券市场的监督检查采取以下()措施。
Ⅰ.加强私募机构的规范和清理
Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品:
从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
(一)加强私募机构的规范和清理
(二)规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
(三)规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
(四)对基金管理公司业务实施风险压力测试
(五)专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元
(六)基金产品呈现货币化、机构化特点
35.下列不符合基金销售费用规范的是( )。
A、基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率
B、基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目
C、基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费
D、基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】:
A
【解析】:
A项,基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人使用不同费率。
36.基金销售渠道审慎调查不包括( )。
A、基金代销机构对基金管理人
B、基金管理人对基金代销机构
C、基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D、基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查
【答案】:
D
【解析】:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
知识点:
基金销售渠道审慎调查
37.基金管理人内部控制应履行的原则不包括( )。
A、适用性原则
B、独立性原则
C、有效性原则
D、相互制约原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人内部控制应履行:
①健全性原则;②有效性原则;③独立性原则;④相互制约原则;⑤成本效益原则。
知识点:
内部控制的五原则
38.当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>风险提示函的必备内容
【答案】:
B
【解析】:
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
知识点:
风险提示函的必备内容
39.保本基金的核心是运用()投资策略进行基金的操作。
A、消极型
B、积极型
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